2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷

A.5万元以上20万元以下 B.5000元以上5万元以下 C.2000元以上2万元以下 D.5万元以上10万元以下

5、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。

A.5%；10%

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。 A.上市公司的总会计师 B.持有上市公司3％股份的股东 C.上市公司控股的公司的董事 D.上市公司的监事 2、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 A.遵守法律、行规和中国的规定，不得有欺诈客户行为 B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 3、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行规。 A.全国人民代表大会 B. C.证券交易所 D.证券监管部门 4、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令B.15%；20% C.5%；15% D.10%；20%

6、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（ ）。

A.门出具的无违法犯罪记录的证明文件 B.有效身份证明文件

C.客户具有支配权的资产证明 D.融资融券担保品证明

7、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（ ）。

A.仅为合伙人的出资

B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益

C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益 D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资

8、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（ ）。

A.审批制 B.核准制 C.申请制 D.注册制

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9、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 10、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1 B.5；1 C.5；3 D.7；5

11、以下不能发行金融债券的主体是（ ）。

A.中国人民银行 B.证券公司 C.国有商业银行 D.性银行

12、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（ ）。

A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业 B.中国公司和外国公司

C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司 D.有限责任公司和股份有限公司

13、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2 C.3 D.5

14、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（ ）承担违约责任。

A.期货合约 B.保证金 C.结算担保金 D.交割单

15、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A1 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.C5、C4、C3、C2、C1

16、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（ ）

A.基金财产等同于清算财产 B.清算财产属于基金财产 C.基金财产属于清算财产 D.基金财产不属于清算财产

17、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1% B.2% C.3% D.5%

18、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是

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（ ）。

报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证A.可能直接导致本金亏损的事项

监会派出机构报告。

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

A.5 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 B.10 D.利益保证承诺

C.15 19、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基D.20

金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。

23、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（ ）。

A.应当向中国派出机构进行注册或者经中国认定 A.合伙协议约定退伙的事由出现 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

B.未履行出资义务

C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

C.执行合伙事务时有不当行为 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国认定的机构，不得办理基金的销D.个人丧失偿债能力

售或者相关业务

24、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）。20、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（ ）

A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 A.证券公司；客户 B.全国股份转让系统不设财务门槛

B.客户；证券公司 C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度 C.证券公司；证券公司 D.全国股份转让系统不是以交易为目的

D.客户；客户

25、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ 21、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列A.由委托人和证券公司共同承担责任

关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 作，并形成相应的专门报告

D.委托人和证券公司均不应承担

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 26、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。

C.证券公司有保密的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 22、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期

D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券

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。

）27、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。

A.人民币5000万元 B.人民币10亿元 C.人民币1亿元 D.人民币5亿元

28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行规要的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化为专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务

29、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.公平公正 B.风险匹配 C.诚实守信 D.分散投资

30、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。

A.5 B.7 C.10 D.15

31、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。

A.所有有价证券 B.仅为非上市证券 C.仅为上市证券

D.境内上市证券和中国认可的非上市证券等 32、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

33、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。

A.罚款10万元以上50万元以下 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 C.罚款10万元以上30万元以下 D.罚款5万元以上30万元以下

34、证券公司设立管理的投资者人数不受200人的集合资产管理计划是指（ ）。

A.证券公司小集合资产管理计划 B.证券公司中集合资产管理计划 C.证券公司大集合资产管理计划 D.证券公司专项资产管理计划

35、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（ ）。

A.证券自营业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务 C.证券资产管理业务 D.证券销售业务

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36、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务

37、合格境外投资者业务资格应经中国审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5 B.4 C.3 D.2

38、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。

A.证券分析师本人

B.证券分析师所在证券公司研究部门 C.证券分析师所在证券公司 D.转载证券研究报告的媒体

39、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金 B.只承担民事责任 C.只承担行政责任

D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

40、（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设

立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金

41、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A.证券公司的自营账户 B.证券公司的结算账户

C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户 D.证券公司的资金账户

42、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）罚金。

A.2；1倍以上3倍以下 B.5；1倍以上5倍以下 C.3；2倍以上4倍以下 D.5；3倍以上10倍以下

43、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（ ）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。

A.20,15 B.30,20 C.50,30 D.60,20

44、微软雅黑人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。其他股东自人民通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

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A.5 B.10 C.15 D.20

45、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改

46、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 47、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

48、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。

A.3 B.5 C.6

D.10

49、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。

A.诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 B.谨慎客观、勤勉尽职、诚信、公正公平 C.公开公平、诚信、谨慎客观、勤勉尽职 D.透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

50、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记 C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。

I.弄虚作假

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II.徇私舞弊

III.故意难有关当事人 IV.不按规定履行报告义务 A.I.II B.II.III.IV C.I.II.III.IV D.III.IV

3、证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（ I.客户资产管理业务资质 II.管理能力和业绩 III.市场风险 Ⅳ、法律风险 A.I.II.IV B.I.II.III.IV C.II.III.IV D.I.III.IV

4、证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）主要层次。

I.交易通道服务 II.客户招揽 III.有形服务 IV.附加服务 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.III.IV

5、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财

产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列各项属于监事职权的有（ ）。

Ⅰ.提议召开董事会

Ⅱ.对董事会决议事项提出质询 Ⅲ.列席董事会会议

Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

7、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。

I.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 II.在境内设立，经中国批准从事证券资产管理业务

III.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币

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）。

IV.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查

A.I.II.III.IV B.I.II.IIII C.I.IV D.I.II

8、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（ ）。

I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动 A.I.II B.II.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV

9、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ ）。

I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元 II.公司有重大违法行为 III.公司最近3年连续亏损 IV.公司未按规定公开其财务状况 A.I.II.III B.I.II.IV C.I.III.IV D.II.III.IV

10、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（ ）。

I.挪用公司资金

II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 III.接受他人与公司交易的佣金归为己有 IV.擅自披露公司秘密 A.I.II.III B.I.III.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV

11、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（ ）。

I.3年以下有期徒刑 II.拘役

III.单处2万元以上20万元以下罚金 IV.并处2万元以上20万元以下罚金 A.III.IV B.I.II.IV C.I.II.III.IV D.I.II

12、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务

II.执行合伙事务时有不正当行为

III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失

IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民强制执行 A.I.II.III B.I.II.IV

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C.II.III.IV A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.I.II.III.IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 13、金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ （ ）。

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

I.具有专业投资能力和资质 16、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（ ）。

II.接受金融监督管理部门监管

Ⅰ.停业整顿 III.切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托 Ⅱ.托管 Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品 Ⅲ.接管 A.I.II

Ⅳ.行政重组 B.I.II.III.IV A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.II.III.IV B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.II.III.IV

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 14、中国对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

I.从业活动 17、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。II.内部控制 I.风险收益特征 III.公司治理 II.基本性质 IV.风险状况 III.发行依据 A.I.II.III IV.投资安排 B.II.III.IV A.I.II.III C.I.II.III.IV B.I.III.IV D.I.II.IV

C.I.II.IV 15、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（ ）。

D.I.II.III.IV

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 18、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。执行委员会下设（Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅰ.教育委员会 Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金 Ⅱ.公共关系委员会 Ⅳ经中国认可开展的其他业务

Ⅲ.倡议委员会

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）。

Ⅳ.综合管理委员会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

19、证券公司不得担任财务顾问的情形有（ ）。

I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 IV.最近36个月内无重大违法违规记录 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.III.IV D.I.II.IV

20、我国证券市场法律法规体系的核心是（ ）。

I.《公司法》 II.《刑法》 III.《证券法》 IV.《物权法》 A.I.II B.I.III C.I.III.IV D.III.IV

21、出现下列（ ）情况的，应当在证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交证券监督管理机构注销。

I.证券公司停止全部证券业务

II.证券公司解散 III.证券公司破产

IV.证券公司撤销境内分支机构 A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.II.III.IV

22、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（ ）。

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物

II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）

III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加 担保物

IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券

A.I.II.III B.I.III.IV C.I.II.IV D.II.III.IV

23、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。

I.建立健全内控制度

II.市场异常情况的处理及报告机制 III.所得收益的使用规范 IV.会员管理制度 A.I.II.III.IV

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B.I.IV C.I.II.III D.II.III.IV

24、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案 的有（ ）。

I.股东会 II.股东大会 III.董事会 IV.人民 A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.III.IV

25、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（

）。

26、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。

I.内部控制 II.隔离墙 III.跨越隔离墙

IV.证券研究报告合规审查 A.I.II B.II.III C.I.II.IV D.II.III.IV

27、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户 A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅲ

28、微软雅黑下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。

Ⅰ.受奖励单位或个人 Ⅱ.表彰单位 Ⅲ.表彰内容 Ⅳ.奖励等级 A.ⅠⅡⅢ

I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债 务承担有限责任

II.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV

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B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ

29、证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。

Ⅰ依法合规 Ⅱ公正公开 Ⅲ诚实守信

Ⅳ公平维护客户利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

30、证券公司代销基金产品，发生（ ）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。

I.以低于成本的销售费用销售基金

II.因正当商业目的降低基金销售费用水平 III.采取抽奖或送实物的方式销售基金

IV.基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料 A.II.III.IV B.I.III C.I.IV D.I.III.IV

31、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。

I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理） II.证券委托买卖 III.资产托管 IV.适当性管理

A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV

32、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。

I.收入状况 II.职业状况

III.申报的姓名或者名称 IV.身份的真实性 A.I.II B.III.IV C.I.II.III.IV D.I.II.IV

33、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（ ）。

I.监管谈话

II.取消从业资格证 III.责令停止职权 Ⅳ、认定为不适当人选 A.I.II.III B.I.III.IV C.II.III.IV D.II.III

34、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入名单的公司或证券，证券公司应当与其有关的业务包括（ ）。

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Ⅰ.证券自营 Ⅱ.资产管理 Ⅲ.直接投资

Ⅳ.发布证券研究报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35、全国股份转让系统是经批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）发展服务。

I.创新型企业 II.创业型企业

III.成长型中小微企业 IV.成熟型企业 A.I.II.III B.I.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV

36、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由证券监督管理机构（ ），并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

I.予以取缔 II.责令改正 III.没收违法所得 Ⅳ.通报批评 A.II.III.IV B.I.III.IV

C.I.II.IV D.I.II.III

37、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（ ）。

I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款

II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款 III.情节严重的可吊销期货业务许可证 IV.责令停业整顿 A.I.II B.I.III C.I.III.IV D.III.IV

38、下列说法正确的有（ ）。

I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别

Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合 规或风险管理职责相冲突的职务

Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互、有效隔离

A.II.III.IV B.I.III C.I.IV D.I.III.IV

39、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国派出机构提交持续督导工作

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的情况

II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

B.I.III.IV C.I.II.IV D.II.III.V

42、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

）。

A.I.II I.改变合伙企业的名称

B.II.III.IV II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点 C.I.III.IV III.以合伙企业名义为他人提供担保

D.I.II.IV

IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员 40、下列属于公司高级管理人员的有（ ）。

A.I.II.III I.经理 B.I.II.IV II.经理秘书

C.II.III.IV III.上市公司董事会秘书 D.I.II.III.IV

IV.财务负责人 43、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（ ）。

A.I.II.III I.《证券质押登记业务实施细则》 B.I.II.IV II.《反洗钱法》

C.II.III.IV III.《证券业从业人员执业行为准则》 D.I.III.IV

IV.《上海证券交易所股票上市规则》 41、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业A.I.II 务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。

B.I.III.IV I.薪酬与提名委员会 C.I.II.III II.审计委员会 D.II.III

III.董事制度 44、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（IV.风险控制委员会 Ⅰ.1 V.董事会秘书 Ⅱ.14 A.I.II.III

Ⅲ.63

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）天。Ⅳ.273 I.本公司股东

A.ⅡⅢ II.其他与本公司具有关联方关系的自然人 B.ⅠⅢ III.其他与本公司具有关联方关系的组织 C.ⅡⅣ IV.其他与本公司具有关联方关系的法人 D.ⅢⅣ

A.I.II.IV 45、中国及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并B.I.II.III.IV 购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（ ）。

C.I.III.IV I.证明材料 D.II.III.IV

II.工作档案 48、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？（ ）

III.工作底稿 Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 IV.立项申请 Ⅱ.内幕交易

A.I.II 、III Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 B.II.III.IV Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露 C.I.III.IV A.Ⅰ、Ⅱ D.I.II.IV

B.Ⅰ、Ⅲ 46、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（ ）。

C.Ⅱ、Ⅲ Ⅰ.真实 D.Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ.准确 49、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（Ⅲ.公正 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

Ⅳ.合理 Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ.可能会给客户造成经济损失 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.ⅠⅢ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.ⅡⅢⅣ 47、证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客C.ⅠⅡⅢ 户的其他信息进行集中保管。

D.ⅠⅡⅣ

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）。

50、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。

Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】B

【解析】本题选项B持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。 2、【答案】C

【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 3、【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由制定并颁布的行规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。 4、【答案】A

【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。 5、【答案】C

【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。 6、【答案】A

【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。机构客户除提交以上基本信息外，还需提交公司章程、法人代表授权文件、法人代表身份证明、法人代表身份证件及经办人身份证明等文件。 7、【答案】C

【解析】合伙企业的财产包括：由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。 8、【答案】D

【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。 9、【答案】A

【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。 10、【答案】A

【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解

决问题的具体措施和期限。 11、【答案】A

【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人（即发行主体）包括性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。 12、【答案】D

【解析】考察公司的分类。

1、依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；

2、依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等；

3、依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；

4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；

5、依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。 13、【答案】C

【解析】略 14、【答案】B

【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。 1、会员在期货交易中违约：期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。 15、【答案】C

【解析】经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况，调整和补充具体评估指标。经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为C1、C2、C3、 C4、C5五个等级。 16、【答案】D

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。 17、【答案】B

【解析】略。 18、【答案】D

【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息： 可直接导致本金亏损的事项；

②可能直接导致超过原始本金损失的事项；

③因经营机内的业务或财产状况变化，可能导致本金或原始本金亏损的事项；

④因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由； 销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部内容；

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⑥投资者适当性匹配意见。 19、【答案】C

【解析】C项，根据《证券投资基金销售管理办法》第59条，基金销售机构在销售基金和相关产品的 过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 20、【答案】A

【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。 21、【答案】C

【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。 22、【答案】C

【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第31条规定，根据中国有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担 持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国派出机构报告。 23、【答案】D

【解析】合伙人有下列情形之一的，当然退伙： （1）作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡； （2）个人丧失偿债能力；

（3）作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或被宣告破产； （4）法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格； （5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民强制执行。 24、【答案】C

【解析】针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。 25、【答案】B

【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 26、【答案】B

【解析】B项，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 27、【答案】D 【解析】经证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 28、【答案】B

【解析】在普通投资者中请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提铁相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务的情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行规要求的电子方式进行确认。 29、【答案】B

【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 30、【答案】C

【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 31、【答案】D

【解析】证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：

①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券； ②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；

③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；

④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；

⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

32、【答案】D

【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。 33、【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第6，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货

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业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 34、【答案】C

【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。 35、【答案】B

【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 36、【答案】B

【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机 构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。 2、通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行规要求的电子方式进行确认。 37、【答案】C

【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 38、【答案】A

【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。 39、【答案】D

【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

40、【答案】B

【解析】

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 41、【答案】C

【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 42、【答案】B

【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 43、【答案】D

【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。 44、【答案】B

【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 45、【答案】A

【解析】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责的处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 46、【答案】D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式； C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 47、【答案】A

【解析】证券公司首席信息官的任职条件。 48、【答案】C

【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 49、【答案】A

【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。 50、【答案】D

【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】D

【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从

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事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 2、【答案】C

【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。 3、【答案】B

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 4、【答案】D

【解析】证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。但比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。 5、【答案】B

【解析】根据《刑法》第一百九十二条，集资诈骗罪的处罚措施包括：①以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；②数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 6、【答案】C

【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。 7、【答案】C

【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资： ①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；

②所在国家或地区证券监管机构已与中国签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系； 8、【答案】D

【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事 客户招揽和客户服务等活动；

证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户 提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。 9、【答案】D

【解析】考察暂停股票上市的条件。 选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。 10、【答案】D 【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。 11、【答案】C

【解析】考察违规披露、不披露重要信息的法律责任。

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金。 12、【答案】A

【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以決议将其除名： ①未履行出资义务；

②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失； ③执行合伙事务时有不正当行为； ④发生合伙协议约定的事由。

IV项，合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民强制执行属于当然退伙的情形。 13、【答案】A

【解析】金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产 品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。 14、【答案】C

【解析】中国对财务顾问的从业活动、内部控制、公司治理、风险状况等方面进行非现场检查或者现场检查。 15、【答案】B

【解析】在股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国认可开展的其他业务。 16、【答案】D

【解析】《证券公司风险处置条例》的主要内容包括总则，停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。 17、【答案】D

【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的风险收益特征、基本性质、发行依据、投资安排等内容。 18、【答案】C

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【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权利。执行委员会下设教育委员会（Education Committee）、公共关系委员会（Communication Committee，原名“出版委员会”）及倡议委员会（Advocacy Committee）。 19、【答案】A

【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 （3）最近36个月内因违法造规经营受到处罚或因涉嫌违法违规经营正在被调查。 20、【答案】B

【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。 21、【答案】A

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的，应当在证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交证券监督管理机构注销。 22、【答案】C

【解析】III项，客户维持担保比例不得低于130％，当该比例低于130％时，证券公司应通知客户在约 定的期限内追加担保物。 23、【答案】C

【解析】期货交易所的内部管理制度包括： 1）期货交易所人员任命的禁止性规定； 2）建立健全内控制度；

3）市场异常情况的处理及报告机制； 4）相关事项的事先审批机制； 5）所得收益的使用规范； 6）发布行情信息。 24、【答案】B

【解析】考察股东会、董事会的职权。

董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。 25、【答案】C

【解析】在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。 26、【答案】B

【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求具体要求是必须建立：

①隔离墙制度与跨越隔离墙管理； ②静默期制度。 27、【答案】C

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行规和本规定的，中国及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国依照法律、行规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 28、【答案】D

【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。 29、【答案】C

【解析】证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。 30、【答案】D

【解析】考察《证券投资基金销售管理办法》。

第6规定：基金募集申请在完成向中国注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；

第82条规定：不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，不得以低于成本的销售费用销售基金；

第90条规定：违反上述6和82条的，责令改正，单处或并处警告、3万元以下罚款。 31、【答案】D

【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括：

账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。 32、【答案】B

【解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。 33、【答案】B

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第56条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。 34、【答案】B

【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条，对因投资银行业务列入名单的公司或证券，证券公司应当与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。 35、【答案】A

【解析】全国股份转让系统是经批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9 月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易

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场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。 36、【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。 37、【答案】C

【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚 款；情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。 38、【答案】A

【解析】Ⅰ项，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。 39、【答案】A

【解析】Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国建立监管信息系统， 对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

40、【答案】D

【解析】考察高级管理人员的概念。高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 41、【答案】C

【解析】考察对董事会专门委员会的要求。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的， 其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。 42、【答案】D

【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意： （1）改变合伙企业的名称；

（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点； （3）处分合伙企业的不动产；

（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利； （5）以合伙企业名义为他人提供担保；

（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。 43、【答案】B

【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行规、部门规章、规范性文件及本 组织的章程或相关文件制定的规则。包括：

1、证券交易所制定的自律规则 2、中国证券业协会制定的自律规则

3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则 II选项，《反洗钱法》属于法律，所以排除。

44、【答案】D

【解析】略 45、【答案】A

【解析】中国及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 46、【答案】A

【解析】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 47、【答案】B

【解析】证券公司接受本公司股东、其他与本公司具有关联方关系的自然人、其他与本公司具有关联 方关系的组织、其他与本公司具有关联方关系的法人为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。 48、【答案】B

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项，内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。 49、【答案】C

【解析】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。 50、【答案】D

【解析】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范》第十四条，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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