承包商HSE管理指南

承包商HSE管理指南

（试行版）

目录

1 引言...............................................................................................................................................................1 2 目的、内容和范围.......................................................................................................................................2 3 承包商的定义和类别...................................................................................................................................5 4 合同/采办战略..............................................................................................................................................6 5 责任...............................................................................................................................................................7 5.1 作业公司的责任....................................................................................................................................7 5.1.1 合同审查委员会（CRC）.............................................................................................................7 5.1.2 合同主办人（CS）........................................................................................................................7 5.1.3 合同发包人（CH）.......................................................................................................................8 5.1.4 合同/采办部...................................................................................................................................8 5.1.5 作业公司代表................................................................................................................................9 5.1.6 作业公司现场代表........................................................................................................................9 5.1.7 作业公司HSE顾问.........................................................................................................................9 5.1.8 合同HSE顾问.................................................................................................................................9 5.1.9 现场作业经理（FOM）..............................................................................................................10 5.1.10 设施经理（FM）.......................................................................................................................10 5.1.11 合同经理（CM）......................................................................................................................10 5.1.12 评估组........................................................................................................................................11 5.1.13 HSE审计组..................................................................................................................................11 5.2 承包商的责任......................................................................................................................................11 5.2.1 承包商合同经理..........................................................................................................................12 5.2.2 承包商代表..................................................................................................................................12 5.2.3 承包商现场代表..........................................................................................................................12 5.2.4 承包商监督..................................................................................................................................12 5.2.5 承包商HSE顾问...........................................................................................................................12 6 计划和招标.................................................................................................................................................13 6.1 合同HSE管理计划...............................................................................................................................15 6.2 合同HSE战略......................................................................................................................................15 6.3 合同HSE范围和进度安排...................................................................................................................15 6.4 合同的HSE评估...................................................................................................................................16 6.5 合同的HSE规定.................................................................................................................................16 6.6 承包商的选择......................................................................................................................................17 6.7 招标文件的准备..................................................................................................................................18 7 投标.............................................................................................................................................................19 7.1 合同HSE计划......................................................................................................................................19 7.2 HSE费用...............................................................................................................................................19 7.3 HSE激励方案.......................................................................................................................................19 8 评标和合同授予.........................................................................................................................................20 8.1 评标......................................................................................................................................................20 8.2 合同授予..............................................................................................................................................21 9 动员.............................................................................................................................................................22 9.1 启动会议..............................................................................................................................................24 9.2 动员......................................................................................................................................................25 9.3 执行前审计..........................................................................................................................................25

10 执行...........................................................................................................................................................27 10.1 开工动员会........................................................................................................................................27 10.2 监测计划............................................................................................................................................27 10.3 监督....................................................................................................................................................27 10.4 能力保证............................................................................................................................................27 10.5 检查和HSE审计.................................................................................................................................28 10.6 HSE会议.............................................................................................................................................29 10.7 工具箱谈话........................................................................................................................................29 11 复员...........................................................................................................................................................30 12 项目结束...................................................................................................................................................31 13 附件...........................................................................................................................................................32

1 引言

石油天然气行业的统计数字表明，承包商普遍存在着作业风险级别高，员工流动性强，不熟悉相关程序和规定等问题，这也成为业界大量重大事故的根源。虽然承包商必须对自己的HSE绩效承担责任，但是，作业者往往被公众视为事故责任方，加强对承包商的HSE管理不仅有利于保护作业者的声誉，而且可以提高承包商工作的总体效力。

CNODC在2006年1月颁布的《健康、安全与环境管理体系管理手册》中明确提出：“世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。保护环境、关爱员工的健康和人民群众的生命财产安全，是本公司的核心工作之一”，并郑重承诺“HSE表现和绩效是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据”。为此，CNODC要求公司总部和各作业公司的所有承包商及分包商的HSE与CNODC的一致，并具备成功完成合同工作的能力和HSE管理体系。CNODC愿意与承包商携手并肩，共创零伤害、零污染、零职业病的世界一流绩效。

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2 目的、内容和范围

本指南的目的是界定合同各个阶段必须达到的最低HSE目标，明确CNODC各作业公司和承包商双方的义务以及关键岗位人员的职责，为各作业公司提供一个统一的管理准则，以期加强对承包商HSE工作的前瞻性管理和监督，保证承包商安全健康作业，避免资产损失及破坏环境，从而保证各作业公司生产作业安全，实现预期目标，提升CNODC的企业形象。

本指南按照合同执行的时间顺序将承包商管理工作划分成七个阶段，即计划和招标、投标、评标和合同授予、动员、执行、复员、项目结束，下面的《承包商HSE管理流程图》和《承包商 HSE 管理的主要目标及作业公司和承包商的活动》显示了各个阶段的关键HSE工作以及作业公司和承包商之间的界面，后续各节进一步扩充了图表中的内容。 本指南适用于CNODC各所属单位和CNODC享有作业权的项目公司的所有合同，无论合同期限长短和金额大小。然而，本指南不能取代各作业公司的相关管理细则。各作业公司应当结合其所处的法律法规环境、作业类型、项目风险级别、作业公司及其员工所能控制的程度等对具体情况进行具体分析，灵活制定满足其承包商HSE管理目标的实施细则。

除非另有明确所指，否则在本指南中“公司”、“作业公司”、“作业者”均指CNODC所属单位或CNODC享有作业权的项目公司。

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承包商HSE管理流程图

作业公司的工作 承包商的工作

合格承包商名单 开展HSE评估 计划和招标 对合格承包商进行资格预审 明确HSE规定 招标 编写初步的《合同HSE计划》 评标和合同授予 评估投标的《合同HSE计划》 投标和投标文件一起提交 授予合同 编写《HSE 监测计划》 动员 审查并批准《合同HSE计划》 最终确定《合 同HSE计划》 开展合同执行前HSE审计完成要求的 培训/程序 授权开工 开工 执行 对照《合同HSE计划》监测绩效 执行《合同 HSE计划》 批准对《合同HSE计划》的修订修订/更新《合 同HSE计划》 监督现场恢复、废物管理和处理工作 复员项目结束评审合同HSE绩效，编写《合同结束报告》 3

承包商 HSE 管理的主要目标及作业公司和承包商的活动

阶段

目标

·识别重大危害，并确保能对这些风险进行管理。

·确认重大危害，确定控制它们的目标标准和方法；

·确认通过预选和资格预审的承包商能够实现目标；对承包商以前的HSE记录进行审查；

·确定HSE评标标准，并与合同审查委员会达成一致。

承包商按照作业者的标准/HSE要求编制HSE计划。

作业公司

·对合同工作的HSE进行定量评估； ·考虑HSE敏感问题； ·危害识别/量化； ·健康风险评估； ·环境影响评估； ·HSE和方法； ·作业者/承包商对话。

承包商

·作业者/承包商对话；·配合资格预审； ·讨论HSE职责及人员配备。

计划和招标

投标

·澄清标书； ·会议； ·走访现场。

·评标；

·澄清标书； ·会议；

·最终确定承包商的HSE计划。

·召开启动会议；

·确认承包商的HSE计划活动； ·监督；

·合同执行前审计。

评标和合同授予

·确认承包商HSE计划能够达到作业者标准；

·与承包商就将要采用的方法、绩效衡量标准和审计/评审战略达成一致。 确认承包商HSE计划已经达到合同执行前的目标。

·编制《合同HSE计划》；·澄清标书； ·会议； ·走访现场。

·澄清标书； ·会议。

动员

·召开启动会议； ·确认承包商的HSE计划活动； ·监督； ·入职教育； ·培训；

·会议；检查；

·达到合同执行前状态。·监督； ·检查； ·入职教育； ·培训/演习； ·会议；

·HSE绩效评审； ·事故调查； ·审计； ·问题整改。 监督

·编写《合同结束报告》并反馈给自己的管理层。

执行

保证并验证承包商的确在按照《承包商HSE计划》中的里程碑执行承包商的体系。

·监督； ·会议；

·HSE问题的处理； ·HSE绩效评审； ·事故调查； ·审计。

对最终活动的管理。

对作业者和承包商的HSE绩效进行分析

项目结束 和反馈。

复员

监督

·编写《合同结束报告》

·为今后的《合同HSE计划》提供反馈意见。

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3 承包商的定义和类别

承包商指承包作业者某项工作的任何一方。

对本指南在具体情况下的相关性和适用性进行评估时需要考虑以下三个因素： A) 拟与承包商签订的协议类型。包括： i)

承包商工作为“最终产品”的项目协议

ii) 承包商给作业者提供持续服务的作业协议

与作业者签订协议的其他各方，例如零售商或分销代理商，虽然不是常规意义上的承包商，但他们按照协议开展的工作对于作业者的声誉也具有类似的影响。因此，本指南同样适用于他们。

B) 作业者对承包商员工的行为是否施加或能够施加影响；

C) 承包商组织机构的大小。这与承包商是否受本指南约束无关，但对于其适用性至关重要，例如要求承包商遵守本指南的范围。

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4 合同/采办战略

采办是承包商管理的关键环节，是将对承包商的管理前移，突出有效的预防，加强对承包商HSE的前瞻性管理，为合同执行期间的管理奠定良好基础的关键。 采办过程中需要特别关注的HSE问题包括：

·健康和工作环境、环境、安全、安保和应急准备方面的挑战和风险 ·涉及实体安全、信息安全和人身安全的安保工作 ·作业的HSE水平可能造成的后果 ·合同类型的选择对HSE挑战的影响 ·潜在承包商的能力水平和HSE文化 ·媒体曝光的风险

为此，各公司必须将合同/采办战略形成文件，将HSE相关事项的评估和管理纳入公司的总体合同/采办战略，作为合同/采办流程的一个关键环节，明确各部门之间的工作界面，将以下工作的责任落实到部门或者落实到人： ·每个合同的具体HSE采办战略的制定 ·承包商资格评估

·招标、评标、编制最终合同文本、与承包商召开启动会议过程中的HSE事务 ·合同执行过程中HSE相关要求和活动的跟踪 ·承包商HSE管理体系的年度再审 ·项目结束报告的编写和存档 ·承包商HSE绩效档案的建立和维护

在制定合同战略时必须决定由谁负责风险管理工作。合同发包人可以负责对合同所有阶段的风险进行管理，也可以只负责合同HSE规定确定之前的风险管理，之后即移交承包商管理。然而，合同发包人依然要对承包商在各个阶段的风险管理的有效性负责，这一点需要通过明示或默示的方式在合同战略中规定。

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5 责任

5.1 作业公司的责任

CNODC各公司有责任确保对承包商及其分包商进行有效管理，使之遵照合同达到双方约定的HSE标准。

以下部门/岗位涉及公司合同/采办程序，并且部门/岗位人员需要与承包商/分包商协同工作，对于确保承包商的工作达到公司的HSE要求至关重要，因此必须将规定的责任纳入对该岗位员工的考评计划，并确保这些员工调动工作时能将合同妥善移交给接替者（参阅附件1《HSE工作交接表》）。各公司可根据其组织机构和人员配备情况将一些部门或岗位的职能合并，但必须确保责任一一得到落实。 ·合同审查委员会（CRC） ·合同主办人（CS） ·合同发包人（CH） ·合同/采办部 ·作业公司代表 ·作业公司现场代表 ·作业公司HSE顾问 ·现场作业经理（FOM） ·设施经理（FM） ·合同经理（CM） ·评估组（ET） ·现场审计组（OSAT）

5.1.1 合同审查委员会（CRC）

合同审查委员会由公司高管人员组成，负责确保公司的合同和目标得以落实。具体职责如下：

·批准合同计划、合同战略和其他具体合同事项

·参加本单位及承包商/分包商之间管理层面的定期会议和对话，审查承包商HSE绩效，提高承包商执行管理层的HSE意识和重视程度

·确保HSE部门在合同评估中发挥关键作用，将HSE绩效指标、HSE计划信息纳入合同评估、审查/批准程序，并确保将HSE部门提出的HSE要求增补到合同中 ·确保CNODC各单位所有员工在批准合同之前正确履行职责

5.1.2 合同主办人（CS）

合同主办人是掌握预算，享有执行合同的管理层授权的单位或部门内指定的个人。其职责包括：

·提供充足的资金，确保所有合同执行过程中HSE管理的高质量；

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·验证合同发包人对合同中HSE的控制，确保符合主办部门的商业利益； ·从战略界定到项目结束的整个合同流程中的完好性管理，以确认控制健全。

5.1.3 合同发包人（CH）

合同发包人是由合同主办人在合同主办部门内部指定的负责合同管理的人。合同发包人承担合同签订和执行的全部责任。其具体职责包括但不限于： ·对计划签署的合同的工作范围进行系统的HSE评估； ·对承包商进行预选和HSE资格预审； ·制定纳入招标文件的合同HSE规定；

·制定HSE监测计划，界定作业公司代表的职责，确保承包商的HSE计划得到最终确定并得到执行；

·制定公司审计与评审计划，并保证有合适的资源； ·对投标书中的承包商HSE计划进行评估； ·确保在授予合同时承包商HSE计划的充分性； ·以书面方式指定称职的作业公司代表； ·监督作业公司代表的工作； ·开展合同执行前的HSE审计；

·在承包商达到执行前HSE要求的情况下授权承包商着手开展工作； ·对照承包商的HSE计划对承包商绩效进行监督； ·对承包商偏离HSE计划的情况进行核准； ·在必要情况下，提出更多的HSE要求；

·如果承包商在未经批准的情况下偏离HSE计划，或没有达到合同要求，对承包商实施处罚；

·编写项目的HSE结束报告，分发给公司和承包商的相关人员征集反馈意见； ·负责未遂事件报告、调查和跟踪； ·解决承包商之间的工作界面问题；

·在存在多个作业公司代表的情况下，协调承包商与作业公司代表之间涉及总体合同的事项。

5.1.4 合同/采办部

采办的具体目标是对承包商施加影响，使之能妥善应对重大HSE挑战，达到公司的HSE要求，并在履约期间一直受到影响，遵守要求。 合同/采办部门的职责包括：

·在招标过程中确保合同的HSE问题得到评估，并纳入该合同的具体合同/采办 ·协调评估组确定具体合同的类型、HSE事项、评估指标、各个HSE事项的权重和最低分数要求等

·确保在协议/合同中明确界定具体的HSE要求，以确保承包商按照公司的预期和要求应

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对HSE挑战，达到HSE要求

·收集并保存承包商资格评估、绩效评估、项目结束报告等信息，建立并维护合格承包商档案，为合同发包人提供相关信息

5.1.5 作业公司代表

作业公司代表是合同发包人以书面方式指定的负责监督合同执行情况的人。作业公司代表一般从线性管理层中产生，代表作业公司行使合同权利，承担合同义务，显示作业公司对承包商安全作业的关注。为了恰当履行职责，作业公司代表应当具有相应的技术资质，接受过安全培训，并且最好具有当地工作经验（文化、语言等）。作业公司代表的HSE职责包括：　 ·持续、系统地跟踪合同中所有HSE要求的落实情况； ·检查承包商的评审、检查和跟踪工作；

·检查承包商HSE计划中规定的风险管理控制措施的落实情况；

·随时检查承包商活动，审阅承包商安全程序和做法，检查/审计承包商安全设备和设施，特别是资质的欠缺之处；

·安排与承包商定期召开安全评审会，包括审查事故/伤害报告、事故分析和跟踪； ·有权由于安全原因而责令承包商暂停工作；

·分析承包商的HSE报告，研究关键HSE指标的变化趋势和HSE计划落实情况，给承包商以反馈，在发现不好的趋势时迅速做出反应，帮助承包商制定整改措施，通过HSE激励方案和HSE公报等方式鼓励良好做法，或者在咨询合同发包人的意见后对承包商实施处罚；

·给作业者管理层定期提供承包商HSE绩效评估报告。

5.1.6 作业公司现场代表

作业公司现场代表是合同发包人以书面方式指定的负责协助作业公司代表监督指定现场合同执行情况的人。作业公司现场代表也需具备相应的HSE资质。其具体职责与作业公司代表的职责相同，但只是针对具体现场。

5.1.7 作业公司HSE顾问

作业公司的HSE 顾问或专家的职责是经常性地或定期地为合同发包人、代表等提供建议、支持或服务，但有关合同HSE事务方面的职责必须由指定的合同发包人和代表承担。HSE顾问的职责如下：

·根据要求提供有关HSE问题的建议和支持 ·根据要求提供HSE审计/评审服务

·应要求向小承包商提供其他咨询帮助，促使其迅速成长

在执行大型项目（例如新的施工项目或厂站全面大修）期间，作业者应指定一个临时的专职HSE顾问向作业者代表报告。必须明确界定他的职责，并告知承包商管理层。

5.1.8 合同HSE顾问

合同HSE顾问是专门致力于不断提高作业公司所有合同的HSE标准的一组HSE专家。其职责是：

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·依据行业最佳实践发布、审查和更新作业公司的承包商管理指南； ·对合同的HSE绩效标准进行监测；

·为合同相关人员提供执行合同和适用作业公司的HSE规定的建议； ·辨识出现的HSE相关问题，并将它们纳入合同流程。

5.1.9 现场作业经理（FOM）

现场作业经理的HSE职责如下：

·通过与承包商分享工作预期，通过领导层HSE活动展示领导层承诺等方式支持承包商/分包商为改进其HSE绩效指标而付出的努力

·考察作业现场，参与承包商HSE会议和对承包商或分包商提供并维持的HSE管理体系的评估

·参与公司与承包商/分包商之间的管理层面的定期会议和电话会议

·审查承包商审计报告、绩效指标和HSE措施，以便提高承包商执行管理层的意识和重视程度

·在适当的情况下，审查/批准合同经理关于承包商绩效问题的建议

·审查正式事故调查的结果，以确保查明了事故的根本原因和承包商HSE管理体系的缺陷，并采取纠正措施避免事故再次发生

5.1.10 设施经理（FM）

设施经理的具体职责如下:

·考察现场，参与承包商HSE会议，对承包商HSE管理体系及能鼓励和加强承包商HSE工作的其它活动进行评估

·在适当的情况下协同合同经理对承包商HSE绩效欠佳的情况加以管理 ·参与本设施与承包商之间的定期HSE会和沟通会

·审查承包商审计报告和绩效衡量指标，以提高承包商执行管理层的意识和重视程度 ·在适当的情况下，审查/批准合同经理关于承包商绩效问题的建议

·审查正式事故调查结果，以确保查明了事故的根本原因和承包商HSE管理体系的缺陷，并采取纠正措施避免事故再次发生

5.1.11 合同经理（CM）

合同经理通常由负责现场作业的人担任，他将参与签约过程，协调合同条款，启动合同的执行，并与承包商一起工作。合同经理对承包商工作的总体HSE绩效负责，他必须清楚自己所承担的对于制定和管理合同，批准工作授权和服务订单，以及直接监督承包商的工作所承担的责任。其具体职责如下： ·确定承包商有能力安全、可靠地开展合同工作 ·赞同或否决合同条款和费率 ·确保按照授权执行合同 ·启动并管理/协调合同

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·界定各个不同的承包商有资质承担的工作的范围，以帮助公司编制年度合同计划 ·了解承包商的组织机构，并确保：

-承包商的通讯录得到及时更新，并且可为所有现场作业区获取 -承包商的HSE计划充分，并接受了定期审计 -分包商被纳入承包商的HSE管理体系 -承包商HSE体系符合公司的HSE管理流程 -合同语言不鼓励或激励不安全行为

-雇员一级认可承包商HSE绩效，承包商的积极努力得到认可 -承包商管理层和合同经理之间实现有效的沟通

-通过审计和绩效指标来衡量HSE的有效性，并在承包商不能达到公司期望的绩效时采取恰当的行动措施

-根据情况定期召开会议讨论HSE问题，并评审HSE绩效

-确保每个承包商任何时候在现场都有一个指定的现场监督／负责人 -作业现场任何人发现不安全状况或行为时都可以采取必要措施停止工作

5.1.12 评估组

评估组由合同经理从公司员工中指派人员组成，参与承包商的能力评估工作。除非由于所涉及工作的类别，HSE经理认为没有必要安排HSE代表，否则评估组必须至少设置一位HSE代表。评估组的职责如下： ·对承包商开展HSE评估

·审查承包商提交的HSE计划和承包商实现该计划的能力

·提供HSE评估分数，并就是否可以聘用该承包商给合同经理提出建议

5.1.13 HSE审计组

HSE审计组通常包括由作业公司的HSE承包商专家、现场监督及其他必要的人员组成。在很多情况下，由HSE承包商专家和现场监督进行审计。HSE审计组的职责是： ·在合同工作进展过程中在承包商作业现场开展预定的现场审计

·访谈作业人员，评估他们对作业公司执行的承包商、做法和程序的了解 ·在合同工作进展过程中观察作业人员，评估HSE规定的执行情况 ·如果发现不安全行为或状况，发出停工指令，并通知负责人

·审查HSE会议记录、事故报告、动火作业许可证之类文件，并给承包商提出纠正措施的建议

5.2 承包商的责任

承包商/分包商在保护其员工、环境、作业设施和所用设备方面发挥着举足轻重的作用，对于承包的工作应当履行自己的HSE职责，妥善制定并严格执行《合同HSE计划》，有效管理合同活动中的HSE风险，安排称职的人员开展合同工作，未执行合同提供优质的物资和设备，确保创造符合作业者要求的HSE绩效。

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5.2.1 承包商合同经理

承包商合同经理是在合同中明确指定的代表承包商履行合同，负责合同管理的人。承包商合同经理的职责如下：

·制定《合同HSE计划》并对计划的质量进行控制 ·界定HSE关键岗位人员的资质要求 ·为HSE关键岗位指定合适的人选

·保证在日程计划中安排充足的资源和时间按照承包商的HSE计划对合同进行管理 ·以书面方式告知合同发包人提名的承包商代表和承包商现场代表 ·迅速提供资源落实审计提出的整改措施

5.2.2 承包商代表

承包商代表是承包商合同经理以书面方式指定的负责监督合同工作执行情况的人。其具体职责是：

·落实合同执行前的HSE要求 ·执行承包商的《合同HSE计划》

·就偏离《合同HSE计划》的事项或对《合同HSE计划》的修改向合同发包人申请正式批准

·落实合同发包人提出的其他要求

5.2.3 承包商现场代表

承包商现场代表是承包商合同经理以书面方式指定的负责协助承包商代表监督指定现场合同工作执行情况的人。其具体职责与承包商代表的职责相同，但只是针对具体现场。

5.2.4 承包商监督

为了达到合同规定的HSE标准，承包商必须指定称职的监督。由于监督的连续性至关重要，如果承包商拟更换监督人员，必须事先取得作业公司的同意。

5.2.5 承包商HSE顾问

这是承包商指定专门为某个合同提供服务的HSE顾问。在具体合同中，作业公司可以写明对这个职位的人员的能力要求。

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6 计划和招标

在这个阶段应当开展下列HSE活动： ·确定合同范围、进度和战略对HSE的影响 ·确定合同中的HSE条款

·根据投标者的既往HSE绩效对潜在的承包商进行预选和HSE资格预审 ·确定执行HSE合同要求的里程碑控制点

这个阶段各项HSE工作的顺序见下面的工作流程图。

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计划和招标阶段工作流程图

界定工作范围制定合同战略是能使用现有合同吗？ 否从合格承包商名单中筛选潜在投标人·总包商·分包商 HSE评估时考虑这个因素 是潜在承包商符合资质要求吗？ 否根据HSE评估结果 ·确定HSE计划的范围 ·更新现行规定 ·确定作业者／承包商是否需要更多监督 根据HSE适合性筛选潜在承包商·以往的经验·以往的报告对每个合同进行HSE评估根据HSE适合性筛选潜在承包商最终确定将纳入变更 单中的HSE内容 对照合同进度和战略审查HSE评估结果审查／修改进度合同进度和战略合适吗？ 否最终批准标书清单·以往的经验·以往的报告 ·问卷 ·考察、访谈、审计是根据HSE评估结果·界定承包商HSE计划的范围·确定适用于合同的HSE规定 ·就作业者监督战略达成一致 ·确定作业者／承包商培训需要并制定日常安排 ·将HSE相关成本纳入合同 ·确定合同执行前的最低要求 ·如果必要召开招标前会议同意评标的HSE标准并获得合同审查委员会认可最终确定合同文件的HSE内容

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6.1 合同HSE管理计划

在计划阶段，合同发包人必须针对具体项目编制一个初步的《合同管理计划－HSE》（CMP），安排合同流程所有阶段的工作和资源，以便监测整个合同期内的HSE工作。合同签订以后，CMP将用于跟踪合同执行中的里程碑，直到合同结束。合同发包人编制的CMP必须获得合同主办人的批准。附件2提供了CMP的一个模版。

6.2 合同HSE战略

合同HSE战略应当言简意赅地描述合同各阶段的工作，说明如何运用合同开展工作，明确作业公司和承包商的义务。

合同发包人在制定合同战略时应当考虑的因素是：合同数量、现有合同的可利用性、作业公司的监督资源及其能力、当地环境、项目进度安排及与合同进度安排的关系、资源国法律法规、作业公司对承包商的影响力、合同界面、HSE要求和标准、延期支付或不支付合同款的规定、HSE审计结论、将项目管理控制权转让给承包商或与之共享的范围、与合同的主要阶段相关的关键HSE问题。

6.3 合同HSE范围和进度安排

合同发包人应当在评估业务范围和活动的基础上详细界定合同工作或服务，识别主要危害及其HSE影响，为HSE评估奠定基础。确定HSE范围和进度时应当评估： ·工作类型

·现场和工作场所所在地点 ·承包商基地所在地点 ·动员/复员点 ·时间安排及顺序 ·参与工作的人员 ·所使用的厂站和设备 ·所使用的物资和耗材 ·承包商的资源和能力 ·分包商的资源和能力

·作业公司/承包商的责任以及HSE管理体系之间的桥接协议 可以参考的信息包括：

·类似项目的环境评价报告和项目结束报告 ·承包商开展类似项目的既往HSE绩效的正式记录

·对承包商最近几年开展的类似活动的风险评估和HSE审计报告 ·计划作业区域的背景资料

确定合同进度时应当充分考虑涉及的HSE问题，特别注意为动员/复员留出足够的时间，为合同后期阶段需要特别着重解决的HSE问题预留机动时间。

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6.4 合同的HSE评估

合同HSE评估的主要目的是确定合同工作范围构成的HSE风险，决定合同风险大小，提供完成CMP的必要投入，并更新共性的HSE规定。计划签订的每个合同都必须接受正式的HSE评估。参与评估的人至少应包括合同发包人、计划开展的活动的监督、在线HSE顾问（高风险项目可能需要公司总部HSE顾问的参与）、承包商将开展作业的区域或设施所属部门或单位的代表。HSE评估应当以合同范围和进度文件为出发点，合同发包人必须对照合同范围、进度和战略确认HSE评估的适合性，以期尽可能减小合同的HSE风险。HSE评估的主要要素必须包括：

·进行有针对性的风险评估

·确定合同HSE风险的大小，详细罗列项目风险和隐患以及管理风险所需施加的控制程度 ·确定适用的HSE法律和法规、作业者的规定和标准

·确定作业公司与承包商的HSE组织/界面，规定对监督的要求和监督的职责 ·确定哪些方面由于关键时间安排和资源可能需要对HSE额外关注 ·确定沟通需求和会议日程安排

·确定最低的能力和培训要求，编制培训日程安排，特别关注例外活动的培训需要 风险评估至少应当包括对以下因素的评估：

•作业性质 •作业地点

•作业场所危险暴露的潜在性

•作业期间作业公司员工、承包商员工、其它人员危险暴露的潜在性 •作业期限 •潜在后果

通过风险评估确定的风险级别将影响对承包商HSE管理的介入深度。附件3提供了确定项目风险级别的矩阵表。

6.5 合同的HSE规定

合同的HSE规定是合同发包人对合同进行HSE评估之后对共性的HSE规定进行针对性更新的产物，构成招标书的一部分。HSE规定要明确为尽可能降低合同风险而必须达到的HSE要求，应当与作业公司的HSE、目标、指标、标准保持一致，并应详细规定衡量承包商符合性的绩效标准，作为监测合同要求落实情况的依据。HSE规定应当

·界定《合同HSE计划》的范围，特别是需要处理的隐患

　 ·确定适用于具体合同的HSE标准和程序

　 ·界定作业者与承包商的界面及作业者的监督战略

·确定对承包商HSE组织机构的最低要求

　 ·确定承包商的培训要求，并制定培训日程安排

·确定对HSE审计、检查和会议的最低要求和时间安排

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　 ·确定合同执行前必须满足的最低要求

·确定作业者对承包商管理分包商的要求 ·确定合同的边界

·确定合同执行期间对现场外交通的控制

·确定承包商未经授权情况下偏离《合同HSE计划》或HSE规定和程序时作业者将采取的管理措施 制定完善的HSE规定是合同HSE管理中最重要的工作，在早期投入精力对于合同的最终HSE绩效具有重大影响。附件4《合同文本中的HSE条款》提供了一些可纳入合同的共性HSE规定。

6.6 承包商的选择

合同发包人必须确立对承包商进行资格预审的流程，流程必须与合同的可交付成果及评估出来的HSE风险挂钩，必须获得合同主办人的支持和合同审查委员会的批准。 承包商资格预审的目的是从合格承包商名单中优选出邀请投标的承包商。资格预审需要对承包商在商业上和技术上是否适合投标该具体合同进行最新确认。合同发包人应通过对潜在投标人的HSE资格预审确保HSE评估和HSE规定的要求得到满足，尽可能减小作业公司和承包商在开展合同工作期间面临的HSE风险。如果没有对潜在投标人开展有效的资格预审，发包人以维护作业公司HSE标准为目的的监督工作量就会大幅增加。为保证资格预审的效力，必须安排具有必要的HSE资质和经验的人员参与资格预审流程，并尽力保证从计划和招标阶段直到合同授予阶段的人员的连续性。参与采办流程的采办人员、HSE人员及评估组的其他人员应当留出充裕的时间进行资格预审，包括澄清会的时间和考察承包商工作场所的时间。 资格预审流程如下：

·确定评价指标

·确定可接受的各项指标绩效 ·更新问卷

·将问卷发给承包商

·将结果呈报合同审查委员会审查

·将结果反馈给合同/采办部主管合同管理信息的人员及投标的承包商

资格预审时应要求承包商填写附件5的《承包商HSE资格预审问卷》，提供投标项目所需的特定信息，评估组在审查所获取的信息的基础上，根据情况决定是否考察承包商的总部和现有工作现场。如决定考察现场，还需要填写附件6的《承包商HSE MS审计问卷》。应当注意的是，本文件中的《资格预审问卷》仅仅是一个样本。由于承包商和合同工作范围各异，一个标准问卷并不能适用于所有合同。因此合同发包人应当从合同的HSE规定出发对问卷作适当修改，以体现具体合同的HSE风险等级。HSE风险等级越高，问卷就应当越详细。

资格预审流程结束后评估组应当填写附件7的《HSE资格预审问卷评价表》和附件8的《承包商资格审查报告模版》，将评价表、报告以及通过审查的承包商名单和相关资格预审信息提供给合同/采办部门存档。

如果所有承包商都不能达到最低的可接受分数，合同发包人就要决定是否能有条件地对

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一些承包商进行资格再审。如果可以，公司就必须对这些承包商提出明确的整改要求、整改时间以及风险控制措施等。只有通过资格再审的承包商才能进入合格承包商名单。

为了鼓励承包商改进HSE绩效，可以将评估结果反馈它们，既提及其做的好的方面，也提及其绩效没有达到标准的方面，并说明应当达到的标准，但切忌与其他承包商对比。 如果某个承包商没有经历重大变更，其资格在12个月内对类似项目或更小的项目有效，但对更复杂的项目无效。重大变更包括组织机构、管理体系、所有权结构方面的变更或可能对有效期内的HSE评估产生影响的其他变更。有效期内的重大事故也可能影响评估结果。

将资格有效的承包商列入某个合同投标人名单时还必须对照具体的合同/采办战略核查该承包商的资格，与承包商澄清可能需要增添的或不确定的事项，对于有几个子公司/当地分部的承包商，如果使用其子公司/当地分部，还必须确认当地的HSE管理体系也是合格的。母公司具有有效的资格，其子公司/当地分部并不能因此而自动获得资格。 如果几个分别具有有效资格的公司结成联盟，则必须作为一个整体接受全面的资格预审。 对合同期长于12个月的承包商必须每12个月进行资格再审。由该合同的作业公司代表负责承包商的资格再审工作。如果一个承包商有几个的合同，则由对该承包商的HSE管理体系进行过资格审查的公司代表开展年度再审。

6.7 招标文件的准备

合同发包人向邀请投标的承包商发出的招标文件至少应当包含以下HSE信息： •公司HSE和目标 •合同工作范围、进度安排 •识别出的风险、危害 •公司HSE控制程序 •HSE规定

•公司和承包商的作业界面、公司监督管理的策略、项目与公司作业的相互影响 •合同文件

招标文件应要求承包商的投标书采用便于公司对其中的HSE计划进行评估的语言。

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7 投标

在这个阶段应当开展下列HSE工作：

·承包商根据作业公司的框架编制《合同HSE计划》 ·作业公司对承包商要求澄清的问题做出答复 ·澄清会议

·必要情况下考察承包商现场

7.1 合同HSE计划

除非作业公司认为合同的风险很低，否则每个合同都要求投标人依据招标文件中的合同HSE规定在对合同进行详细风险评价的基础上编制初步的《合同HSE计划》，表明投标人理解HSE规定提出的要求，详细说明在合同的生命周期内如何管理HSE风险，从动员到复员的所有合同阶段拟执行的、程序、标准，向合同发包人证明自己达到要求的HSE标准的能力（认识、组织、计划、标准和资源）。附件9提供了针对具体合同编制HSE计划的大纲，附件10则是低风险合同HSE计划的一个模版。这个初步的《合同HSE计划》构成技术标评价的一部分。合同发包人将审查承包商初步的《合同HSE计划》的充分性、范围和内容，提出修改意见，确保先对计划进行更新后再将其作为签订的合同中的《合同HSE计划》。《合同HSE计划》获得合同发包人的批准是作业公司签发《HSE合格证》的一个前提条件。在合同执行过程中将用该计划监测承包商的HSE工作。

7.2 HSE费用

投标人必须在投标书中写明其满足招标文件中的HSE要求和执行《合同HSE计划》所需的费用，证明自己已经分配足够的资源用于执行HSE计划。 HSE费用通常包括下列项目：

·审计、入职教育和培训、应急响应资源 ·环境监测/测试和安全监督

·医疗设施、急救培训、救援直升机、安全设备、健康监测 ·废物处理、个体防护装备、旅途管理等。

7.3 HSE激励方案

将HSE激励计划纳入进来会增加额外的合同费用，并需要投入大量精力加以管理，而且其长期效力值得怀疑，必须谨慎斟酌并确保激励方案 ·不妨碍事故报告

·是积极主动的计划，即通过审计和跟踪绩效奖励付出的努力，而不是事后出统计数字了事 ·得到能影响绩效和对系统进行维护的人员的重视 ·能在文化上适应当地环境

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8 评标和合同授予

在这个阶段应当开展下列HSE工作： ·详细评估每个承包商的HSE计划

·如果需要，要求承包商对计划加以澄清，并记录澄清内容，以纳入合同　 ·确定每个投标文件中HSE工作的费用

·对投标文件中的HSE内容进行评估、打分和对比，确定HSE要求是否是可以接受的

8.1 评标

评标前必须再次确认投标人的资质符合要求，否则必须停止评标工作。

评标时合同发包人必须利用各种信息来源全面了解投标人的HSE情况，这些信息来源包括：HSE记录、有客观证据支持的经验、《合同HSE计划》、承包商HSE评价记录、投标书中以搜集HSE信息为目的的其它表格。承包商HSE评价矩阵中的要素至少必须包括： ·对投标书中HSE性质的表格（例如《合同HSE计划》）的评价

·上述计划中未包括的技术性质的反馈信息（例如HSE关键设备的技术规范） ·承包商HSE评价（对承包商资格预审、监测和项目结束时的绩效总结报告）记录 ·作为技术评价一部分的检查性质的考察 ·HSE绩效记录 ·经验

审查HSE计划时，关键要看计划是否能达到可接受的最低标准，包括关键人员的能力、分包商、人员配备情况、场站和设备资源等。

评估时必须分析特定承包商所需的HSE费用和资源以及该承包商投标书中描述的费用和资源。对比投标书时，在一个承包商提供HSE监督或专门设备，另一个承包商不提供的情况下，作业者可以估算自己采取措施达到同等标准所需的额外支出，这样就能在同等基础上对比两个标书。在标书澄清会上应当核实这些额外支出。

同时还必须确定承包商对合同中的HSE工作的准备情况，确认在开展下一步工作之前是否需要承包商或作业公司采取进一步的行动。

对承包商HSE的评价结果将汇总到整体标书评估和授标建议文件包中，报合同主办人、合同审查委员会批准。最终选择的承包商应当是最可能做到按时、优质、经济、安全地完成合同工作的承包商，因此必须综合考虑承包商报价、技术能力、信誉、HSE及按时完成合同工作的能力等因素，避免在不考虑安全绩效、职业健康和环境记录的条件下将合同授予报价最低的投标人。以低价完成工作的短期效益很可能被长期的负面影响抵消。在权衡各因素的权重时，合同发包人应同HSE主管商量，根据作业的复杂程度和风险级别确定在对具体合同评标时HSE所占的合适权重，通常介于20％－30％之间。 最终合同中涉及HSE事项的措辞原则上应当与招标文件中的措辞一致，但还应涵盖招标文件编写完之后发现的任何特殊事项，包括评标时、谈判时澄清的要素，或协商一致的改进计划。

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8.2 合同授予

CNODC作业公司和承包商的高级管理层均应参加合同授予仪式。在仪式上，CNODC作业公司的管理层必须强调良好的HSE管理／工作的重要性，让承包商认识到CNODC期望其管理层对HSE管理做出承诺。

参加仪式的CNODC管理人员应着重强调：

·与承包商的合作对于CNODC的HSE绩效的重要性。 ·以零事故或零伤害的绩效完成合同工作的重要性。

·CNODC对于所选择的承包商在履行合同中的HSE绩效具有明确的预期。 ·履行合同的HSE目标。

参加仪式的承包商管理人员应着重： ·承诺创造良好的HSE绩效。

·描述如何应对履约中面临的HSE挑战。

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9 动员

在这个阶段应当开展下列工作：

·召开启动会议 ·开始动员

·审查并最终确定承包商HSE计划 ·着手开展入职教育和培训 ·监督、检查和监测工作进展 ·达到合同执行前里程碑要求 ·进行合同执行前的HSE审计

此阶段各项HSE工作的顺序见下面的动员阶段工作流程图。

在动员阶段，为了加快HSE计划的制定与实施，可能需要从作业公司抽调额外的监管人员。作业公司必须保证承包商按照HSE计划制定作业方法。承包商向分包商转移HSE责任必须事先通报作业公司，并明确说明。

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动员阶段工作流程图

承包商是否达到规 定的里程碑要求？ 否合同执行前HSE审计召开本地启动会议 继续动员 承包商（和分包商）将关键人员和设备动员到工作现场附近 动员 – 在工作现场附近作业公司：审查《合同HSE计划》 检测合同执行前状态 监督、检查、审计 承包商：《合同HSE计划》 执行合同执行前程序 双方：开始（或继续）入职教育和培训参加进度会议作业公司：审查《合同HSE计划》 检测合同执行前状态 监督、检查、审计 承包商： 确认《合同HSE计划》 执行合同执行前程序 双方：动员 – 远离工作现场召开本地启动会议 是承包商是否是否在本地动员？否合同授予 在承包商总部召开启动会议 开始（或继续）入职教育和培训参加进度会议 是 继续执行23

9.1 启动会议

必须在合同生效后一定期限内、承包商开始工作之前召开HSE启动会议。启动会议是《合同管理计划》中规定的合同发包人同承包商之间在授予合同之后召开的第一次正式会议，也可能是发包人同承包商管理层第一次也是唯一一次正式会面讨论职业健康、安全和环境保护问题。因此，发包人一定要为会议做好充分准备，会议结束时一定要让承包商明白作业公司对优良的HSE绩效的承诺。 启动会议的目的是：

·向承包商证明作业公司管理层对HSE的承诺；

·让承包商充分了解工作范围内的风险并能按照投标书执行《合同HSE计划》； ·确保风险管理体系适合并足以达到标准；

·强调《合同HSE计划》中需要改进之处，并就消除不足的措施达成一致。

合同发包人将主持会议。作业公司与会人员包括作业公司代表和现场代表、相关资产所有人代表，聘用新承包商时合同主办人也应到会。承包商与会人员包括承包商高级管理层、承包商代表和现场代表、HSE顾问/安全主管、第一线管理层、HSE经理及其他相关人员。会议地点应尽可能选择现场或现场附近，不要在距离遥远的办公室。会议纪要必须由发包人和承包商高级管理层签字认可。

在启动会议上，CNODC作业公司应当覆盖以下议题： ·《合同HSE计划》

·CNODC对履行合同的HSE要求和预期

·对承包商进行评估和评标时发现的承包商不足之处 ·合同中最重要的HSE要求（如能力要求和培训） ·HSE工作、HSE会议的安排 ·HSE信息的报告和跟踪 ·HSE奖金和激励方案的执行

·如何满足合同对道德规范和利益冲突的要求 ·不符合要求的后果

·如何满足合同对于安保的要求 ·CNODC的HSE、规定和程序 ·CNODC和承包商的应急预案 ·时间／里程碑

·合同期内的监督、审计工作 ·整个合同期内的合作与对话 承包商应当阐述以下议题：

·描述面临的HSE挑战（如现场作业风险）以及如何应对之 ·对CNODC的HSE要求做出承诺 ·描述如何满足合同中的HSE要求

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·开工前的准备工作（如提供的安全设备和承包商员工使用这些设备的能力） ·回顾重要的HSE程序（如应急处理程序）

·描述承包商的HSE资质（如承包商员工的HSE能力和将承担的相关工作） ·分包商管理，包括分包商的选择、能力要求和跟踪管理 ·HSE入职教育和培训计划

·HSE报告程序（包括事故报告和调查程序）

在启动会议上作业公司将同承包商一起对照实际工作范围评估承包商的HSE计划，并讨论需要增加或改进的内容，达成一致后承包商将修改并最终确定《合同HSE计划》。主要作业现场、承包商总部都应存有经签字认可的《合同HSE计划》。关于启动会议的议程可以参见附件11。

作业公司必须检查承包商的HSE体系健全的具体证据，即HSE设备、通讯、环境保护、健康危险识别与评估、医疗设施、救援直升机、HSE 意识及宣传材料、HSE文档手册等。 在启动会议之前或会议期间CNODC的作业公司必须给承包商提供合同工作中将用到的或作为工作依据的所有相关资料，包括CNODC的保密声明、事故报告表、相关风险和影响分析结果等。

审查和处理承包商提交的材料时必须考虑责任承担问题。为了妥善解决这个问题，可以在给承包商的反馈意见中写明：“公司不因审查、评论或批准提交的材料而对材料内容承担任何责任。双方各自的合同责任保持不变。”

9.2 动员

一旦启动动员工作，作业公司的监督就应当开始对承包商执行合同前的工作进行监督、监测、检查和审计，确保承包商将员工筛选和培训制度形成文件，为合同工作配备了具备所需技能和经验的监督和员工，并对监督和员工进行了相应的培训。作业公司可以通过工作进展会评审HSE工作落实情况。

承包商开始作业之前，作业公司员工应为承包商员工提供入职培训或授权承包商提供入职培训，但作业公司应确保承包商的确开展了培训。为了突出强调作业公司管理层的承诺，建议由作业公司尽可能最高的线性管理层给新承包商的管理组做入职介绍。介绍内容应当包括作业公司的健康、安全和环境保护。

承包商应确保参与合同工作的计划、监测、检查或实施的承包商各级经理和监督以及承担合同工作的员工接受各自工作职责范围内的HSE培训，并将培训课程的内容和时间形成文件，附件12《承包商HSE培训课程规范》是必须达到的最低标准。培训重点是工业HSE基础知识、承包商的HSE和做法、作业公司的通用HSE要求、合同各项活动的固有危害、个体防护装备的正确使用、应急响应等。另外，承包商还应对合同具体工作的潜在风险进行评估，视评估结果看是否需要安排其他有针对性的培训。培训应使用承包商员工的语言，还可以给每个人发一些用当地语言写明最重要规定的卡片。

如果由于工作复杂，承包商在作业现场停留的时间很长，就需要接受更全面的HSE培训。通常应当由承包商员工来开展和管理这类培训，作业者的参与按合同规定执行。

9.3 执行前审计

在承包商开始合同工作之前，合同发包人必须对照承包商的HSE计划对其进行执行前审计，确定承包商是否达到HSE计划规定的目标，以及动员工作是否完成。可参照附件13

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《承包商开工前检查表》并结合合同工作的具体情况进行审计。审计之后应当同承包商的现场和办公室管理层讨论审计发现，以避免误解，促进审计建议的落实。

如果审计合格，作业公司就应当给承包商出具《承包商开工前HSE合格证》（附件14），确认其达到开工要求。在公司出具此合格证之前承包商不得开始合同工作。 如果作业公司对执行前审计结果不满意，则按微小缺陷和重大疏忽分别处理： 微小缺陷

（1）承包商采取整改措施，并接受二次审计；

（2）承包商一边开始执行合同工作，一边采取整改措施（前提条件是存在的缺陷部构成

重大隐患）。 重大疏忽

（1）合同发包人不得允许承包商开始执行合同，并需要重新评估承包商的HSE符合性； （2）合同发包人必须考虑是否选择终止合同。

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10 执行

在合同执行阶段，承包商必须负责监督其员工的HSE工作情况，作业者代表应确保承包商的监督工作符合承包商HSE计划中的规定。

10.1 开工动员会

作业公司给承包商出具《承包商开工前HSE合格证》就意味着承包商获得了开工授权。承包商开工前合同发包人应当在作业现场召集包括承包商代表和现场代表、安全主管、第一线管理层、HSE经理及其他相关人员在内的人员召开开工动员会，重申作业公司对承包商严格履行合同的HSE要求和预期，明确最终批准的《合同HSE计划》，要求承包商介绍开工准备情况，并对严格执行合同的HSE要求做出承诺等等。

10.2 监测计划

作业公司必须根据合同期长短和合同性质制定一个完善的监测计划。监测计划应强化对合同早期工作的监测，考虑承包商HSE体系的成熟度。应当在执行合同之前，比如在HSE启动会议上，与承包商就所有监测计划达成一致。在合同期内还应定期审查监测计划，并按照审计和监测发现修订计划，确保合同工作的安全开展。监测层次包括主要由承包商自身开展的不安全行为审计、监督检查、HSE检查以及由合同发包人或作业公司代表开展的HSE审计和绩效评估、作业公司管理层开展的HSE评审、合同发包人或作业公司代表和承包商共同召开的月度合同审查会议。附件15提供了一个监测计划范例。

10.3 监督

作业公司应从线性管理层抽调一名或多名代表行使作业者享有的合同权利，履行合同规定的HSE义务。他们应当按照《HSE监测计划》定期和随机进行现场审计，与承包商定期召开HSE会，跟踪所有事故报告，迅速提供有关HSE事务的资源和建议，保证HSE工作的经费，定期提交承包商HSE绩效评估报告，提出改进HSE绩效的措施，行使由于HSE的原因而勒令承包商停工的权利。

必须明确的是，合同发包人或作业公司代表只能向HSE顾问寻求建议、支持或服务，不能推卸自己所承担的对合同HSE事务的责任，同时要避免过多地干预承包商的工作，否则可能解除承包商在合同下的义务。

为了鼓励承包商改进绩效，作业公司对于承包商偏离HSE规定和《合同HSE计划》的反应必须保持一致，并且可以预测。为此需要明确对承包商进行监测时参照的标准、绩效评估指标、处理不符合项时遵循的程序。

10.4 能力保证

作业公司应确认承包商执行了员工聘用标准，能证明员工的资质和能力，并提供了必要的入职教育和培训，使员工清楚自己的工作可能存在的风险，并会使用防护装备、应急设备，熟悉应急处理程序。承包商增加或更换关键岗位的员工必须事先获得作业公司的批准。

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10.5 检查和HSE审计

审计以及定期检查或不通报突然检查是作业公司监测承包商HSE工作的重要手段。其中审计是对于承包商遵守写入合同中的书面标准的更正式的调查，需要向管理层报告。对于承包商HSE程序和做法的定期审计应当成为一项日常工作。作业公司监督人员可以通过检查和审计监督承包商《合同HSE计划》的落实情况，确保承包商的体系健全。 HSE审计

作业公司应当制定一个覆盖合同中所有活动的审计计划，侧重于合同初期的活动或高风险活动。合同发包人应当依据经验、对工作范围的了解和承包商的HSE成熟度合理安排审计时间表。

审计的目的不是发现小的缺陷，而是要查明HSE体系的不足之处，更重要的是确定存在这些不足的原因，然后提出解决问题的建议。审计时要参照HSE规定和《合同HSE计划》，确定其中指定的体系是否健全、适合、充分，并在按标准运行。

审计组成员应当包括：合同发包人及其支持团队、参与工作计划制定和监督工作的在线员工、在线HSE顾问、作业公司总部HSE部的人员。

至少一年要对所有合同审计一次。如果合同期为6个月或更短，则应当安排在项目早期进行审计。如果合同期不到3个月，则执行前审计可能是唯一一次正式审计。随着合同风险增大，审计次数也应增加。如果合同期长于一年，还应安排未直接参与合同工作的在线人员或其他部门的人员开展交叉审计。 检查

作业公司应当制定一个覆盖承包商所有工作现场和居住营地的检查计划，短期合同可侧重于HSE风险最大的现场，三个月以上的合同则应当检查所有现场。《HSE监测计划》中应当记录检查时间安排，并告知承包商。

检查组成员应当包括：合同发包人及其支持团队、参与计划制定和监督工作的在线人员、在线HSE顾问。为了体现管理层明确承诺的要求，不应当总是委托公司现场代表和HSE顾问单独开展检查。

检查的频率取决于当地的具体情况、合同工作的性质、工作量大小、相关风险和合同期长短等。必须注意避免对合同工作的日常管理提出过多的指示和命令，否则可能解除合同中规定的承包商责任。 检查应当覆盖：

　 ·承包商各级管理层对HSE问题的承诺 　 ·承包商HSE计划中规定的HSE目标的巩固情况 　 ·承包商员工培训情况 　 ·承包商绩效的定期检查和评审

　 ·承包商对厂站、设备和工具的质量、状态和完好性的监督情况 　 ·承包商日常工具箱会议和例会情况（至少每周一次） 　 ·承包商应急预案编制、演习和开展HSE活动的情况

　 ·承包商员工个人防护装备的使用及遵守安全操作规定的情况

·承包商事故监测及调查跟踪情况

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　 ·HSE绩效检查/审计及承包商活动评审 　 ·与HSE计划的偏离的评审和批准

·监督配备情况及监督质量

让承包商监督人员参与往往能提高检查的效力。检查意图是系统衡量与标准的符合性，因此正式检查表是确保检查一致性的重要工具，可参照使用附件16《合同HSE计划监测检查表》，并根据项目的具体情况选择性地使用附件17《现场安全检查表-通用》和附件18《安全检查表-施工现场》。

此外，承包商应当按照《HSE规定》和《合同HSE计划》的详细要求对自己和分包商的工作进行检查、审计/评审，并应将其审计文件和处理措施落实情况提交给作业公司。 如果发现承包商的作业不安全，作业者代表应当提出相应建议，并要求其立即采取纠正措施。如果需要，应当停工，直到这种状况得以纠正。由于停工导致的工作延误被视为承包商违反合同义务。应当将承包商的严重违规行为载入记录，并向承包商提出书面意见，要求其回复一份书面报告，并监测整改情况。

如果承包商不能达到HSE标准，就应当借助合同中规定的救济权（如延期支付或扣减合同款）并/或考虑将该承包商的名字从批准名单中删除。如果承包商严重违反或反复违反HSE规定，作业者有权终止合同。

10.6 HSE会议

监督或当地负责人应当通过定期召开HSE会议的方式确保关键HSE信息的上传下达。会议结束之前应当留出充裕的提问和解答时间。应当将会上员工提出的问题形成文件，并在管理层指定的或会议约定的时间内解决。如果有分包商，应当让分包商也参加会议。 不同层次的HSE会议应当将合同发包人与最小的分包商的员工联系起来。会议应当至少每月召开一次。至少让所有员工每月参加一次会议。会议时间至少40分钟。必须编写会议纪要，写明会议日期和地点，罗列讨论的议题和与行动方约定采取的行动和完成日期，并附上与会人员签到表。

会上解决不了的问题和需要特别重视的行动措施应当上报合同经理，然后上报合同发包人、作业公司HSE管理委员会，直至问题得到解决。必须制定并执行一个对HSE会议上提出的行动措施跟踪落实的程序。

合同发包人应当对HSE会议的数量和质量进行监测，取得会议纪要，并尽可能多参加承包商的HSE会议（至少每个季度一次）。

10.7 工具箱谈话

工具箱谈话指即将开始执行风险级别达到中等或以上的某项新任务之前监督与一个或多个员工就将执行的任务、相关HSE风险、风险控制措施和恢复方案、发生问题时员工应发挥的作用等进行的非正式沟通，是增强员工风险意识，讨论控制措施，明确应急程序的一种有效方式。监督应当采用“调动、告知、展示、测试和检查”的方式确保员工理解要执行的任务。这种谈话无需议程或会议纪要，但监督应当在现场日志中做记录。

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11 复员

在复员阶段，作业者和承包商需要完成的主要都是监督工作。承包商的工作重点是现场恢复及废物管理和处理。

在复员阶段，随着项目基础设施被拆除，承包商HSE管理机构被拆分，人员逐渐撤出，转入新的项目，发生事故的概率可能增高，对此合同发包人及其指定代表应当保持警觉。要求承包商确保在完成以下相关工作之前维持相应的组织机构不变： ·应急响应 ·现场恢复 ·废物管理和处理

·安保清理，包括收回进出许可证和身份卡

合同发包人和承包商代表应当充分参考类似项目的复员工作、遇到的问题和找到的解决办法，继续对照《合同HSE计划》监测绩效，一直到合同结束都必须保持对HSE事务的警觉。在有些情况下，围绕合同结束付款的劳务纠纷可能成为引发事故的一个潜在因素。合同发包人应当充分重视并妥善处理好这些工作。

现场恢复应当构成《HSE规定》和《合同HSE计划》的一部分。在合同中应当明确承包商按照作业公司的标准恢复现场的责任。对合同末期废物处理的要求也应当按照作业公司的废物管理程序纳入《合同HSE计划》中。承包商的现场恢复工作必须达到合同要求，这些现场包括承包商用于开展合同工作或服务的公司许可区内的任何区域和区域上的任何建筑。完成现场恢复之后，承包商应当申请获得《承包商现场恢复合格证》（附件19）。合同发包人应当在确认恢复工作达到要求之后出具恢复合格证。

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12 项目结束

作业者应当制定并执行正式验收某项作业及撤销相关作业许可证的程序，以便清晰地界定责任。

结束报告的目的是确定承包商和作业公司执行某个具体合同的HSE绩效，供未来的合同参考；搜集有助于作业公司和承包商改进HSE管理体系的经验教训；满足HSE规定的要求。

承包商HSE绩效报告是提交给合同/采办部的《合同结束报告》的一部分，这种正式的评估能确保遵守固定的标准，以便合同/采办部系统地对比各个承包商的绩效。附件20提供了承包商HSE绩效报告模版。

合同发包人在合同执行期间与承包商直接接触，对其HSE绩效有全面的了解，因此合同发包人应负责编写报告，并将报告反馈给合同/采办部，以便修订《合格承包商登记表》，建立各个承包商的HSE绩效记录。

合同发包人应当对承包商和作业公司自己的HSE绩效进行综合评估，在日常监测进展、合同期内收集的其他事实材料和合同最终评估的基础上编写HSE绩效最终报告。为了让承包商信服，有必要召开一个由合同发包人主持的项目结束会议，邀请合同各方到会。这样，可以对照《合同HSE计划》对承包商在整个合同期内的绩效进行监测，将所有偏离都反映在结束报告中。编写的报告要具有充分的灵活性，能将合同双方一致同意做的修改纳入报告。

合同主办人应对《合同结束报告》的准确性最终负责，因此应当了解报告的详细内容，特别是在承包商的绩效被判定为“不满意”的情况下。这种反馈是持续改进承包商管理流程的一部份。 报告应解决以下问题：

·评估承包商执行《合同HSE计划》的有效性

·识别《合同HSE计划》中未预计到的问题、解决这些问题的办法以及未来改进建议 ·突出可供未来参考的成功经验

·简明扼要地分析作业公司和承包商的总体HSE绩效，与承包商管理层讨论，以便共同改进

·提供关于承包商的实际HSE绩效的最新信息，以便未来改进招标程序，特别是HSE资格预审程序

·在本合同中得到成功应用、可能有利于今后的合同、未纳入作业公司承包商管理措施的HSE措施应当报告合同审查委员会，以便持续改进未来的承包商管理。 另外，应当将一份《结束报告》存入合同档案中。

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13 附件

附件1 HSE工作移交表.doc 附件2 合同管理计划模版.doc 附件3 风险级别矩阵表.doc 附件4 合同文本中的HSE条款.doc 附件5 承包商HSE资格预审问卷.doc 附件6 承包商HSE MS审计问卷.doc 附件7 HSE资格预审问卷评价表.doc 附件8 承包商资格审查报告模版.doc 附件9 特定合同HSE计划纲要.doc 附件10 低风险合同HSE计划.doc

附件11 建议采用的HSE启动会议议程.doc 附件12 承包商HSE培训课程规范.doc 附件13 承包商开工前检查表.doc 附件14 承包商开工前合格证.doc 附件15 HSE监测计划范例.doc 附件16 合同HSE计划监测检查表.doc 附件17 现场安全检查表-通用.doc 附件18 安全检查表-施工现场.doc 附件19 承包商现场恢复合格证.doc 附件20 承包商HSE绩效报告模版.doc

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