RBA程序文件一览表
编号 RBA-QP-A01 RBA-QP-A02 RBA-QP-A03 RBA-QP-A04 RBA-QP-A05 RBA-QP-A06 RBA-QP-A07 RBA-QP-A08 RBA-QP-A09 RBA-QP-A10 RBA-QP-B19 RBA-QP-D01 RBA-QP-D02 RBA-QP-D03 RBA-QP-D04 RBA-QP-D05 RBA-QP-D06 RBA-QP-D07 RBA-QP-D08 RBA-QP-E01 RBA-QP-E02 RBA-QP-E03 RBA-QP-E04 RBA-QP-E05 RBA-QP-E06 RBA-QP-E07 RBA-QP-E08 RBA-QP-E09 RBA-QP-E10 RBA-QP-E11 RBA-QP-E12 RBA-QP-E13 RBA-QP-E14 名称 禁止强迫和强制性劳动控制程序 员工招聘管理程序 禁止使用童工和补救控制程序 未成年人保护控制程序 工作时间控制程序 工资和补贴管理程序 惩戒性措施控制程序 反歧视控制程序 组织工会的自由和集体谈判的管理程序 员工代表选举程序 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 道德标准控制程序 信息公开控制程序 知识产权保护控制程序 公平交易、广告和竞争控制程序 检举人保护控制程序 隐私与保密控制程序 禁止共谋勾结程序 利益冲突申报控制程序 法律法规及其他要求控制程序 社会责任与商业道德风险管理控制程序 目标和方案控制程序 能力、意识和培训控制程序 沟通、参与和协商控制程序 绩效监测和测量控制程序 合规性评价控制程序 内部审核控制程序 管理评审控制程序 纠正和预防措施控制程序 文件控制程序 记录控制程序 供应商责任控制程序 控制程序 版本 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 生效日期 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 2018-1-1 备注 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 4 页，共 244 页 版本：01
修 订 记 录 版本 / 版次 页 次 总 页 次 变 更 内 容 制表 审核 核准 日期 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 5 页，共 244 页 版本：01 第 1 章 : 前 言
1 .1 颁布和实施令
为健全和完善公司责任商业联盟(RBA)，也即原来的EICC 社会责任管理体系，确保符合劳工、健康与安全、环境及道德规范相关要求，履行企业应尽的社会责任，树立良好的企业形象。根据 RBA -《责任商业联盟行为准则》并结合公司的实际情况编制了本手册。
公司全体员工必须严格执行本《RBA 责任商业联盟管理手册》和相关文件的规定，各职能部门和全体员工必须认真学习，切实贯彻执行，保证社会责任管理体系的建立、实施和持续改进。公司及全体员工应做到： 1）积极参与 RBA社会责任管理体系的各项活动，在自己的工作中贯彻 RBA社会责任、环境、健康与安全方针，为实现公司的社会责任管理目标，持续改进 RBA社会责任管理体系的有效性以及过程能力而努力；
2）遵守相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规，履行企业社会责任，树立良好的企业形象；
3）严格执行程序文件，确保 RBA社会责任管理体系的有效性；
4）不断加强相关劳工、道德、环境、健康与安全的宣传，不断加强环境健康与安全的培训，提高员工的环境健康安全意识，通过对社会责任风险的识别与评估，避免或减少社会责任违规事件的发生，预防环境健康安全事故，降低企业风险。
5）《RBA 责任商业联盟管理手册》是公司社会责任管理的纲领性文件，全体员工必须遵照执行，不断提高公司社会责任管理绩效。
《RBA 责任商业联盟管理手册》从 2018年1月1日起正式实施。
日 期： 2018-01-01
1.2 目录
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总经理：
XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 6 页，共 244 页 版本：01 章节号 第 1 章 第 1 章 第 2 章 第 3 章 第 4 章 第 5 章 第 6 章 第 7 章 第 8 章 第9章 第 10 章 第 11 章 第 12 章 附件 A 附件 B 附件 C 附件 D 附件 E 附件 F 附件 G 附件H 附件 附件 附件 附件
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内 容 1.1前言 1.2目录 RBA 责任商业联盟管理手册 RBA 标准概述 公司概况 术语与定义 RBA社会责任管理体系总要求 组织结构与职责 劳工标准 健康安全标准 环境标准 道德规范 体系管理要求 劳工、环境、健康与安全及道德 社会责任、环境、健康与安全目标 RBA管理代表任命书 安全主任\\体系维护管理员任命书 道德委员会主任任命书 法律法规收集人任命书 环境健康安全事务统筹员任命书 急救组长任命书 员工代表组织架构 环境健康安全（EHS）委员会架构 道德委员会组织架构 消防安全委员会组织架构 页码 2 3 4 5 6 7-8 9 10-13 14-23 23-28 28-31 31-32 32-37 38 39 40 41 42 43 44 45 备注 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 7 页，共 244 页 版本：01 第 2 章 : RBA 责任商业联盟管理手册
2.1 RBA 责任商业联盟管理手册
2.1.1 手册的编制、审核和批准RBA 责任商业联盟管理手册由行政部根据《RBA责任商业联盟行为准则》6.0进行编制，管理者代表负责审核，总经理负责批准。
2.1.2 手册的分发和使用
A）经审核和批准后的 RBA 责任商业联盟管理手册由总经理予以发布和实施。文控中心负责手册的编号和分发，接收人须于分发记录上签名。 B）公司 RBA 责任商业联盟管理手册由管理者代表负责解释。
C）各部门应加强手册的学习与宣传，并严格执行 RBA 责任商业联盟管理手册中与其有关的内容及要求。 2.1.3.手册的修订和换版
A）每次管理评审均对手册进行评审，必要时予以修订，以确保满足相关标准的要求，体现持续改进的承诺。
B）手册的更改，由申请人按照文件与记录控制程序的规定进行更改，经管理者代表审核和总经理批准后予以发布并实施。
C）为保证现行受控版 RBA 责任商业联盟管理手册的有效性，手册的持有者应签收并及时更换，旧版予以收回并销毁，原稿加盖红色“作废”章后予以保留，以便追溯。
D）手册的换版应经总经理批准，包括因标准的换版以及其他特殊情况。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 8 页，共 244 页 版本：01
第 3 章 : RBA标准概述
3.1标准概述 3.1.1手册简介
本《RBA 责任商业联盟管理手册》属XX有限公司所有，手册分发时需作受控的要求，该手册是公司贯彻《RBA 责任商业联盟管理手册》社会责任标准要求，实现履行社会责任，达成社会责任、环境、健康与安全目标，满足法律法规及相关方的要求的纲领性文件，为公司有效地建立、实施、运行和改进RBA 责任商业联盟体系及管理提供了依据。 3.1.2引用标准
本《RBA 责任商业联盟管理手册》在制订时，主要参考了RBA -《责任商业联盟®行为守则》6.0版本标准。同时，也充分考虑了相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规、管理体系的要求。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 9 页，共 244 页 版本：01 第4章 : 公司简介
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 10 页，共 244 页 版本：01 第 5 章: 术语与定义
5.0.术语与定义
5.1审核员：有能力实施审核的人员。
5.2持续改进：不断对管理体系进行改进的过程，目的是根据组织的管理方针，实现对整体管理体系绩效的改进。
5.3纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
5.4文件：信息及其承载媒体。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其它电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
5.5相关方：关注组织的社会责任管理绩效或受其绩效影响的个人或团体。 5.6内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的管理体系审核准则满足程度的系统的、的、形成文件的过程。
5.7不符合：任何与法律法规、惯例、程序、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致违反法律法规，导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
5.8预防措施：为消除潜在不符合原因所采取的措施。
5.9程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。
5.10记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 5.11事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。 5.12持续改进：为改进RBA社会责任管理总体绩效，根据社会责任方针，组织强化RBA社会责任管理体系的过程。
5.13社会责任管理风险：可能导致违反适用法律法规、导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
5.14风险辨识：识别社会责任管理风险的存在并确定其特性的过程。 5.15事件：导致或可能导致事故的情况。
5.16目标：组织在社会责任管理方面所要达到程度。
5.17职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。
5.18 RBA社会责任管理体系：组织对与其业务相关的社会责任风险的管理，
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 11 页，共 244 页 版本：01 它包括为制定、实施、实现、评审和保持社会责任方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
5.19绩效：基于RBA社会责任、环境、健康与安全方针和目标，与组织的社会责任管理风险控制有关的，RBA社会责任管理体系的可测量结果。 注1：绩效测量包括RBA社会责任管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。
5.20风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。 5.21风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 5.22安全：免除了不可接受的责任风险的状态。
5.23可容许风险：根据组织的法律义务和社会责任管理方针，已降至组织可接受程度的风险。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 12 页，共 244 页 版本：01 第6章 : RBA社会责任管理体系总要求
6.0 RBA社会责任管理体系总要求
6.1公司依据《RBA 责任商业联盟行为守则》标准的要求建立、实施并保持适合公司的活动、产品和服务的性质、规模与影响的社会责任管理体系。 6.2文件化的社会责任管理体系主要描述了公司RBA社会责任管理体系的方针、策划、实施与运行、检查和纠正措施以及管理评审等内容。
6.3 RBA社会责任管理体系文件包括RBA社会责任管理手册、程序文件、相关安全操作指引、表格记录等。
6.4 RBA社会责任管理体系覆盖了《RBA 责任商业联盟行为守则》标准的全部要求，其旨是：确保电子行业供应链的工作环境安全，工人受到尊重并富有尊严，以及生产流程对环境负责；在遵守适用的法律法规、国际惯例和其他要求的前提下，重在预防社会责任管理风险事故和持续改进社会责任管理绩效。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 13 页，共 244 页 版本：01 第 7 章: 组织结构与职责 7.1组织架构图
7.2社会责任相关职责 7.2.1 总经理
(1)负责制定公司社会责任发展战略，明确规定公司领导层的社会责任职
责和权限。
(2)负责为公司推行社会责任社会责任准则及执行必要的改进提供所需
的资源。
(3)负责公司RBA社会责任管理评审工作。 (4)制定公司RBA社会责任。 (5)批准公司RBA社会责任管理手册 7.2.2 管理者代表
(1)根据公司的RBA社会责任、全面负责公司RBA社会责任推广实施
及维持工作，确保其工作符合RBA社会责任标准的要求。
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总经理 管理者代表 体系部财务部工程部品 管部物控部采 购部生产部客服船务部货 仓部行政部员工代表安全管理员 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 14 页，共 244 页 版本：01 (2)全面负责并保证公司RBA社会责任体系满足社会责任行为守则的要
求，保证RBA社会责任体系的有效运行。 (3)定期向总经理报告RBA社会责任体系的运行情况。 (4)负责公司RBA社会责任管理评审的召开和内部审核工作。 (5)参与编写社会责任手册、规划RBA社会责任程序文件。 7.2.3 行政部
(1)根据公司的RBA社会责任及社会责任要求，主要负责本公司RBA
社会责任推广实施，确保其工作符合RBA社会责任系统文件的要求。 (2)负责公司人力资源，安全卫生及社会责任工作。 (3)负责审核公司内部人力资源，消防安全，健康管理文件。 (4) 监督并督促公司各部门切实执行公司规章制度。 (5) 负责公司内外部沟通与交流,处理有关投诉。 (6) 负责组织实施对社会责任社会责任的培训。 (7) 负责RBA社会责任文件及记录归口管理工作。 (8) 负责收集及更新环境健康安全方面法律法规。
(9) 依更新后的健康安全卫生法规,及时修订薪酬及安全方面制度。 (10) 负责厂区安全、卫生、环境的管理工作。 (11) 负责危险废弃物的管理 (12) 安全及卫生健康进行定期检查。 7.2.4行政部（文控中心）
(1)根据公司的RBA社会责任及社会责任要求，主要负责本公司RBA
社会责任推广实施，确保其工作符合RBA社会责任系统文件的要求。 (2) 负责RBA社会责任文件及记录归口管理工作。 (3) 负责收集及更新环境健康安全方面法律法规。 7.2.5品管部
(1) 负责实施公司社会责任行为守则。
(2) 负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。
(3) 根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排,安全及卫生健康进
行定期检查。
(4) 负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 15 页，共 244 页 版本：01 (5) 负责客户相关社会责任要求的收集。 4.2.6 生产部
(1) 负责实施公司社会责任行为守则。
(2) 负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。
(3) 根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排,安全及卫生健康进
行定期检查。
(4) 负责本部门安全卫生管理,确保员工的健康与安全。 (5) 负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。
(6) 负责本部门的日常安全生产、劳动保护、利器及断针、卫生、垃圾
分类、化学品及危废品等管理工作。 (7) 负责生产计划与产能分析。 4.2.7工程部、采购部、物控部
(1) 负责实施公司社会责任行为守则。
(2) 负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。
(3) 根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排,安全及卫生健康进
行定期检查。
(4) 负责本部门安全卫生管理,确保员工的健康与安全。 (5) 负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。 7.2.8 财务部
(1) 负责实施公司社会责任行为守则。
(2) 负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。
(3) 根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排,安全及卫生健康进
行定期检查。
(4) 负责本部门安全卫生管理,确保员工的健康与安全。 (5) 负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。 7.2.9员工代表
(1) 负责监督公司社会责任体系的执行情况。
(2) 负责与公司管理层(总经理,办公室)及各职能部门就员工的利益,投
诉等进行沟通。
7.2.10 EHS代表(安全主任)
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 16 页，共 244 页 版本：01 (1) 负责公司健康安全卫生及环境工作。
(2) 负责就员工的健康与安全的事宜与管理代表充分沟通。 (3) 负责女工“四期”保护及女工的有关社会责任保障工作。 7.2.11 ERT（紧急应变）小组 (1)负责制订应变计划。 (2)组织落实应变计划。
(3)实施紧急应变计划的培训与演练。 (4)参与工厂EHS会议。
(5)发生紧急事故时，严格按紧急应变计划的要求进行救援。 7.2.12客服船务部
(1) 负责实施公司社会责任行为守则。
(2) 负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。
(3) 根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排,安全及卫生健康进
行定期检查。
(4) 负责本部门安全卫生管理,确保员工的健康与安全。 (5) 负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。 7.2.13其它相关部门
(1) 负责实施公司社会责任行为守则。
(2) 负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。
(3) 根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排,安全及卫生健康进
行定期检查。
(4) 负责本部门安全卫生管理,确保员工的健康与安全。 (5) 负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 17 页，共 244 页 版本：01
第 8 章:劳工标准
8.1.劳工标准
（一） 自由选择职业的
1. 确保所有员工都自愿在公司工作，且在合理通知情况下拥有自由离职的权利。
2. 公司禁止使用和禁止供应商使用监狱工、抵债或用契约束缚的劳工、强迫劳工、不奴役或贩卖劳工（通过威胁、压迫、强制、诱拐或欺诈的手段运输、窝藏、招聘、转让或接受非自愿人士）、以及禁止任何形式的人身自由的行为。
3. 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规： 工厂与员工建立劳动关系应订立劳动合同,关于劳动合同的要求有： 工厂必须在员工进厂一个月内与员工签订书面劳动合同；
试用期：劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限在一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月； 试用期期间，工厂与劳动者都可以随时通知对方解除劳动合同； 员工和工厂应各保留一份劳动合同；
工厂在与劳动者订立劳动合同时,不得以任何形式向劳动者收取定金、保证金（物）或抵押金（物）。（劳动部关于印发《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》的通知1995.08.04发布）
工厂安排职工加班加点应当坚持自愿和不损害职工身体健康的原则。工厂不得以任何理由强制和胁迫职工加班加点。职工有权拒绝违反本规定的加班加点。（广东省企业职工劳动权益保障规定（修正）1997.10.16发布） 保护职工的人身权利，不得职工的人身自由。严禁工厂管理人员殴打、污辱、体罚职工和对职工进行搜身。工厂不得以任何理由扣押职工的居民身份证、毕业证等个人有效证件。（广东省企业职工劳动权益保障规定（修正）1997.10.16发布）
工厂不得锁闭工作场所和职工宿舍，不得工人人身自由。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 18 页，共 244 页 版本：01 4. 职责： 责任方 行政部、行政部 职责 • 采取自愿原则雇佣员工 • 向所有员工传达公司 • 监督强迫劳动管理的情况 • 及时处理员工关于强迫劳动的投诉 采购部、物控部 车间主管
5. 相关程序 《员工手册》
《禁止强迫和强制性劳动控制程序》
（二） 妇女保护的
1. 公司依法对女职工实行特殊保护。
2. 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规： 工厂应根据妇女的特点，依法保护妇女在工作和劳动时的安全和健康，不得安排不适合妇女从事的工作和劳动。 妇女在经期、孕期、产期、哺乳期受特殊保护。（中华人民共和国妇女权益保障法2005.12.01 实施）
怀孕七个月以上（含七个月）的女职工，不得安排其延长劳动时间或从事夜班劳动，在劳动时间内应安排一定的休息时间。（《女职工劳动保护特别规定》2012年4月18日实施）
工厂在孕期、产期、哺乳期不得与女工解除劳动合同。（中华人民共和国劳动法第29条） 3. 职责 责任方 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
• 对供应商及分包商反对强迫劳动的监督与管理 • 员工加班实行自愿原则 • 确保员工行动自由 职责 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 19 页，共 244 页 版本：01 行政部、行政部 • 招聘适龄员工 • 建立一份怀孕女工清单 • 依相关对妇女权益进行保护，对怀孕女工进行工作岗位协调与假期安排 车间主管
4. 相关程序
• 分配合适工作岗位给怀孕女工 《囚工/童工/青年员工/女职工管理作业指引》 （三） 童工及未成年工保护的 1. 公司禁止雇佣童工。
2. 公司依法对未成年工实行特殊保护。
3. 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规： 童工是指未满16周岁，与工厂发生劳动关系的少年儿童。 未成年工是指年满16周岁未满18周岁的劳动者。
中国劳动法规定，工厂不得招用不满16周岁的未成年人（童工）。 禁止任何单位或者个人为不满16周岁的未成年人介绍就业。（《禁止使用童工规定》2002.12.01发布 ）
《未成年工特殊保护规定》要求安排未成年工上岗前，应对其进行健康检查。
未成年工上岗前工厂应对其进行有关的职业安全卫生教育、培训；未成年工体检和登记，由工厂统一办理和承担费用。 4. 职责 责任方 行政部 职责 • 招聘适龄员工 • 建立一份未成年工清单 •定期对未成年工进行健康体检 行政部 •评估岗位风险并建立一份不适合未成年工岗位的清单 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 20 页，共 244 页 版本：01 车间主管
5.相关程序、文件：
《禁止使用童工和补救控制程序》 《未成年人保护控制程序》
分配合适工作岗位给未成年工 《囚工/童工/青年员工/女职工管理作业指引》
（四） 工作时间
1.公司建立并承诺遵守法规和客户对工作时间和休息日的要求， 具体如下：
每周正常上班时间与加班时间总工时不得超过60小时；
在生产非繁忙期,员工每月加班总工时不超过36小时, 并且至少每7天中有1天休息（连续工作六天，第七天必须休息。）；
如果月加班时间超过36小时,必须向当地劳动部门申请并获得批准。 2.公司还会严格遵守和执行与此相关的国家和当地法律法规：
规定的周标准工作时间是，员工每日工作8小时，每周工作5天。 工厂因生产特点不能实行标准工时制，经劳动人力资源部门审批，可以对某些特殊行业和岗位 的职工实行分别以周、月、季、年等为周期，综合计算工作时间的工时制度。
劳动法规定，工厂应当保证劳动者每周至少休息1日。 法定节假日恰逢休息日（星期六、星期日），则休息日顺延。
劳动法规定，工厂在下列节日应当按如下天数安排劳动者休假：元旦1天，春节3天，劳动节1天，国庆节3天，清明节1天，端午节1天，中秋节1天。如特殊情况员工必须加班的，工厂应支付员工3倍加班费，而不能安排调休而不给加班费。 3.职责 责任方 各部门经理/主管 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
职责 • 依法给予员工假期 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 21 页，共 244 页 版本：01 • 预测人力资源需求并且作出相应安排 • 根据公司工作时间安排工作和休息日 • 确保每位员工的工作时间记录准确 4.相关程序 《员工手册》 《工作时间控制程序》
（五） 工资与福利
1. 公司按照法律规定支付员工工资和提供福利。具体如下： 支付所有员工的工资不低于最低工资标准； 按法律规定支付加班费； 购买社保和提供有薪假期；
工资支付频率和支付方式符合法律规定。
2. 公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规： 工厂支付劳动者的工资不得低于当地最低工资标准。对在试用期及见习期的工人，工厂都应当支付其不低于最低工资标准的工资。
最低工资标准中的最低工资是指，员工在正常工作时间提供了正常劳动（及每周工作5天，每天8小时的标准工作时间）所应获得的劳动报酬。 以下各项是不属于最低工资的范围的： o 加班费
o 夜班及有毒有害等特殊工作环境的津贴 o 高温补贴
工厂应以货币形式直接向员工支付工资，员工在领取工资时应签名确认。工厂在支付员工工资时，应向员工提供一份其本人的工资清单。
劳动法规定，员工在正常工作日安排加班的，应支付不低于工资 1.5倍的工资报酬，休息日安排加班的应支付不低于工资2倍的工资报酬，法定节假日安排加班的，应支付不低于工资3倍的工资报酬。
劳动者可享受的社会保险待遇有：养老、医疗、工伤、失业、生育。 国家实行带薪年休假制度：工作满1年未满10年者，可享受有薪年假5天；工作满10年未满20年者，可享受有薪年假10天；工作满20年以上者，
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 22 页，共 244 页 版本：01 可享受有薪年假15天（法定假日不包含在有薪年假中）。
工厂对职工的合理经济赔偿，不得超过本人月标准工资的20%，扣除后的剩余工资部分不得低于当地的最低工资标准。公司不支持任何纪律性罚款。 3. 职责 责任方 财务部 行政部、行政部 车间主管 4.相关程序 《员工手册》
《工资和补贴管理程序》
（六） 人道待遇
1.全体员工都应遵循公司的有关规定和指引, 彼此尊重, 共同营造健康、安全的工作和生活环境, 确保公司的正常运作。对于有杰出贡献的员工, 公司将给予奖励。公司将对全体员工进行标准行为守则的培训,只有当发生肆意地、不可接受的违纪行为时, 公司方考虑采取纪律措施予以纠正。
2.公司严厉禁止体罚、胁迫或任何形式的口头、身体、心理及性别上的纪律处罚措施。不得残暴的和不人道的对待员工, 包括任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体压迫或口头辱骂; 也不得威胁进行任何此类行为。 3.公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规：
工厂必须尊重每一位员工，严禁任何形式的体罚、暴力威胁、或其它任何形式的身体上的、性别上的、心理上的或口头折磨或辱骂。工厂必须有书面的与程序来处理雇员的违规行为。该应包括雇员申诉的途径，以及
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职责 • 工资计算正确 • 及时发放工资 • 提供工资和福利方面的培训 • 提供有薪假期及其它福利 • 知会会计部非员工原因导致停工而需要支付工资的情形 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 23 页，共 244 页 版本：01 违纪处分的程序。
中华人民共和国规定公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民批准或者决定或者人民决定，并由机关执行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体。
广东省保安服务管理条例中规定保安设置的目的不得是监视工人生产劳动和生活。（1999.07.01发布）
广东省保安服务管理条例规定保安员禁止从事下列活动：（1）非法剥夺、他人人身自由；（2）罚款或没收财物；（3）扣押他人证件或财物；（4）辱骂、殴打他人或教唆殴打他人；（5）处理民事纠纷、经济纠纷或者劳动争议。（1999.07.01发布）
保安员在任何情况下都不得对员工搜身。 工厂不得对员工进行体罚、殴打、搜身、和侮辱。 严禁以体罚的方式处罚违纪员工。 4.职责 责任方 行政部、行政部 各部门主管 职责 • 制定纪律处罚条例 • 设立申诉保密机制 • 查阅违纪案例, 确定所适用的纪律处罚措施 • 报告违纪行为 主管及管理层成员 5.相关程序：
《惩戒性措施控制程序》 《员工投诉管理作业指引》
（七）反歧视
1.公司提倡公平竞争, 所有员工在雇佣关系中机会均等。 雇佣关系包括招聘、薪酬福利、提升、纪律、合同的签订和终止, 退休等。坚决杜绝在雇佣关系
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• 帮助员工改正过失及防止再犯 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 24 页，共 244 页 版本：01 中出现以人种、种族、肤色、宗教信仰、性取向、性别、年龄、身体能力、政治倾向、社团成员或婚姻状况等及其它种种为借口的歧视。 2.公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规：
劳动法规定，劳动者就业，不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。（1994.07.05发布）
妇女权益保障法规定，实行男女同工同酬。妇女在享受福利待遇方面享有与男子平等的权利（2005.12.01实施）
3.不得强迫员工或准员工接受带有歧视性的医学检查。 4.职责 责任方 行政部、行政部 职责 • 将反歧视沟通给所有管理干部，签署反歧视承诺书 • 设立投诉处理机制，对执行情况进行监督 各部门 • 确保员工的薪酬福利、提升、纪律、合同的签定和终止和退休与其表现和能力挂钩 5.相关程序： 《员工手册》 《反歧视控制程序》
（八）自由结社与集会
1.公司尊重员工以合法的、和平的方式自由结社, 参加或不参加工会、寻求代表、参加工人委员会,进行集体谈判协商的权利，公司不干涉和制裁参与结社和谈判的员工。
2.公司鼓励员工选举自己的员工代表, 直接向其反映工作和生活中的问题和困难。能够在不用担心报复、威胁或骚扰的情况下，公开地就工作条件与管理层沟通。
3.公司还会严格遵守和执行与此方面相关的国家和当地法律法规：
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 25 页，共 244 页 版本：01 《中华人民共和国工会法》第三条规定： 在中国境内的企业、事业单位、机关中以工资收入为主要生活来源的体力劳动者和脑力劳动者，不分民族、种族、性别、职业、宗教信仰、教育度，都有依法参加和组织工会的权利。任何组织和个人不得阻挠和。 4.职责 责任方 行政部、行政部 职责 • 推动工会或员工代表活动 • 建立管理方与员工之间沟通的桥梁，及时发现问题，并给予解决 各部门经理 • 向员工宣传自由结社的 • 帮助员工代表解决员工所反映的实际问题 5.相关程序、文件： 《员工手册》
《结社自由及集体谈判控制程序》 《员工代表选举程序》
第 9 章 : 健康安全标准
第11 章: 道德规范 11.1 道德规范
1. 为履行社会职责并在市场上获取成功，公司及供应商和外包商须遵循最高标准的道德要求，包括： （一) 廉洁经营
所有商业的互动关系中都应遵循最高的诚信标准。应制订相关措施来禁止任何及所有形式的贪污、敲诈勒索和挪用等行为，以免立即被令停业和受到法律制裁。 （二）无不正当收益
公司应当制定相关监督机制来监控提供或接受贿赂或其他形式的不正当收益。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 26 页，共 244 页 版本：01 （三）信息公开
公司应制定相关程序来公开与适用法规规定或主要的行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息。 （四）知识产权
公司应制定相关的提案制度,以保护和尊重知识产权；对技术和生产经验的转让如涉及到专利等方面,公司应协助员工取得这方面的权利。 （五）公平交易、广告和竞争
公司应制定公平交易、广告和竞争的标准，并提供保护客户信息的措施。 （六）身份保密
公司应制定程序，以保护供应商和员工检举者身份的机密性。 （七）在采购矿物时秉承负责任的态度
公司应制定，以在合理的情况下确保，在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接提供资金或受益于刚果民主共和国或其周边国家/地区践踏的武装组织。公司应对这些矿物的来源和监管链实施尽职审查，并应在客户请求时向其提供尽职审查的具体措施。 （八）隐私
公司应对与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息保密，该等保密行为应符合该等人士的合理期望值。收集、存储、处理、传输和共享个人信息时，公司应遵守与隐私和信息安全有关的法规。 （九）杜绝打击报复
公司应制定一套流程，从而确保员工能够提出任何问题，无需担心遭到打击报复。 2.职责 责任方 道德委员会 3.相关文件：
《社会责任和商业道德管理控制程序》 《知识产权保护控制程序》 《公平交易、广告和竞争控制程序》
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职责 • 定期对道德规范管理进行稽查 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 27 页，共 244 页 版本：01 《信息公开控制程序》 《隐私与保密控制程序》 《利益冲突申报控制程序》 《禁止共谋勾结控制程序》
第 12 章 : 管理体系要求
12.1 管理体系要求
公司应根据《电子行业行为准则》要求，建立内容相关的管理体系。在策划建立该管理体系时，应确保：
（a）符合与本公司的经营和产品相关的法律法规及客户要求； （b）符合本准则；
（c）识别并降低与本准则有关的经营风险。
另外，管理体系应当推动持续改进,RBA管理体系应包含以下要素： （一） 公司的承诺
1．公司最高管理者将根据RBA的要求，制订本公司的社会及环境责任声明，以明确本公司将遵守相关的与社会责任、健康与安全、环境保护的法规要求，以及持续改善的承诺。 2. 职责 责任方 最高管理者 3.相关文件：
《RBA自我承诺声明》
（二） 管理职责与责任
1．公司将从公司高层管理层当中指定一名公司代表去负责保证管理体系的实施并定期检查有关状况。 2. 职责 责任方 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
职责 • 签署RBA自我声明 职责 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 28 页，共 244 页 版本：01 RBA管理者代表 • 负责对RBA社会责任管理体系进行策划、实施与保持，并定期检查评审 3. 相关文件：
《RBA管理者代表任命书》
（三）法律和客户要求
1．公司管理代表将根据RBA的要求与公司经营情况，鉴定、监控并理解适用的法律法规和客户要求。同时制订相关程序以明确规定定期收集或更新法规，使公司在经营生产过程中符合国家和当地的法规要求。 2. 职责 责任方 行政部 职责 • 负责收集识别适用的劳工、道德、环境、健康与安全法律法规，并定期更新 工程部、品管部 • 负责收集识别适用客户要求，如产品受限物质要求，并定期更新 RBA管理者代表 3.相关文件：
《法律法规及其它要求控制程序》
（四） 风险评价和风险管理
1．公司将制定RBA社会责任风险评估管理程序，以识别和公司经营有关的环境、健康与安全以及劳工实践风险。确定每项风险的级别，实施适当的程序和控制，以确保风险得到控制或消除。 2. 职责 责任方 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
• 负责监督相关部门对法律法规的遵守情况 职责 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 29 页，共 244 页 版本：01 行政部 • 负责组织对社全责任风险进行调查识别、评估，跟进并确认各责任部门采取纠正预防措施 各责任部门 3.相关文件：
《风险管理控制程序》
• 负责对发现的风险进行纠正及预防 （五）附有实施计划和措施的绩效目标
1．制定RBA社会责任、环境、健康与安全目标和实施计划，并定期评估。 2. 职责 责任方 行政部 最高管理者 3. 相关文件：
《目标和方案控制程序》
（六）培训与沟通
1. 公司组织培训员工相关适用的法律法规、公司, 向员工传达必要的环境、健康与安全知识、消防应急知识、机器安全操作知识,使员工明白自己的权利与义务，减少职业伤害与风险。
2. 公司将采取多种途径收集员工的意见和抱怨,给员工提供一个自由表达意见的平台。 3. 职责 责任方 行政部 职责 • 制定培训计划 • 组织实施培训 • 评估培训效果及保存培训记录 各部门 • 制定各部门培训材料 • 进行岗位安全培训 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
职责 • 负责目标指标达成考核与分析 • 负责审批RBA社会责任、环境、健康与安全目标 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 30 页，共 244 页 版本：01 4.相关文件：
《能力、意识和培训控制程序》 《沟通、参与和协商控制程序》
（七）员工反馈和参与
1．由行政部每季度对员工进行本准则理解的调查，收集员工反馈的意见。 2. 职责 责任方 行政部 职责 • 负责对员工进行RBA准则理解的调查 • 负责收集员工反馈意见 3.相关文件：
《员工反馈与参与管理作业指引》
（八）自我评估与审核
1. 公司承诺持续改进社会责任方面的表现，通过内部评估及客户审核，发现有不符合项时, 积极采取纠正行动。 2. 职责 责任方 行政部 各责任部门 职责 • 负责社会责任风险评估 • 负责社会责任管理体系内部审核 • 负责向管理层报告相关违反情况 • 负责对违反情况采取纠正预防措施 RBA管理者代表 3.相关文件：
《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》
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• 负责确认纠正预防措施的效果 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 31 页，共 244 页 版本：01 （九）纠正措施
1. 制定不符合、纠正与预防措施程序，以及时纠正在内、外部的评估、检查、调查和审核中所发现的不足之处。 2.职责 责任方 管理者代表 各部门 3.相关文件：
《纠正与预防措施管理程序》
（十） 文件和记录
1. 建立文件和记录控制程序，以确保符合法规与公司的要求，同时应妥善保护机密文件与记录。 2.职责 责任方 文控中心 各部门 RBA管理代表 3.相关文件： 《文件控制程序》 《记录控制程序》
（十一） 供应商管理
1. 公司定期评估供应商, 确保所有供应商遵守相关法律法规及RBA标准要求。 2. 职责 责任方 采购部 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
职责 • 负责纠正预防措施的效果确认 • 负责不符合的纠正与预防 职责 • 负责文件的分发管理 • 负责各部门记录的管理 •负责监督机密文件与记录的管理 职责 • 向行政部提供所有供应商名单 • 只从合格供应商采购物料 XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 32 页，共 244 页 版本：01 • 定期更新合格供应商名单 行政部 • 向供应商提供行为守则，进行标准培训 • 评估供应商的社会责任执行绩效与风险 3. 相关文件：
《供应商责任控制程序》
（附件A） :劳工、环境、健康与安全及道德 劳工、环境、健康与安全及道德 劳工
遵守劳工法律法规
禁止强迫劳动、禁止使用童工及囚工、禁止胁迫与骚扰、禁止歧视 尊重自由结社 健康与安全
符合法律法规要求规范 建立健康安全工作环境 培训宣传健康安全知识 持续改进健康安全管理
环境
全员参与、预防污染、节约减废、清洁生产、遵守法规、持续改善 道德
我们将遵守最高标准的道德要求，做到： 廉洁经营，禁止贪污、敲诈勒索和挪用； 禁止提供或接受贿赂；
公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息； 尊重并保护知识产权；
遵循公平交易，合法竞争与广告宣传； 对检举者身份进行保密； 积极参与各种社区活动。
本公司对各种形式的贿赂、、敲诈勒索和贪污秉承最高的诚信经营标准，奉行零容忍。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 33 页，共 244 页 版本：01 自我声明：
我们遵守所有劳工、环境、健康与安全以及道德法律规章及相关方要求，并持续改进。
总经理：
日 期：
附件（B） : 社会责任、环境、健康与安全目标
劳工、环境、健康安全及道德目标宣告表 部门 序号 类型 内容 目标指标
行 客政 服货仓生产物控部、采购部 品工财质程务部 部 部 △ △ △ 备注 部 部 部 部 1 劳工 歧视、强迫劳工性事件 重大工伤 意外事故 微伤 0 件/年 ▲ △ △ △ △ 10 级以上 10 级 以下（含） 0 件/月 ▲ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ 2件/月 0 件/年 1次/半年 ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ 2 健康 安全 火灾事故 全员参与职业健康 安全消防培训 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 3 4 环境 2016年目标指标一览表 公司每年参与道德 社会公益活动 贪污受贿事件 ≥2 件/年 ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ ▲ 0 件/年 备注：▲表示强相关，△表示弱相关。
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 34 页，共 244 页 版本：01 总经理:
日 期: 2018-01-01
（附件C） : RBA管理者代表任命书
RBA管理者代表的任命书
为了更好地有效执行RBA的各项要求，特任命 为我司RBA管理者代表，明确其职责如下：
1.负责识别RBA的各项要求，并进行统筹、策划；
2.对现有社会责任、环境、健康与安全管理的绩效进行评估，对不符合项进行改善跟进及效果确认；
3.负责劳工、道德、环境、健康与安全管理相关事务的外部沟通及联络； 4.负责对劳工、道德、环境、健康与安全管理的持续改进； 5.向总经理汇报RBA执行情况。
特此任命！
总经理：
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日 期： 2018-01-01
XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 35 页，共 244 页 版本：01
（附件D） :安全主任、体系维护管理任命书
体系维护管理、安全主任任命书
为全面有效的推动社会责任标准在本公司的推行，支持全体员工的参与，任命 负责体系运作维护及时、准确、有效、合法的处理RBA事务有关投诉,并记录、调查、报告相关事实及由此产生的必要的改进措施,并确保凡遵守RBA准则的员工不被开除及受纪律处罚; 负责收集相关法律法规，依更新后的健康安全卫生法规,及时修订薪酬及安全方面制度。
为有效监管本公司职业健康与安全状况及环境保护状况，保证工作生产环境的适宜，提高全员健康安全意识，防止职业危险损害，任命 为EHS(安全主任)代表，直接对全员的健康安全负责，并负责执行和核查公司是否遵守卫生、安全、环境保护等RBA社会责任的要求。
特此任命！
总经理：
日 期：2018-01-01
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 36 页，共 244 页 版本：01
（附件E） :道德委员会主任任命书
任 命 书
兹任命 为我公司道德规范委员会主任。全权负责公司道德规范管理及执行事宜.
特此任命！
道德规范委员会
总经理：
日 期：2018-01-01
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 37 页，共 244 页 版本：01
（附件F） :法律法规收集人任命书
任 命 书
本工厂现委任 为“法律法规收集人”，负责收集并定期更新相关方面法律、法规及其他要求，识别出与公司各岗位相关的有关内容,并组织相关培训。
特此任命!
总经理： 日 期：2018-01-01
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 38 页，共 244 页 版本：01
（附件G） :环境健康安全事务统筹员任命书
任 命 书
兹任命 为环境健康安全事务统筹员，其职责为： 1、 推行及实施环境、健康、安全及相关事务； 2、 定期检查进行环境、健康及安全状况；
3、 确保本厂符合环境，健康及安全等相关法规要求； 4、 配合社会责任标准行为守则的工作。 特此任命！
总经理：
日 期：2018-01-01
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部 文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 39 页，共 244 页 版本：01
（附件H） :急救组长任命书
任 命 书
兹任命 为我司医疗急救小组组长。全权负责公司内部人员的医疗急救，及厂内医疗急救人员的培训工作和处理相关事项，并完善医疗事故的安全隐患。
特此任命！
总经理： 日 期：2018-01-01
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XX有限公司 文件名称： RBA6.0(EICC)社会责任管理手册 制定部门：行政部
文件编号： RBA-2018 生效日期：2018-01-01 第 40 页，共 244 页 版本：01 ®版权所有,未经本公司许可不得复印.
6.0版（2018年）
责任商业联盟行为准则
责任商业联盟（RBA，即前电子行业公盟[EICC]）的行为准则旨在建立各种标准，以确保电子行业或以电子产品为关键要素的行业及其供应链的工作环境安全，员工受到尊重并享有尊严，且经营活动符合环保和道德要求。
本准则所指电子行业包含为生产电子产品而设计、营销、制造或提供商品和服务的所有组织。电子行业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并应用到其供应链和转包商中，包括合同劳工的提供商。
要采用本准则并成为参与者（“参与者”），企业应声明其支持本准则，并积极按照本文所述管理体系与本准则及其标准保持一致。
参与者必须将本准则应用于整个供应链。参与者还应至少要求其下一级供应商认同并执行本准则。采用本准则的基础是理解企业的所有活动必须完全遵守其经营所在国家/地区的法律、规范和法
规。本准则鼓励参与者除了遵守法律，更要积极了解国际公认的标准，从而承担更多的社会和环境责任并遵守商业道德。与《联合国商业与指导原则》相符，本准则中的条款来源于几个主要的国际标准，包括国际劳工组织(ILO)《关于工作中的基本原则和权利宣言》以及联合国 《世界宣言》。
RBA承诺在本行为准则的持续制定和执行过程中定期征求利益相关者的意见。本准则由五个部分组成。A、B和C部分分别概述了劳工、健康与安全以及环境的标准。D部分描述了与商业道德相关的标准；E部分概述了监管遵守本准则的合宜管理体系所需具备的要素。 1
1
本准则无意创造新的和额外的第三方（包括员工）权利。 A.劳工
参与者承诺按照国际社会公认的准则维护员工，并给予其尊严和尊重。此规定适用于所有员工，包括临时工、外籍劳工、学徒、合同工、直接雇员和任何其他类型的员工。本准则在起草过程中参考了部分公认标准（载于附件中），这些资料亦可作为附加信息的有用来源。 劳工标准为：
1) 自由择业
不得雇佣被强迫、受束缚（包括债务束缚）或受契约约束的劳工、非自愿或剥削性质的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。这包括不得以威胁、暴力、胁迫、诱拐或劳工及服务欺诈等手段运输、窝藏、招聘、转移或接收人员。对于员工在工厂内的行动自由及进出公司提供的场所，不应设立不合理的。作为雇佣流程的一部分，在员工离开原籍国之前，必须以员工的母语向员工提供书面雇佣协议，其中包括对雇佣条款和条件的说明。而且在员工到达接收国后，除了为符合当地法律和提供同等或更好的条件而作出的变更外，不得改换或变更雇佣协议。所有工作均须出于自愿，员工可自由地随时离职或终止其雇佣关系。雇主和代理不得扣留或以其他方式毁坏、隐藏、没收或拒绝员工获得他们的身份证或移民文档，如签发的身份证、护照或工作许可，除非法律要求保留此类证明。员工无需为其受雇而向雇主或代理支付招聘费或其他相关费用。如果发现员工支付过任何上述费用，应将该费用返还给员工。 2)未成年员工
在生产的任何阶段均不得使用童工。术语“儿童”是指任何未满15岁、或低于完成义务教育年龄，或低于该国家/地区的最小就业年龄（以这三者中最大者为准）的任何人。支持遵守所有法律和法规的、合法利用工作场所的学习计划。不满18岁的员工（未成年员工）不得从事可能危及其健康或安全的工作，包括夜班和加班。参与者应通过合理维护学生工记录、对提供学生工的教育合作伙伴进行严格的尽职调查，并根据法律法规保护学生工权利，以确保对其进行适当的管理。参与者应向所有学生工提供适当的支持和培训。如当地法律未作规定，学生工、实习工和学徒工的工资应至少达到履行同等或类似岗位的初级员工 责任商业联盟行为准则6.0版 41
的工资水平。 3) 工作时间
商业实践研究表明，员工过劳与生产力下降、离职率升高、伤病人数增加等情况明显相关。工作时间不得超过当地法律规定的最长时间。而且，除非紧急或异常情况，每周的工作时间包括加班不应超过60小时。员工每七天应至少休息一天。 4) 工资和福利
向员工支付的薪酬应符合所有适用的工资法律，包括有关最低工资、加班时间和法定福利在内的各项法律。根据当地法律，应按高于正常小时工资的标准向员工支付加班报酬。禁止将扣减工资作为一种纪律处罚措施。每个记薪周期，应及时向员工提供清晰易懂的工资单，该工资单应包含足够信息以能够核算付出的劳动所得的报酬是否准确。使用临时工、派遣工和外包工必须符合当地法律。
5) 人道待遇
不得对员工实施性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫或言语侮辱等严苛的非人道行为；亦不得威胁要实施任何此类行为。应清楚制定支持这些要求的纪律和规程，并传达给员工。
6) 不歧视
参与者应承诺全体员工不受骚扰及非法歧视。公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和性别表现、种族或民族、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、服军役状况、受保护的遗传信息或婚姻状况等在招聘和雇佣过程中（如工资、晋升、奖励和培训机会等）歧视员工。应向员工提供合理的宗教活动场所。此外，不应强迫员工或准员工接受可能带有歧视性目的的医学检查或体检。
7) 自由结社
根据当地法律，参与者应尊重所有员工自愿组建和加入工会、进行集体谈判与和平集会以及拒绝参加此等活动的权利。员工和/或其代表应能与管理层就工作条件和管理实践公开交流沟通并表达看法和疑虑，而无需担心会受到歧视、报复、威胁或骚扰。
责任商业联盟行为准则6.0版 42
B. 健康与安全
参与者应了解，除了有助于减少与工作相关的伤害与疾病外，安全健康的工作环境还可以提高产品和服务质量，有利于促进生产、提高员工留任率并提升员工士气。参与者还应了解持续的员工投入和教育对于发现和解决工作场所中的健康与安全问题至关重要。
本准则在起草时参考了OHSAS18001和《ILO职业安全与健康指南》等公认的管理体系，这些资料亦可作为附加信息的有用来源。 健康与安全标准为：
1) 职业安全
应通过正确的设计、工程和管理控制、预防性维护和安全工作流程（包括封锁/标出）以及持续的安全培训，识别、评估和控制员工可能遇到的潜在安全危险（如化学、电器和其他能源、火灾、车辆及坠落危险）。如果通过上述方式无法有效地控制危险，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护用品以及关于上述危险可能导致的风险的教育资料。此外，还必须采取适当的措施，避免让孕妇/哺乳期妇女接触高危工作环境，消除或降低工作场所带给孕妇/哺乳期妇女健康与安全方面的风险（包括与其工作任务相关的风险），同时为哺乳期妇女提供适当的设施。
2) 应急准备
应识别并评估潜在的紧急情形和紧急事件，并通过实施应急预案及应对程序将其影响降到最低，包括紧急报告、员工通知和撤离程序、员工训练与演习、适当的火灾探测及扑灭设备、明显和畅通的逃生通道、充足的出口设施和复原计划。此类预案和规程应尽可能地减少对生命、环境和财产的损害。
3) 工伤和疾病
应制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病，包括以下规定：鼓励员工报告；对工伤和疾病案例进行分类和记录；提供必要的医疗服务；调查案例并采取纠正措施以消除其事故源头；帮助员工重返工作。
4) 工业卫生
根据分级控制原则，应当识别、评估并控制化学、生物及物理等因素给员工带来的危险。通过适当的设计、工程和管理控制，消除或控制潜在危险。当无法通过这些措施充分控制危险时，员工应该配备并可以使用恰当的、保养良好的个人防护用品。防护计划应包含与这些危险有关的风险教育材料。
5) 强体力型工作
应当识别、评估和控制员工从事强体力型工作给员工带来的影响，包括人工搬运/装卸材料和重复搬举重物、长时间站立以及高度重复或强力的装配工作。
6) 机器安全防护
应当对生产机械和其他机械进行安全危险评估。应当对可能对员工造成伤害的机械装配物理防护装置、联锁装置和屏障，并正确地进行维护。
7) 公共卫生、饮食和住宿
应向员工提供干净的洗手间设施、饮用水和卫生的食品配制、存储和用餐设施。参与者或劳工代理机构提供的员工宿舍应保持洁净安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的光热和通风、用于存放个人和贵重物品的安全柜，以及出入方便的合理私人空间。
8) 健康与安全沟通
参与者应为员工提供工作场所的健康与安全信息，并为员工提供以员工母语或员工可以理解的语言进行的培训，使其正确认知其所接触的工作场所危险标识语，包括但不限于机械、电器、化学、火灾和物理性危害。应在工厂清楚地张贴健康与安全的相关信息，或在员工能看到的显眼位置发布此信息。应在工作开
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始之前为员工提供岗前培训并在工作后定期对员工进行培训。应鼓励员工提出安全问题。 C. 环境
参与者应认识到环境责任是生产世界一流产品的重要部分。在生产经营中，应尽量减少对社区、环境和自然资源的不利影响，同时保护公众的健康和安全。本准则在起草时参考了ISO14001和《生态管理与审核体系》(EMAS)等公认的管理体系，这些资料亦可作为附加信息的有用来源。 环境标准为：
1) 环境许可与报告
应取得、维护并更新所有必需的环境许可证（如排放监控）、批准文书和登记证，并且遵循其操作和报告要求。
2) 预防污染和节约资源
应当采取措施从源头上降低或消除污染物的排放、释放以及废弃物的产生，例如增加污染控制设备，改进生产、维护和设施流程，或采取其他措施。应当采取措施有节制地使用自然资源，包括水、化石燃料、矿产和原始森林木材，例如改进生产、维护和设备工艺，使用替代性材料，重复利用、保护资源、回收利用的策略或其他方法。
3) 有害物质
应当识别、标记和管理会对人类或环境造成危险的化学品及其他材料，确保其得到安全处理、移动、储存、使用、回收或再利用和处置。
4) 固体废弃物
参与者应采用系统方法识别、管理、减少、负责任地处置或回收固体废弃物（无害废弃物）。 5) 废气排放
对于生产经营过程中产生的挥发性有机化学物质、喷雾、腐蚀性物质、悬浮粒子、破坏臭氧层的化学物质及燃烧副产品，在排放之前应按要求进行分类、常规监测、控制和处理。参与者应对其空气排放物控制系统的运行状况进行常规监控。
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6) 材料
参与者应当遵守有关在产品中以及制造过程中禁用或限用某些特定物质（包括回收和处置标志）的相关法律、法规和客户要求。
7) 水资源管理参与者应实施水管理计划，以记录、分类和监测水资源及其使用和排放情况；寻求保护水资源以及控制污染渠道。所有废水在排放或处置前，需按要求对其进行分类、监测、控制和处理。参与者应对其废水处理和控制系统的运行状况进行常规监控，以确保最佳性能和合规性。
8) 能源消耗和温室气体排放
应在工厂和/或公司级跟踪和记录能源消耗以及所有相关的1类和2类温室气体的排放情况。参与者应探索开发有成本效益的方法以提高能源效率，并最大程度地减少能源消耗与温室气体排放。
D. 道德
为履行社会责任并确立市场成功地位，参与者及其代理机构应遵循最高标准的道德要求，包括： 1) 诚信经营
在所有商业交往中都应秉承最高的诚信标准。参与者应采取零容忍，禁止任何及所有形式的贿赂、、敲诈勒索和贪污。
2) 无不正当利益
不得承诺、提供、授予、给予或接受贿赂以及为取得非法或不正当优势而提供的其他形式的利益。为获得或保留业务、指示将业务交给任何个人或者以其他方式获得不正当优势而承诺、提供、授予、给予或接受任何有价之物均在受禁之列。应实施监控与执行规程，确保符合反法律。
3) 信息披露
所有业务往来均应透明，并且准确地记录在参与者的商业账簿和记录中。应根据相关法规和现行行业实践披露有关参与方的劳工、健康与安全、环境实践、业务活动、结构、财务状况和绩效等信息。不允许伪造记录或虚报供应链中的各种实际运营情况。
4) 知识产权
应尊重知识产权；技术或经验知识的转让应以保护知识产权的方式进行；并且应保护客户和供应商的信息安全。
5) 公平业务、广告发布和竞争
应秉持公平业务、广告发布和竞争的标准。
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6) 身份保护及不报复
除非法律禁止，否则应制定并实施各项规程，确保向供应商和员工检举者2提供保护，确保其举报的保密性及匿名性。参与者应为其员工制定沟通程序，使员工能够提出任何问题，而不担心遭到打击报复。
7) 负责任的矿物采购
参与者应制定，合理确保他们制造的产品中的钽、锡、钨和黄金不会直接或间接地为刚果民主共和国或周边国家/地区内践踏的武装组织提供资金或使他们得益。参与者应对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查，并且应客户请求向客户提供他们的尽职调查措施。 8) 隐私
参与者应承诺保护与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息，以满足上述相关人士的保护其合理隐私的期望。收集、存储、处理、传输和分享个人信息时，参与者应遵守与隐私和信息安全有关的法律和法规的要求。 2
举报者定义：揭发某公司的某位员工或，或者某公务人员或官方机构的不当行为的任何人。
E. 管理体系
参与者应采用或建立范围与本准则内容相关的管理体系。在设计该管理体系时，应确保：(a)符合与参与者的经营和产品相关的法律、法规及客户要求；(b)符合本准则；以及(c)识别并降低与本准则相关的经营风险。该体系还应促进持续改进。
该管理体系应包含以下要素： 1) 公司承诺
企业社会和环境责任声明确认参与者对合规和持续改进所作的承诺，且经执行管理层批准，以当地语言在工厂发布。
2) 管理问责与责任
参与者应明确指定负责确保实施管理体系和相关计划的高级执行管理人员和公司代表。高级管理层应定期审查管理体系的状态。
3) 法律要求与客户要求
用以识别、监控和了解适用法律、法规和客户的要求（包括本准则的要求）的程序。 4) 风险评估与风险管理
用以识别与参与者经营相关的法律合规性、环境、健康与安全3及劳工实践和道德风险的程序。确定各风险的相对重要程度，实施适当的程序和实质控制措施，以控制已识别的风险并确保合规
5) 改进目标
应制定书面绩效目标、指标和实施计划，并定期评估参与者拟定的这些目标、计划的执行进展情况，从而提高参与者的社会和环境绩效。 3
环境健康与安全风险评估应包括的区域有生产区域、仓库与仓储设施、工厂/工作场所辅助设施、实验室与测试区、卫生设施（浴室）、厨房/餐厅和员工住所/宿舍。
6) 培训
培训管理层和员工，以实施参与者的、规程和改进目标，并满足适用的法律和法规的要求。 7) 沟通 用以向员工、供应商和客户清晰准确地传达有关参与者、实践、期望和绩效信息的程序。 8) 员工反馈、参与和投诉
应制定持续程序（包括有效的投诉机制），用于评估员工对此准则所涵盖的实务和条款的了解程度、反馈，以及执行本准则条款时的违规情况，同时也用于促进持续改进。 9) 审计与评估
定期的自我评估，确保符合与社会责任和环境责任有关的法律法规要求、本准则的内容的要求及客户合同要求。 10) 纠正措施程序
用以及时纠正内部或外部评估、检查、调查及审查中发现的缺陷的程序。 11) 文档和记录
创建并维护文件和记录，确保遵循法规并符合公司的要求及符合保护隐私的相关保密条款。 12) 供应商责任
用以向供应商传达本准则要求并监督其遵守本准则情况的程序。
参考资料
本准则在起草时参考了以下标准，这些资料亦可作为附加信息的有用来源。以下标准可能受到各参与者认可或不予认可。
多
和
http://www.sec.gov/about/laws/wallstreetreform-cpa.pdf
德
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者
保
护
法
生态管理和审核体系http://ec.europa.eu/environment/emas/index_en.htm 道德贸易倡议www.ethicaltrade.org/ 国际劳工组织(ILO)安全与健康实践准则
www.ilo.org/public/english/protection/safework/cops/english/download/e000013.pdf 国际劳工组织(ILO)国际劳工标准
www.ilo.org/public/english/standards/norm/whatare/fundam/index.htm ISO14001www.iso.org
美国消防协会www.nfpa.org/catalog/home/AboutNFPA/index.asp
经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域之矿石的负责任供应链尽职调查指南 http://www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm
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联合国反公约https://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/ 联合国全球契约www.unglobalcompact.org 美国联邦采购法规www.acquisition.gov/far/
SA8000http://www.sa-intl.org/index.cfm?fuseaction=Page.ViewPage&PageID=937 社会责任国际组织(SAI)www.sa-intl.org
文档历史记录
1.0版–于2004年10月发布。
1.1版–于2005年5月发布。将文档转为RBA格式，进行了细微的页面布局调整；未更改内容。
2.0版–于2005年10月发布，对多项条款进行了修改。3.0版–于2009年6月发布，对多项条款进行了修改。
4.0版–于2012年4月发布，对多项条款进行了修改。5.0版–于2014年11月发布，对多项条款进行了修改。
5.1版–于2015年3月发布，对A1部分进行了修改，且于2016年1月1日生效。 6.0版–于2018年1月发布，对多项条款进行了修改。
RBA行为准则最初由多家电子产品制造公司于2004年6月至10月期间制定。我们邀请并鼓励各公司采用本准则。您可访问responsiblebusiness.org获取更多信息
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A01 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 禁止强迫和强制性劳动控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A01 1.0 第3页 共5页 2018-1-1 禁止强迫和强制性劳动控制程序 1.0目的 为保障员工人身自由，确保本公司所雇用之员工均属自愿受雇和人道待遇。 1.0适用范围 本程序适用于公司劳动管理。 1.0职责 3.1行政部负责制定劳动人事相关制度，并负责传达、实施、监督执行。 3.2各生产部门负责执行公司劳动人事相关制度，确保员工自愿从事劳动，防止强迫和前置劳动行为发生。 3.3总经理负责确保本公司劳动人事制度符合法律法规、国际公约、劳动人事主管部门以及客户要求；负责批准并确保公司劳动人事制度得到有效执行。 4.0 工作程序 4.1自由选择职业 4.1.1应在公司《员工招聘管理程序》等相关文件中声明自由选择职业的。行政部负责对员工进行入职教育时应向员工宣传公司就业和人事管理制度，并保留培训记录。 4.1.2所有员工都需受到人道待遇并自愿被雇用，不得使用囚工、监狱工、抵债工等。 4.1.3公司禁止向劳动者收取就业介绍费等任何手续费及保证金，任何部门、任何人不得向进厂员工收取货币﹑实物等作为“入厂押金”。 4.1.4招工时以及员工入厂工作后，不得扣押员工身份证等有效证件。 4.1.5 行政部招工人员需向应聘人员介绍公司基本情况及相关和管理规定，尤其是有关工作时间、工资福利待遇等信息。经双方协商，签订劳动合同。 4.1.6若员工离职遵循正常途径（即提前30天书面申请），公司任何部门不得以任何方式惩罚。 4.2身份证件的使用和保管 4.2.1公司也不得扣留或者抵押员工的居民身份证﹑暂住证和其它证明个人身份的证件，例如：护照、工作签证/许可证、国籍、住所、身份证、社会保障/保险卡/证明文件、出生证、银行证明文件等。 4.2.2公司不保管签发的身份证或个人证明文件原件，确需人事管理需要时，公司可以向劳动者征求相关文件的复印件。
XX有限公司 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A01 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 禁止强迫和强制性劳动控制程序 4.2.3 员工应如实提供个人身份证明，禁止任何方式的伪造或损伤。如发现隐瞒伪造、故意损坏、篡改签发的身份证明文件时，公司不予录用，情节严重时提交门处理。 4.2.4当公司因劳动人事部门要求，确需使用员工身份证明原件时，如劳动者提出返还要求时，应在4小时内返还给本人，任何情况下不得对签发的身份证、护照或许可证收取保管费用（手续费）。 4.3禁止强制劳动 4.3.1严禁任何部门、任何人对员工进行体罚、殴打、搜身和侮辱，以及锁闭工作场所和员工集体宿舍员工人身自由。 4.3.2严禁任何部门、任何人以暴力、威胁或者非法人身自由的手段强迫员工劳动。生产过程中的任一环节均不得派专人进行强制劳动、监禁劳动。 4.3.3本公司不容许有人做出任何恫吓的行为，例如令人产生惊恐、感到受辱或受欺的动作，粗暴言词、身体接触，均属不可接受的行为。 4.3.4员工有犯错误时应按正常的管理规程对员工进行沟通教育、口头警告或书面警告等纪律措施，执行《惩戒性措施控制程序》。 4.3.5保安岗位是为维护工厂正常安全生产，生活秩序而设置；工厂不得使用保安对工厂员工进行恐吓，殴打等强迫性劳动；保安的一个重要职责是维护本厂员工人身财产安全不受伤害。任何人不得使用保安向工人采取压迫性行为。 4.3.6公司应明确规定保安人员的职责范围，保安员应在上岗前接受职业教育，并通过考核、评价等方式确认上岗资格。 4.4在生产过程中，员工须通过必要的训练，管理人员须详细地为员工介绍产品要求、工艺程序及安全操作规程等，合理安排生产（适当劳动时间及适当的劳动强度）。 4.4.1在未完成上述要求而指示员工生产导致产品不合格而返工时，不得以强迫手段延长工作时间作无偿返工或进行惩罚。 4.4.2确实因生产需要而需加班加点的，须与员工代表和员工协商并经当地劳动部门批准，且不得超过法定时间。 4.4.3工厂遵循加班自愿的原则。为了便于组织、安排生产，员工如不参加预计的加班工作，需提前通知本部门主管。
XX有限公司 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A01 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 禁止强迫和强制性劳动控制程序 4.4.4 管理人员不得利用职务强迫员工实行具有显著安全卫生风险的作业或违章作业。 4.4.5 员工上班工作期间允许有合理理由时离位（如上卫生间、饮水等）。 4.5禁止自由活动 4.5.1公司内不存在对活动自由的任何, 生产主管、部门负责人不得员工在工作时间内饮水、去洗手间等项活动。 4.5.2员工在非工作时间可自由出入宿舍及厂区外，任何保安措施仅限于防止未经许可的人或车辆进入厂区范围内，并防止有人盗窃工厂财物，保障员工和公司财产安全。 4.6意见和投诉 4.6.1若员工感到有受到强迫劳动和非人道待遇时，可将事情反映给部门主管、工人代表或者书面形式投至“意见箱”中，总务部定期收集员工意见和投诉，报告主管领导认真追查处理。 4.6.2行政部负责向员工公示《意见箱管理规定》。对重大员工投诉发生时，应召开工人代表会议进行沟通和协商。员工投诉处理的情况应登录在《意见受理表》上，并向工人代表通报处理方案和处理结果。执行《沟通、参与和协商控制程序》。 4.7凡与本公司有业务来往的供应商、承包商、劳务派遣公司都应遵守法律法规和本公司的有关禁止强迫和强制性劳动的相关规定。主管部门通过可必要形式施加影响，执行《供应商责任控制程序》。 5.0 相关文件 《惩戒性措施控制程序》 《沟通、参与和协商控制程序》 《供应商责任控制程序》 《意见箱管理规定》 6.0 相关记录 《意见受理表》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A02 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 员工招聘管理程序 制定： 日期： 年 月 日 审核: 日期: 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 员工招聘管理程序 1、目的：为规范职工招聘管理，特制订本程序。 2、范围：适用于本公司职工招聘的管理。 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A02 1.0 第3页 共4页 2018-1-1 3、权责：本程序由行政部制定及管理，相关人员配合执行。 4、定义 4.1童工： 指未满十六周岁的职工。 4.2 未成年工： 指年满十六周岁但未满十八周岁的职工。 5、管理要求 5.1 员工招聘申请由用工部门提出，按照权限批准。 5.2 人事部负责招聘工作，出示招聘广告，招聘广告中注明对被招收员工的有关要求。 5.3 应聘时，应聘人员应提供本人真实身份证、个人简历及有关学历，交人事部审核。 5.4 人事部要认真核对有关证件，如发现以下情形禁止聘用： 5.4.1持者； 鉴别方法：1、身份证识别仪。2、附页《第二代身份证真伪鉴别方法》 5.4.2 持非本人身份证者； 鉴别方法：1、身份证上的相片与本人相貌完全不符合。2、当人事部有怀疑时应就生肖、家庭地址、双亲姓名、家庭成员、毕业时期、学校等等进行提问。3、不定期抽查身份证原件。 5.4.3年龄未满16周岁； 5.4.4有囚犯史的经机关证实有犯罪史者； 5.4.5债务劳工。 5.5如因工作需要招收未满18周岁的未成年工，人事部应特别注明，并不能安排其加班或者在夜间工作，也不能安排在比较危险或重活的岗位，同时要求其每年至少体检两次。 5.6 人事部在招工时，不得以种族、性别、外貌或个人关系为由对被招收的员工有歧视行为。 5.7 人事部审核被招收员工证件无问题后，对于重要的职务或者岗位应交有关部门面试。 5.8 被录用的员工，一定要签订《劳动合同》并填写《人事资料表》。在确签订劳动合同之前，人事部要向被录用员工讲明本公司的上班时间、工资待遇、厂纪厂规等，待被录用员工无任何疑问后，在自愿的情况下方可签订《劳动合同》。 5.9 被录用的员工，在工作期间，人事部采取不定期到车间抽查员工身份证原件，或者在发工资时不定期抽查员工身份证原件以排除有借他人进厂的员工，一旦发现有借用他人身份证
XX有限公司 员工招聘管理程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A02 1.0 第4页 共4页 2018-1-1 进厂的，人事部必须进行调查清查，并且要求当事人在3天之内提供本人有效身份证，否则将与之解除劳动合同关系，结清工资出厂。 5.10 被录用的员工，在正式上班之前，人事部发厂证厂服，不可以向员工收取任何押金。 5.11被聘用的员工，在使用期内（按劳动合同的规定）因某种原因需离职，公司按工作时间支付所有工资。正式员工离职前，要提前申请。 5.12为保障公司用工合理安全不计划雇用学徒工、实习工、学生工。 6.0 参考文件 6.1 《中华人民共和国劳动法》 6.2 《关于执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》 6.3 《禁止使用童工和补救控制程序》 6.4 《未成年人保护控制程序》 6.5 《禁止强迫和强制性劳动控制程序》 7.0 附件 7.1 员工人事档案 7.2 员工劳动合同 7.3 员工花名册
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A03 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 禁止使用童工和补救控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 禁止使用童工和补救控制程序 1.0目的 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A03 1.0 第3页 共5页 2018-1-1 为确保禁止使用童工及其保护儿童补救措施,特制定本程序。 1.0适用范围 适用于公司禁止使用童工及其保护儿童补救措施的管理。 1.0职责 3.1总经理： 3.1.1负责确保本公司人事制度符合法律法规、国际公约、劳动人事主管部门以及客户要求； 3.1.2负责批准并确保公司人事制度得到有效执行。 3.2.行政人事： 3.2.1负责在招聘过程中童工的识别； 3.2.2负责在招聘时避免使用童工或已招童工的保护和安全返回等工作； 3.2.3负责协助童工员工和青少年员工完成国家规定的义务教育训练。 3.3.各部门： 3.3.1负责在日常管理工作中了解是否有童工在本部门工作； 3.3.2负责按照公司制度，执行儿童保护及其补救措施。 4.0工作程序 4.1相关定义 4.1.1童工:是指任何年龄未满16周岁从事劳动工作的未成年人。 4.1.2拯救儿童:采取所有必要的支持和行动，以保障儿童（年龄未满16周岁）不从事任何形式的劳动；或保障已识别的童工的安全、健康、教育和发展。 4.2禁止使用童工和补救 4.2.1公司承诺遵守法律法规和国际劳动公约的规定，绝对禁止以任何方式聘用年龄未满16岁周岁的未成年人作为雇员从事劳动工作。 4.2.2公司有义务将禁止使用童工和补救向员工及利益相关方有效传达。 4.2.3公司承诺：无论在工作地点内外,公司不得将儿童或青少年工人置于对他们的身心健康和发展不安全或危险的环境中。 4.3童工的识别 4.3.1招聘过程的识别
XX有限公司 禁止使用童工和补救控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A03 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 4.3.1.1在招聘时应聘员工应如实填写《应聘申请书》，行政部需要查核应聘员工的身份信息（包含目视和仪器识别身份证件的真伪/是否持有本人真实身份证/询问家庭信息/确认户口簿/联系监护人等方式）了解应聘员工的年龄信息，确保儿童受到应有的保护不会因本公司招聘而从事劳动工作。 4.3.1.2如在招聘过程中对应聘员工年龄信息经过查核没有问题但仍然有疑虑的需列入调查名单备注可作为后续在工作过程中追踪调查的资料依据。 4.3.1.3行政部负责建立公司《员工花名册》，所有被本公司招聘的员工由行政部统一保存身份证复印件。 4.3.1.4行政部负责将所有被本公司招聘的员工《应聘申请表》、《劳动合同》、以及个人身份证明、学历证明、资质证明的复印件的相关资料纳入《员工档案》。 4.3.2工作过程的识别：各部门主管或管理干部在日常工作中根据行政部的调查名单或通过日常观察/交谈等方式了解对工作年龄有疑虑的员工，确保未被有效识别出并已在本公司从事劳动的儿童能及时得到有效的保护。 4.3.3内部审查的识别：公司每次内部审查中，审查员检查是否有聘用童工。 4.4如在本公司发现有童工员工时，应执行以下补救措施： 4.4.1停止工作：立即将童工员工撤离工作岗位，并停止任何工作劳动，并实时通知公司管理者代表及行政部采取支持行动。 4.4.2健康检查：行政部应对在本公司从事工作的童工员工送专门的职业劳动健康检查机构确认童工员工在工作过程中未受到身体健康的影响，如有受到影响而产生医疗和生活费用由公司全部承担。 4.4.3工资福利：本公司按照国家/地区所规定的法律条款以及公司制度计算和支付童工员工工作所得工资，并不以任何不当方式克扣工资；童工员工并可享受在工作期间的任何与其他员工同等的福利待遇，不以任何不当形式减免。 4.4.4安全返回：公司应履行让童工员工安全返回居住地的义务，先由本公司行政部负责联系的父母或监护人，在与父母或其监护人取得联系并经确认后，由公司派专人负责安全护送童工员工返回居住地交给其父母或监护人。返回所有交通和食宿费用由公司全部承担。
XX有限公司 禁止使用童工和补救控制程序 4.5预防措施 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A03 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 为让未成年的儿童能得到有效的保护，公司负责招聘的行政部和童工使用部门应积极分析误招童工的原因并制定采取预防措施。 4.6禁止公司劳务代理商（若有）/承包商使用童工，由行政部/采购部协同行政部进行监控的调查。 5.0相关文件 《能力、意识和培训控制程序》 6.0相关记录： 《应聘申请表》 《员工花名册》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A04 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共6页 未成年人保护程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 未成年人保护程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A04 1.0 第3页 共6页 2018-1-1 1.0目的：为未成年人、未完成义务教育的青少年受到应有的保护和支持,特制定本程序。 1.0适用范围：适用于公司在保护未成年人以及国家义务教育推广等方面。 1.0职责 3.1总经理： 3.1.1负责确保本公司人事制度符合法律法规、国际公约、劳动人事主管部门以及客户要求； 3.1.2负责批准并确保公司人事制度得到有效执行。 3.2 行政部： 3.2.1负责在招聘过程中未成年工的识别； 3.2.2负责未成年工的登记、体检、培训、工作安排； 3.2.4负责协助未成年人员工完成国家规定的义务教育训练。 3.3行政部： 3.3.1行政部负责监督不安排未成年工上夜班或超时工作和从事车间有毒有害作业环境、高空作业、高低温环境及其它影响身体健康之环境。 3.4各部门： 3.4.1负责在日常管理工作中了解是否有未成年人在本部门工作； 3.4.2负责按照公司制度合理安排未成年员工的工作。 3.5未成年员工： 3.5.1负责遵守国家法律/法规和公司制度，不可以任何方式隐瞒或违反换取个人利益； 3.5.2负责维护自己的合法权益。 4.0工作程序 4.1相关定义 4.1.1未成年工:是指年龄已满16周岁但未满18周岁从事劳动工作的未成年人。 4.2未成年人保护 4.2.1公司承诺遵守法律法规和国际劳动公约的规定，严格控制聘用年龄已满16周岁但未满18周岁从事劳动工作的未成年人。 4.2.2公司有义务将使用未成年人和未成年人保护向员工及利益相关方有效传达。 4.3未成年人的识别
XX有限公司 未成年人保护程序 4.3.1招聘过程的识别 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A04 1.0 第4页 共6页 2018-1-1 4.3.1.1在招聘时应聘员工应如是填写《应聘申请书》，人事文员需要查核应聘员工的身份信息（包含目视和仪器识别身份证件的真伪/是否持有本人真实身份证/询问家庭信息/确认户口簿/联系监护人等方式）了解应聘员工的年龄信息，确保未成年人受到应有的保护不会因本公司招聘而从事劳动工作。 4.3.1.2如在招聘过程中对应聘员工年龄信息经过查核没有问题但仍然有疑虑的需列入调查名单备注可作为后续在工作过程中追踪调查的资料依据。 4.3.1.3行政部负责建立公司《员工花名册》，所有被本公司招聘的员工由行政部统一保存身份证复印件。 4.3.1.4行政部负责将所有被本公司招聘的员工《应聘申请书》、《劳动合同》以及个人身份证明、学历证明、资质证明的复印件的相关资料纳入《员工档案》。 4.3.2工作过程的识别：各部门主管或管理干部在日常工作中根据行政部的调查名单或通过日常观察/交谈等方式了解对工作年龄有疑虑的员工，确保未被有效识别出并已在本公司从事劳动的未成年人能及时得到有效的保护。 4.3.3内部审查的识别：公司每次内部审查中，审查员检查是否有聘用未成年人。 4.4如在本公司发现有未成年人员工时，应执行以下补救措施： 4.4.1 调整工作：评审未成年人现在工作岗位，如发现未成年工从事了有毒有害和重体力劳动，应立即将未成年员工撤离工作岗位，并调整工种或岗位，并实时通知公司管理者代表及行政部采取支持行动。 4.4.2健康检查：行政部应对在本公司从事工作的未成年员工送专门的职业劳动健康检查机构确认未成年员工在工作过程中未受到身体健康的影响，如有受到影响而产生医疗和生活费用由公司全部承担。 4.4.3工资福利：本公司按照国家/地区所规定的法律条款以及公司制度计算和支付未成年人员工工作所得工资，并不以任何不当方式克扣工资；未成年员工应享受在工作期间的任何与其他员工同等的福利待遇，不以任何不当形式减免。
XX有限公司 未成年人保护程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A04 1.0 第5页 共6页 2018-1-1 4.5预防措施：为让未成年工能得到有效的保护，公司负责招聘的行政部和未成年工使用部门应积极分析误招未成年工的原因并制定采取预防措施。 4.6保护未成年工：公司禁止或严格控制聘用年龄已满16周岁但未满18周岁从事劳动工作的未成年人。但因特殊情况需使用未成年人时，本公司坚决按照国家/地区法规要求执行对未成年工的保护，保护措施如下： 4.6.1办理登记：由行政部每月统计/更新公司的未成年工人员名单，并将名单送劳动人事主管部门办理登记。 4.6.2健康检查： 4.6.2.1由行政部依照未成年工人员名单安排定期健康检查，具体如下： a) 安排工作岗位之前； b) 工作满一年； c) 年满十八周岁，距前一次的体检时间已超过半年； d) 离岗检查； 4.6.2.2未成年工人员体检费用由公司全部承担。 4.6.3工作安排： 4.6.3.1不安排未成年工从事车间有毒有害作业环境、高空作业、高低温环境及其它影响身体健康之环境； 4.6.3.2避免工作中需要长时间保持低头、弯腰、上举、下蹲等强迫体位和动作频率每分钟大于五十次的流水线作业； 4.6.4.3不安排未成年工上夜班或加班工作，具体操作由行政部通知生产管理人员调度。 4.6.4培训与晋升： 4.6.4.1未成年工上岗前由行政部统一进行职业安全、卫生、健康方面的培训。 4.6.4.2本公司未成年工享有与成年工同等的受到工作技能培训的机会，通过在培训和工作中知识经验积累和能力的提升可以得到相同的晋升机会，不因是未成年工而受到不公平的待遇。 4.6.4.3培训记录由行政部保管，执行《能力、意识和培训控制程序》。 4.7推广教育
XX有限公司 未成年人保护程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A04 1.0 第6页 共6页 2018-1-1 4.7.1本公司有责任承担和协助已聘用的未成年员工及未完成国家规定九年义务教育的青少年员工的完成义务教育。 4.7.2实施儿童及青少年教育计划必须贯彻国家的教育方针，实行教育与生产劳动相结合，对儿童及青少年进行德、智、体、美和劳动教育。 4.7.3如未成年员工未完成义务教育，则由本公司行政部与其父母或监护人协商后进行帮助并安排完成义务教育。 4.7.4青少年就学期间，行政部应避免安排青少年上课时间内进行工作，而且每日交通(来回工作地点和学校)、上学和工作时间加起来不得超过8小时。 4.7.5青少年工作环境应远离有潜在危险、不安全或不健康的工作车间。 4.7.6对家庭经济有困难的儿童及青少年，本公司愿意承担其教育上的费用。 4.7.7行政部负责对儿童及青少年教育的推广活动作出复核、监督其有效性，并输入管理评审。 4.8公司声明在员工雇佣时不使用或严格控制学徒工、实习和学生工人，行政部在人员录用时应严格遵守此项规定。 5.0相关文件 《能力、意识和培训控制程序》 6.0相关记录： 《应聘申请书》 《员工花名册》 《未成年工登记证》 《劳动合同》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A05 版本 14.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共6页 工时和加班时间管理程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 工时和加班时间管理程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A05 14.0 第3页 共6页 2018-1-1 1、目的：制定和程序以遵守适用法律规定下的合乎产业标准的工作时间和休息时间，制订工 厂作息制度。 2、范围：公司作息时间管理与实务,以及可能的对供应商/承包商的要求。 3、主要职责和权限 3.1 行政部、行政部负责此文件的具体实施。 3.2 管理代表负责监督此程序的执行。 3.3 员工代表负责将有关此程序的执行情况与管理代表沟通。 4、 工作程序 4.1 制订和程序并传达给所有员工和其他利益相关者，公司遵守适用法规下的合乎产业标 准的工作时间和休息时间，在任何情况下，一周内工作时间不可超过60小时，并确保员 工每周最少休息一天，从周一至周日；同时保证员工在连续上班6天后休息一天。 4.2 制订明确的工作时间和休息时间，并在招聘时、平时培训及公告栏张贴知会员工。 4.2.1正常情况下，公司按《劳动法》要求实行每周五天、每天八小时工作制。 a.因生产经营需要加班加点的，经与员工协商并征得员工本人同意并与公司签订《自愿加班申明》后可以延长工作时间，一般每日加班不超过3小时。员工不愿加班的，无需向公司提出书面申请，只需口头知会管理者即可。 b.因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康条件下，延长工作时间每日 不超过3小时。 c.加班加点超过上述法定时间限度的，必须报当地劳动部门批准。 4.2.2在生产任务严重不均衡的非正常情况下，公司向上级劳动行政部门申请，延时加班或综合计算工时制。员工每周最长工作时间控制在66小时以内,并保证员工的健康和休息，以及平均日工作时间和平均周工作时间与法定标准工作时间基本相同。目标是一周内工作时间不可超过60小时，每天加班时间不超过3小时，连续上班不超过6小时，并确保员工在每周至少有一天休息时间。 4.2.3在每天上午和下午员工可自由选择中途小休息各一至二次，时间是15分钟每次（此小休无须刷卡） 4.3 对违反《劳动法》规定，强迫延长工作时间的，员工有权拒绝。 4.4 所有员工上下班都需打卡，电脑卡自动记录员工每天实际的工作时间。员工或其他利益相关者可据此查证。 4.5 如有安排员工加班加点的，应按规定支付加班加点报酬。
XX有限公司 工时和加班时间管理程序 4.6 工作时间： 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A05 14.0 第4页 共6页 2018-1-1 4.6.1正常班：（除注塑部及注塑跟班QC、行政部部份人员以外）8:00-12：00，13：00-17： 00，其中8:00-12：00 ，13：00-17：00为正班8小时，17：00之后为加班时间。 4.6.2注塑部及跟班QC的上班时间为： 白班：07:30-19:30 一批 07:30-11:00 12:00-16:00 17:00-19:30 二批 07:30-12:00 13:00-17:00 18:00-19:30 晚班：19:30-07:30 一批 19:30-23:00 24:00-04:00 05:00-07:30 二批 19:30-24:00 01:00-05:00 06:00-07:30 4.6.3实行周末轮流加班的制度，（即一组周一至周五和周日上班，周六休息。另一组周一至周六上班，周日休息）。倒班时间为每两周一次，逢周末休息日倒班。 4.6.3行政部保安人员实行周末轮休制度，具体排单以当月排单计划表为准，确保保安人员每周有一天休息。具体上班时间为：白班：07：00-19：30 晚班：19：30-07：30，最后3小时为加班；每班打卡两次，中途有两次休息，每次半小时，休息时间不用打卡，具体见： 4.6.4由于行政部司机上班时间特殊打卡时间不固定，行政部司机上班时间只需打一次卡（上班卡），即按出勤9.5小时计算。 4.6.5注塑部杂工上班时间调整为：白班：08：00-21：00 ，中途休息两次每次1小时（11：00-12：00 17：00-18：00），晚班：21：00-08：00，中途休息两次每次1小时（23：00-24：00 05：00-06：00）。 4.6.6在公司旺季生产赶货时，生产部根据实际需要延长加班时间（最晚不超过21：30，每周总工时不超过66小时）；加班超过19：00的，必须安排一次30分钟的休息时间，才可
白班 晚班 第一次 11:00-11:30 23:00-23:30 11:30-12:00 23:30-24:00 第二次 17:00-17:30 05:00-05:30 17:30-18:00 05:30-06:00 XX有限公司 工时和加班时间管理程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A05 14.0 第5页 共6页 2018-1-1 继续加班。该段休息时间无需打卡，直到落班时打最后一次卡。 4.7 研究和总结生产规律，提高劳动生产效率，合理安排生产，有计划地减少加班加点时间，遇特殊情况需要调整上班时间或打卡时间的以通告为准。 4.8 员工享有下列有薪休假待遇： 4.8.1 国家法定假日（有薪假日）： 元旦放假1天（1月1日）、春节放假3天（正月初一、初二、初三）、清明节放假1天（农历清明当日)、劳动节放假1天（5月1日)、端午节放假1天(农历端午当日)、中秋节放假1天(农历中秋当日)、国庆节 放假3天（10月1日、10月2日、10月3日) 4.8.2 婚丧假。 4.8.2.1员工本人结婚，享受婚期假3天，需提供结婚证。 4.8.2.2员工的直系亲属（父母、配偶、子女)死亡给予3天丧期，需提供关系证明资料和火化证明。 4.8.3 产假，女员工生育可享受产假。 4.8.3.1女员工产假98天，其中产前休假15天。难产的增加产假15天。多胞胎生育的，每多生一个婴儿增加产假15天。女职工怀孕未满4个月流产的，享受15天产假；怀孕满4个月流产的，享受42天产假。 4.8.3.2符合法律、法规规定生育子女的夫妻，女方享受八十日的奖励假，男方享受十五日的陪产假。休产假者必须在休假前提供怀孕证明，在产后提供《出生证明》，如在休假日期结束一周之内仍不能提供有效证件的，公司将扣发产假工资。 4.8.4停工待料：非因员工有原因而造成的停工停产，按法律规定支付停工待料工资。 4.8.5 带薪年假：职工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20 年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。 4.8.5.1 有薪年假工资发放方法，具体参照《员工带薪年假管理程序》： 4.8.5.1.1连续工作1年后中途离职的，在离职工资中一起发放，一年以后每73天有1天的有薪年假，不足1天的部份不给。 4.8.6.1.2连续工作1年后继续在公司上班的，统一在春节时或公司统一在一个时间放 年假，在平时员工也可随时提出休年假的要求。 4.8.7病假: 4.8.7.1.员工因患病或非因工负伤，需要停止工作医疗时，根据本人实际参加工作年限和在本单位工作年限，给予3个月至24个月的医疗期：
XX有限公司 工时和加班时间管理程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A05 14.0 第6页 共6页 2018-1-1 4.8.7.1.1实际工作年限十年以下的，在本单位工作年限五年以下的为3个月；五年以上的为6个月。 4.8.7.1.2实际工作年限十年以上的，在本单位工作年限五年以下的为6个月，五年以上十年以下的为9个月，十年以上十五年以下的为12个月，十五年以上二十年以下的为18个月，二十年以上的为24个月。 4.8.7.2员工因一般疾病,健康状况不良而不能上班者,可给予准假，能够提供镇级或以上医院开具的有效病明的员工,可享受有薪病假. 4.8.8 病假、工伤假及护理人、停工待料均可享受有薪假期。 4.9行政部负责本程序的制订、审查、修订。 5．参考文件 《劳动法》《工资与补贴管理程序》《员工手册》 6. 相关文件 工时记录（电子考勤）
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A06 版本 11.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 工资和补贴管理程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 工资和补贴管理程序 1、 目的 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A06 11.0 第3页 共5页 2018-1-1 制订和程序在遵守适用法规下的工资与补偿标准,根据公司经营特点制订工资水平和工资分配方式,确保员工的标准工资至少能够达到法律或产业规定的最低工资标准,而且足以满足员工的基本需求. 2、范围:公司员工工资与福利,以及可能的对供应商/承包商的要求. 3、 主要职责和权限 3.1 各部门负责此文件的具体实施。 3.2 ICTI管理代表负责监督此程序的执行。 3.3 员工代表负责将有关此程序的执行情况与管理代表沟通。 4、 程序 4.1制订和程序并传达给所有员工和其他利益相关者,公司工资与补偿制度严格遵守相关法规要求,确保员工的标准工资至少能够达到法律或产业规定的最低工资标准,而且足以满足员工的基本需求和提供一些可随意支配的收入. 4.2 员工工资与补偿遵循按劳分配的原则,实行同工同酬。以计时的形式计算工资。 4.3 公司在与员工签署劳动合同时，须签署合法规要求的劳动合同。在合同中或在签署劳动合同时由行政部向员工明示其工资与补偿及其计算方式和发薪时间。 4.4 法律规定支付加班加点工资 4.4.1员工工资实行计时计件对比制，最低工资标准调整为____元/月。后勤人员以计时结算工资，每月由公司与当事人约定岗位津贴和奖金事项。 4.4.2 因生产需要而延长工作时间的均视为加班，并按节假日性质给予相应的加班费。 4.4.2.1周一至周五加班按员工时薪的150%计算加班费。 4.4.2.2周六或周日加班按员工时薪的200%计算加班费，周末与平时调休的只调正班8小时。 4.4.2.3法定节假日(春节3天，元旦1天，清明节1天，劳动节1天，端午节1天，中秋节1天，国庆节3天)按员工时薪的300%计算加班费。 4.4.2.4确实需要加班，且符合加班相关规定的，需向经理申请审批后方可生效。 4.5 不无理克扣员工工资，若从员工工资中扣款，需事先得到当地劳动行政部门的批准，且每月扣款不得超过正常工资的20%，下列减发工资的情况不属于“克扣” 行为： 4.5.1 依法签订的劳动合同中有明确规定的。 4.5.2 依法制订并经行政部和员工代表认可的厂纪、厂规中有明确规定的。 4.5.3 因员工请事假、旷工等相应减发工资。 4.5.4依照国家相关规定从员工的工资中代扣一定比例的社会保险金或国家法律规定可从员
XX有限公司 工资和补贴管理程序 工工资中代扣代缴的项目。 4.7 补偿： 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A06 11.0 第4页 共5页 2018-1-1 4.7.1 非因员工本身过失造成停工的，发给停工工资与补偿。未超过30天的，按《劳动合同》约定按正常工作时间支付工资。超过30天的，按最低工资标准的80%支付生活费。 4.7.2 因员工过失给本厂造成经济损失，本厂需责令其赔偿，赔偿金额依其造成的经济损失而定，扣除额不超过其本人当月薪资实得的20%，从当月工资中全部扣除。 4.8 福利 4.8.1上夜班的人员每天上班4小时以上的给予20元夜宵津贴，打料房人员为50元/天。 4.8.2货仓部增加对货仓杂工/搬运工的奖励方法，详见《货仓杂工/搬运工奖励方法》 4.8.3公司给予发放伙食津贴，具体如下（伙食津贴在当月工资中发放）： 4.8.3.1普通员工（操作工）每天出勤8小时或以上的给予4 元/天，出勤满4小时但不足8小时的给予2元，出勤不足半天、未上班或放假的员工不给予伙食津贴； 4.8.3.2后勤管理人员（非操作工）每天出勤8小时或以上的给予6 元/天，出勤满4小时但不足8小时的给予3元，出勤不足半天、未上班或放假的员工不给予伙食津贴； 4.8.4公司为有需要的员工免费提供宿舍，有需要住宿的员工到行政部进行登记，在宿舍住宿的员工要遵守《宿舍管理规章制度》。 4.8.5公司设立“优秀员工奖“取代“全勤奖”。服从管理工作安排，能按要求完成工作任务的员工（操作工）可享有“优秀员工”奖：每月40元，有以下情况的员工不参与“优秀员工”奖的评定范围。 A、当月有请假的 B、当月新进的； C、当月离职的； D、当月有旷工的； E、当月有迟到、早退累计达5分钟的； 4.8.6为提高员工代表积极性，更加发挥好作为员工与管理层之间沟通桥梁的职责，设置员工代表补贴每月每人50元，当月请假10天以上的不享受补贴。 4.9公司以银行转账的形式按月支付在职员工工资 ，特殊情况者以现金形式发放(通常在28号止发上个月工资)，离职员工（辞职、辞退、自离）以现金形式发放工资。 4.10 本厂向员工发放工资时会向员工提供工资条，工资条中会列明工资总额、正常上班时数、加班时数、法定代扣款项及其它扣款并经员工签名作实，如果员工觉得工资有疑问或不明白之可，可向主管报告，主管有义务帮助员工核查清楚。 4.11 员工依法享受相关福利和社会保险，社会保险的购买为自愿购买，社会保险费用由公司和 员工本身按相关标准共同承担。
XX有限公司 工资和补贴管理程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A06 11.0 第5页 共5页 2018-1-1 4.12 工人新入厂，工厂免费发放所有劳保用品，所发放劳保用品均免费更换。 4.13 本厂向员工提供法定的有关工时及有薪假期的福利按《工时和加班时间管理程序》执行。 4.14 本厂员工代表如发现实际工资及补贴不符合本程序规定，应及时与管理代表沟通。 4.15 本程序自生效之日起实施，今后国家及当地法规有新规定时，按国家法定规定执行。 4.16 本程序张贴或可供全体员工查阅。 5. 相关文件 5.1 《中华人民共和国劳动法》 5.2 《工时和加班时间管理程序》 5.3 《最低工资标准批文》 6. 相关记录：工时记录（考勤）、工资清单、 劳动合同
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A07 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 惩戒性措施控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 惩戒性措施控制程序 1.0目的 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A07 1.0 第3页 共4页 2018-1-1 建立和维护适应社会责任和符合法规的劳动制度，保护员工的合法权益。 1.0适用范围 适用于本公司对员工在工作时间内，或非作业时间但与公司规定的事项有关的惩罚行为的管理。 1.0职责 3.1行政部负责法律法规要求和公司规定制定和推行公司惩罚性措施有关的相关规定，监督检查各部门惩罚性措施有关制度的执行； 3.2各部门负责依照惩罚性措施有关制度的执行。 3.3总经理负责惩罚性制定和相关制度的批准。 4.0工作程序 4.1公司尊重员工的人格和尊严，严禁以暴力、威胁或其它手段员工人身自由并强制劳动。 4.2严禁侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁劳动者的行为。公司采用一种公开公正的、旨在教育员工的惩罚程序。惩罚规定应对员工公开，对于违反厂规的员工采取诸如口头警告、书面警告、严重警告、解除劳动合同等方式教育员工认识到自己的错误，尽快纠正不良行为。 4.3保安员负责对人员、车辆的进出情况进行管理，保卫厂里的财产不受侵害，保安人员发现有违反厂里管理制度的现象时，应反映给行政部，由行政部采取适当的措施，保安员不得直接采取纪律措施。 4.4按厂纪厂规来管理员工，员工违反厂规厂纪时，按《员工手册》规定惩罚措施予以适当的告诫或处分。行政部与行政部负责《员工手册》的制订和修订工作。 4.5各部门对所有员工不准因其工作中的差错而对其进行肉体上或精神上的惩罚，给其造成心理压力。由行政部负责实施对管理人员的培训，以约束管理人员不可实施任何形式的体罚或身体接触、精神胁迫及言语凌辱。不应有任何威胁性行为，包括： 4.5.1令人产生恐惧的行为，让人感到受辱和受欺侮的行为，粗暴言辞、身体接触等。 4.5.2暴力、威胁、非法搜查、拘禁劳动者或以其它手段员工自由来强迫劳动。 4.6公司不存在任何形式的罚款，严禁采用扣减工资的方法来处罚员工。公司严格按
XX有限公司 惩戒性措施控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A07 1.0 第4页 共4页 2018-1-1 照符合法律规定的《员工手册》文件来管理员工，员工违纪以批评教育为主。如果因为员工的原因造成的经济损失，要求员工进行适当的赔偿，每月的赔偿范围不能超过员工工资的20％。若遇有员工故意破坏或违法犯罪行为应送交有关部门处理。 4.7公司为违规员工提供申诉的渠道，员工代表可以参与制定惩罚程序。行政部负责向员工公示《意见箱管理规定》。对重大员工投诉发生时，应召开工人代表会议进行沟通和协商。员工投诉处理的情况应登录在《意见受理表》上，并向工人代表通报处理方案和处理结果。执行《沟通、参与和协商控制程序》。 4.8员工在本厂如受到或目睹到不符合本程序、本厂其它管理程序及有关法律法规的不正当对待，可与员工代表沟通，说明时间、地点、施虐人等。员工代表基本了解投诉内容后即展开调查，调查通常包括与投诉人进行面谈及其它员工的陈述等。如确有事实根椐，即将投诉内容及证据提交管理代表或最高管理者，要求给予施虐人以教育、警告、解除合同等形式的惩处并及时反馈投诉人。 4.9员工可以用书面（采用意见箱）或口头形式对惩戒措施（纪律处分）向公司管理者代表投诉，管理者收到投诉后，即亲自展开调查或委托管理代表展开调查，管理者代表调查后在15天内向有关员工做出答复。 4.10公司对投诉人采取必要的保密措施，所有对投诉人的报复行为都是违反公司规章制度和不合法的。 4.11受虐人员或员工代表如对投诉处理结果不满意或是因投诉受到虐待人或厂方的打击报复，可在掌握事实根椐的情况下依法向当地劳动管理部门投诉。 4.12本程序应当张贴或随时可被员工查询。 5.0相关文件 《员工手册》 《意见箱管理规定》 6.0相关记录 《意见受理表》 《员工违纪处罚书》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A08 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 反岐视控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 反岐视控制程序 1.0目的 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A08 1.0 第3页 共5页 2018-1-1 为了提供公平合理的工作机会和人道待遇，使公司在聘用、报酬、培训、升迁、解聘等事项上不存在歧视行为，特制本规定。 1.0适用范围 适用于本公司反歧视管理。 1.0职责 3.1行政部负责制定和推行公司禁止歧视的，调查有关歧视方面的投诉并及时采取纠正行动； 3.2各部门负责宣导反歧视和执行反歧视规定的作业内容。 3.3总经理负责保障反歧视。 4.0工作程序 4.1定义：歧视是指公司不提供公平合理的工作机会，在决定聘用、报酬、培训机会、升职、降职或退休等劳动事务时不是根据个人的工作能力和工作需要做出决定，而是根据种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别取向、工会会员资格和关系等方面的因素作出决定。 4.1.1 歧视性行为 a.根椐某人的种族、肤色、宗教、性别、年龄、残疾、性倾向等而对其加以抵触、表示不友善或厌恶的言辞、行为、举动等。 b.形成令人恐惧的、不友善的、羞辱性的以及令人生厌的工作气氛。 c.妨碍他人工作。 d.对他人工作产生不利影响。 e.根椐种族、性别、社团、宗教、残疾等的具有消极偏见意义的言语、模仿和玩笑。 f.在工作场所内，如办公桌、工作台、工作区、公告栏等处放置或传发针对个人或群体的基于种族、社团、宗教、性别、残疾等方面的抵毁性的或不友善的文字、图片或材料。 4.2公司不得采用歧视或支持使用歧视，公司的和守则要依照国家法律制定，不能存在歧视内容或行为。 4.3公司在招聘时： 4.3.1招聘时不分民族、种族、社会阶层、性别、区域或国籍、政治归属等； 4.3.2录用职工时： a.除不适合妇女的工种或者岗位外，不可拒绝录用或提高妇女的录用标准；
XX有限公司 反岐视控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A08 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 b.除国家规定的疾病不能上岗外，公司对残疾人员经过体检、考试合格均可录用。 c.在招聘广告中和招聘人员时，不能有性别、种族、年龄、宗教、社团倾向、婚姻状况等条件。 4.3.3工资报酬：实行男女平等，同工同酬； 4.3.4升职：所有在职员工，不分性别、级别、国籍表现突出者，经过考核合格，可以晋升在更高的职位上工作。 4.3.5解职：公司依照法律、法规和劳动者签订合同，不得因是工人代表、政治归属或年龄等原因借口解除在职员工。 4.4宗教信仰：公司员工宗教信仰自由，公司不强制也不歧视员工信仰宗教或不信仰宗教，保护正常的宗教活动。 4.5性骚扰：公司禁止在工场或办公场合有性骚扰行为，包括性强迫、威胁、凌辱或剥削性等有关的语言、姿势和身体的实际接触。 4.6实际工作中反妇女歧视。 4.6.1 不禁止或阻止录用已婚或怀孕的妇女。 4.6.2 在决定工资、晋升、工作安排、补贴、培训等实际工作中妇女不能成为歧视的目标。 4.6.3 员工的雇用合同或协议中不能含有禁止妊娠的条款。 4.6.4 不能以强制节育作为录用或继续聘用的条件。 4.6.5 怀孕时应对妇女作合理的调整，必须保护孕妇不能从事实质上有害健康的工作。 4.6.6 不能因为妇女怀孕而解聘、威胁降职重新分配有危险的工作或作出扣除工资等决定。 4.7实际工作中的反歧视。 4.7.1 在对工人的培训、晋升、终止合同、退休及支付给工人的工资、奖金、补贴等应当根椐员工的工作表现、技术能力和行为，不能因为种族、阶层、国籍、籍贯、宗教、年龄、残疾、性别、怀孕、性倾向、社团倾向等而区别对待工作、补助和福利处分等的分配。 4.7.2 技能、教育和经验相等的人员从事相同的工作起薪应该是相同的。 4.7.3 解聘员工的决定标准应该是根椐《员工手册》的明确规定而不能有歧视。 4.8 实际工作中的反骚扰。 4.8.1 管理人员不宽恕员工制造出或导致一个威吓的、不友好的或无礼的工作环境。 4.8.2 所有人员不得有体罚或威胁行为，包括打耳光、推人或其它形式的身体接触。 4.8.3 所有人员不能使用吼叫、威胁或低级的语言，本厂管理者不能侮辱、骚扰或辱骂工人。 4.5.4 禁止任何形式的性暗示、性要求、性侵犯或其它带有性意思的语言或身体接触。 4.5.5 安全保卫措施必须考虑性别且不能侵犯人身。
XX有限公司 反岐视控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A08 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 4.5.6 食物、水、上厕所、医疗护理、就诊或者是其它基本必须品获取既不能作为一种报酬也不能作为一种处罚。 4.5.7 管理者不能不合理的员工的活动自由，包括休息、打水、上厕所或去看病等。 4.6 所有员工均能享有其法定的宗教假期。 4.7 投诉渠道和投诉处理。 4.7.1 员工在本厂如受到或目睹到歧视、骚扰应立即向员工代表、管理代表、行政部或认为合适的其它管理人员报告发生的事件，对来自与本厂有业务往来的其它人员的骚扰也应报告，以采取措施。在接受口头报告的同时，本厂鼓励员工以书面形式报告歧视骚扰事件，以便于调查取证。员工也可将投诉报告投入到管理者信箱。 4.7.2 采取切实谨慎和保密的方式迅速调查所有的歧视、骚扰事件。调查通常包括与员工面谈及其它人员的陈述等。调查的目的是确定是否确有歧视骚扰行为发生，应采取何种措施。本厂参与处理投诉的人员可以了解投诉人的陈述并在保密的前提下处理此事。 4.7.3 如果确实发生了歧视、骚扰事件，则会对肈事者采取认为适当的惩罚措施，这些措施包括规劝、警告、调职、停职、解聘等。如实报告的员工和对调查给予配合的员工不会遭到报复，调查结束后，会告之投诉人处理结果。 4.7.4 对于投诉人员，采取必要的保密措施，所有对投诉人的报复行为都是违反公司制度和不合法的。 5.0相关文件 《意见箱管理规定》 6.0相关记录 《意见受理表》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A09 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 组织工会的自由和集体谈判的权利管理程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 组织工会的自由和集体谈判的权利管理程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A09 1.0 第4页 共4页 2018-1-1 4.8公司与工人代表、工会组织任何形式的沟通、协商应在平等、尊重、和谐的氛围下进行，避免任何激烈语言或肢体上的冲突。 4.9公司资方及其亲属，私人代表不得担任工人代表。 4.10保证员工代表在任何工作环境中都能够接触到工人并让他们对谈判的内容能相互沟通。 4.11公司为集体谈判的员工代表或员工提供场地和时间上的方便。 五、相关程序 《员工代表选举程序》 《意见箱使用管理规定》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-A10 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018－1－1 2018－1－1 ■管制 □非管制 第1页 共4页 员工代表选举程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
XX有限公司 员工代表选举程序 1、 目的 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-A10 1.0 第3页 共4页 2018－1－1 为了使本厂员工代表能够代表员工行使自己的权利。 2、 范围 适用于员工代表的选举和相关规定。 3、职责 3.1公司工会协助组织员工进行员工代表选举。 3.2员工代表职责： 3.2.1 负责收集员工意见和建议。 3.2.2 定期参加与公司管理层的例会。 3.2.3 负责和协助就员工投诉与管理层进行交涉。 3.2.4 负责健康、安全、环境、卫生、福利及常规设施事宜与公司交涉和建议。 3.2.5 负责涉及员工其它相关事宜与公司交涉。 3.2.6 负责将RBA 之相关事宜向员工传达。 3.2.7 接收公司的RBA相关培训。 3.2.8 负责组织员工自发的比赛活动、文艺活动等。 4、工作程序 4.1 员工代表选举： 员工代表选出后，应将“员工代表名单”交于公司工会备案。 4.1.1 员工代表名额和选举区域划分： 本公司按工种和班次不同确定员工代表的名额； 当各车间人数增加时，需要增加相应的员工代表名额：每增加50人，增加1名员工代表。 4.1.2 选举办法：实行差额选举 员工代表由每个车间按员工代表名额规定，自由推选3-6名作为候选人。然后由本组全体成员投票进行表决，票数最高者当选。选举时投票数超过2/3时认为此次投票为有效。 4.2 补选 当员工代表在任期离职、期满或不能再行使职责时，需要由原名额单位重新进行选举出一名员工代表。 4.3 增选 当公司扩大生产规模，员工班次超过了4.1.1条款要求，需要增选员工代表。 XX有限公司
文件编号 RBA-QP-A10 版 本 1.0 第4页 共4页 2018－1－1 员工代表选举程序 4.4 罢免 页 码 制订日期 4.4.1当选举区域内员工（20%以上署名提报）认为员工代表不能代表员工的利益时可以举行本选举区域的全体员工会议投票表决，同意率50%以上罢免该员工代表（参加人数需要占选举区域3/4以上员工参加）。由该选举区域按4.2条款规定重新选举员工代表。 4.4.2当员工代表连续3次不能参加例会或连续2次不提交任何建议时，应由原选举区域的员工重新选举员工代表。 4.5 例会 4.5.1 员工代表可以自由组织定期进行例会，进行讨司相关健康、安全、环境、卫生、福利、常规设施、工资、加班以及其它与员工有关事宜。 4.5.2 员工代表需要定期收集本区域内员工的各项意见和建议，并汇总后在与管理层讨论的例会上进行提交。 4.5.3 员工代表需要定期参加与管理层讨论的例会，不可缺席（除不可避免的自然灾害原因外）。 4.5.4 当员工代表不能参加与管理层讨论的例会时，需要将其相关建议转由其它员工代表在例会上提交。 4.6 权益 4.6.1 员工代表因为开会、学习占用的时间，公司均按照其正常月份或其年平均工资来计算工资。 4.6.2 公司管理层保障员工代表不会因其作为员工代表而受任何不公平的待遇。 4.6.3 公司在人事选拔和升迁工作中，会优先考虑曾经作为员工代表的员工。 4.6.4 公司将支持由员工代表组织的员工自发活动；如：运动比赛、歌咏比赛、文艺活动等。并尽量提供相应的设施。 5、 相关表单 5.1 员工代表名单 5.2 员工建议 5.3 员工代表会议记录
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-B12 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 人机工程风险评估控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B12 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 人机工程风险评估控制程序 文件修订履历 版本
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修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 XX有限公司 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B12 1.0 第3页 共4页 2018-1-1 人机工程风险评估控制程序 1、目的：本规定的制定旨在通过在工作场所中积极、合理地应用人体工程学的科学理论，不断改善工作环境，使其适合员工的身心活动要求，取得最佳的使用效能，实现安全、健康、高效能和舒适的目标。 2、适用范围：公司所有部门，全体员工。 3、职责 3.1行政部负责文件的制定、修改和监督实施。 3.2行政部、行政部负责组织人体工程学知识培训。 3.3各部门负责本规定的贯彻实施。 4、人机工程简介 4.1 定义：按照国际工效学会所下的定义，人机工程学是一门“研究人在某种工作环境中的解剖学、生理学和心理学等方面的各种因素；研究人和机器及环境的相互作用；研究人在工作中、家庭生活中和休假时怎样统一考虑工作效率、人的健康、安全和舒适等问题的科学”。 4.2研究内容：早期的人机工程学主要研究人和工程机械的关系，即人机关系。其内容有人体结构尺寸和功能尺寸，操作装置，控制盘的视觉显示，这就涉及到了心理学，人体解剖学和人体测量学等，继而研究人和环境的相互作用，即人-环境关系，这有涉及到了心理学，环境心理学等。至今，人体工程学的研究内容仍在发展，并不统一。 5、人机工程相关因素的识别和确认 5.1识别的范围：识别的范围涉及公司员工进行研发、管理和生产活动的所有场所，包括所有相关的设施、设备、用具、防护措施等等。 5.2识别的依据：应以人机工程学科学理论及公司的相关规定为依据，并进行充分的调查、分析和研究。 5.3 识别的周期：公司每年统一组织一次识别活动。 5.4 识别和确认的人员：参加识别的确认的人员应为参加过公司组织的人机工程学知识培训，并通过考核。 5.5 识别程序：由5.4通过培训合格的人员对各部门人机工程学相关因素进行调查、分析和研究后，编制《人机工程风险评估及治理记录表》，分析出人机工程风险，制定《人机工程风险评估表》，交由行政部进行汇总。
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XX有限公司 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B12 1.0 第4页 共4页 2018-1-1 人机工程风险评估控制程序 6、人机工程相关因素评价与控制 6.1 行政部根据各部门岗位《人机工程风险评估及治理记录表》，编制出《人机工程相关因素调查及评价表》。 6.2 人机工程相关因素的控制： 6.2.1 对评价出的重要人机工程相关因素，即高风险因素，行政部主管应会同相关部门负责人制定改善及保障措施，以确保该因素对工作效率及人体健康的有益性。 6.2.2 各部门在日常检查、监测与测量中，一旦发现人机工程不利因素，应及时填写《人机工程风险评估及治理记录表》，经行政部主管确认后，采取相应的措施进行改善。 7、人机工程应用原则 人机工程学重视以人为本，一切为人服务；为人的效能、健康问题提供理论与科学的方法；强调工作时在以人健康为主体的前提下考虑其他因素。 8、人机工程应用要求 公司各级领导均应认真学习和掌握人机工程学知识，将理论与实践相结合，积极发现和改进工作环境和工作条件，使之更加符合员工的健康需求，同时挖掘更高的工作效能。 9、 相关记录 《人机工程风险评估及治理记录表》 《人机工程风险评估表》 《人机工程相关因素调查及评价表》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-B14 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 有害能源控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日
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XX有限公司 有害能源控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B14 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 有害能源控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B14 1.0 第3页 共5页 2018-1-1 1、目的：对公司使用的危害能源：电能、热能、机械能、气能、水能、化学能等进行适当控制，防止此类能源对员工产生危害。 2、适用范围 适用于对以上危害能源的控制。 3、 主要职责和权限 3.1 管理代表负责监督此程序的实施。 3.2 机电组、维修组负责执行此程序。 3.3 各部门设备操作工负责配合执行此程序。 4、程序 4.1电能控制 4.1.1所有的电力设备及配置（电线、开关、断路器等）均使用符合标准的产品并安装；对高压电器设备进行适当的标示，如【高压电危险】等标志，防止发生触电事故。 4.1.2以电源作为能源的机械设备应安装紧急停机开关，电源总开关安装上锁装置，设备操作员和设备维修员严格按相关操作规程操作。 4.1.3以电源作为能源的机械设备的开关应悬挂【正常使用】和【正在维修】的标牌，表明该开关的使用状态，防止意外送电对机械设备维修人员造成伤害。 （1）制定《危害能源评估报告》，评估起危害的程度。 （2）配置劳保防护用品，防止电能对人员的伤害。 4.1.4培训以上可能会靠近电源机械设备的开关的员工：告知其【危险勿动】的警示，只有受过专业培训的人员方可操作电源机械设备的开关。本项培训入厂前一次，以后每半年一次。培训内容包括锁断电源、挂停机牌、试启动等工作程序。 4.1.5发现异常应报环境健康安全委员会（EHS）处理及跟进。 4.2气能控制 4.2.1对接触气能的特殊岗位人员的配置，作业指引必须按相关规定严格进行管理、执行；对产生气能释放的设施及环境应采取适当的防护措施，并标识【危险勿近】等字样； （1）制定《危害能源评估报告》，评估起危害的程度。 （2）采取培训措施，保证持证上岗。 4.2.2如发现有异常情况，如：应立即采取紧急停机处理。 4.2.3发现异常应报环境健康安全委员会（EHS）处理及跟进。 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 有害能源控制程序 4.3热能控制 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B14 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 4.3.1作业中有大量热能释放的特殊岗位人员的配置，作业指引必须按相关规定严格进行管理、执行； 4.3.2释放热能的设施及环境应采取适当的防护措施，并标识【此处高温，小心烫伤】等字样； （1）制定《危害能源评估报告》，评估起危害的程度。 （2）配置劳保防护用品，防止热能对人员的伤害。 （3）采取培训措施，保证持证上岗。 4.3.3有异常情况，如：热能释放失控等，应立即采取紧急停机处理。 4.3.4发现异常应报环境健康安全委员会（EHS）处理及跟进。 4.4机械能控制 4.4.1对从机械作业中有大量的特殊岗位人员的配置，作业指引必须按相关规定严格进行管理、执行；如注塑机，钻床等。 4.4.2对产生机械能的设施及环境应采取适当的防护措施，并标识【小心操作】等字样。 （1）制定《危害能源评估报告》，评估起危害的程度。 （2）配置劳保防护用品，防止机械能对人员的伤害。 （3）采取培训措施，保证持证上岗。 4.4.3如发现有异常情况，如：应立即采取紧急停机处理。 4.4.4发现异常应报环境健康安全委员会（EHS）处理及跟进。 4.5水能控制 4.5.1所有水管必须严格进行管理，定期检修，坏水管及时更换，防止漏水。 4.5.2热水器每月检查一次，热水器的外观，通电，漏电是否异常，并标识【此处高温，小心烫伤】等字样。 4.5.3如发现有异常情况，应立即采取紧急停电处理。 4.5.4发现异常应报环境健康安全委员会（EHS）处理及跟进。 4.6化学能控制 4.6.1对接触到化学品的人员，作业指引必须按相关规定严格进行管理、执行；如接触油漆的等。
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XX有限公司 有害能源控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B14 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 4.6.2化学能的设施及环境应采取适当的防护措施，并标识【小心操作】、【易爆品】、【火球】标识等字样，防止误食。 （1）制定《危害能源评估报告》，评估起危害的程度。 （2）配置劳保防护用品，防止化学能对人员的伤害。 4.6.3使用化学品的车间，保持空气流动畅通，定期检测危害气体超标。 4.6.4任何化学品的承载体都需要有二次容器。 4.6.5发现异常应报环境健康安全委员会（EHS）处理及跟进。 4.7所有危害能源的产生处均配备足够的消防器材，消防器材按月准时保养。 5、相关文件 《危害能源评估报告》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-B16 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 防（体）血液传播病源控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 防（体）血液传播病源控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B16 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本
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修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 XX有限公司 防（体）血液传播病源控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B16 1.0 第3页 共4页 2018-1-1 1、目的：为了防止急救员或其它人员受到血液感染，防止疾病传播，保障全厂人员的健康与安全，根椐有关法律法规及本厂实际情况,特定本程序。 2.、范围：本程序适用急救员、与伤员体/血液接触的人员及有可能接触医疗废物的人员。 3、主要职责和权限 3.1 RBA管理代表负责监督本程序的实施。 3.2 行政部负责联络外部正规医疗/防疫培训机构，安排急救员接受培训。 3.3 急救员负责执行本程序。 3.4 其它人员负责配合执行本程序。 4、工作程序 4.1 本程序所称医疗废物是指《中华人民共和国医疗废物管理条例》第二条所规定的医疗、预防、保健以及其它相关活动中产生的具有直接或间接感染性、毒性、以及其它危害性的废物。包括血液污染物、废弃医用急救用品（如已使用过的创口贴、棉签、包扎用过的纱布、一次性手套等）或其它生物型危害废弃物。 4.2 可能受到体液/血液感染的工种为急救员、清洁工，其它人员未经批准不得参与紧急医疗救助，如参与守护同样遵守此程序。 4.3 行政部负责联络外部正规医疗培训机构，安排急救员接受培训。培训内容至少包括急救、心肺复苏法的培训。必须确保每班次至少有两名急救员人员。 4.4 行政部需每年针对可接触到体（血）液传播病原的工种，如急救员、清洁工针对传染病（如乙肝）的传播途径、发病症状的识别、途径和防护品用具使用方法的培训。 4.5 紧急医疗救助的防病源规定： 4.5.1行政部保存全厂人员的健康检查记录，如果有传染性疾病的人员，行政部需将此名单及染病程度书面告知急救员，并安排急救员进行免疫接种，防止其受到健康损害。必要时安排病员进行医治。 4.5.2本厂急救员至少每年一次定期由卫生防疫部门进行健康检查，如不慎感染传染性疾病，需立即停止急救员工作，并进行必要的医治。同时本厂安排其它人员接受正规培训后接替该急救员实施紧急救助工作。 4.5.3急救员在实施紧急医疗救助时，需配备必要的防护用品，如从急救箱中取用一次性手急套。特别是在伤员伤口流血的情况下必须佩戴一次性手套后方可进行伤口包扎。 4.5.4急救员在对有传染性疾病的伤员进行伤口包扎，或其它情况下的紧急医疗救助时，必须佩戴一次性手套后方可进行紧急救助。 4.5.5急救员在对有传染性的伤员进行救助后，必须到防疫机构进行健康检查，若不慎 感染，则进行必要的治疗，并按工伤处理。
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XX有限公司 防（体）血液传播病源控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B16 1.0 第4页 共4页 2018-1-1 4.4.6 清洁人员在清洁垃圾和转移垃圾的时候要佩戴防护胶性手套及一次性口罩，以免受到体液传播的伤害。 4.5 紧急救助医疗废弃物的处理 4.5.1伤员的医疗服务由外部正规医院实施，所产生的医疗废物由该医疗机构实施处理。 4.5.2在运送伤员至指定正规医疗机构的过程中，禁止任何人丢弃医疗废物。如确有医疗废物交医院处理。 4.5.3伤员在接受紧急救助后，一般均运送至外部医疗机构治疗，不会产生医疗废物，如确实产生医疗废物则按以下规定处置。 4.5.3.1医疗废物（包括血液污染物、其它生物型危害废弃物等）按照类别分别置于防渗透、防锐器穿透的专用的且密封的容器内，并有明显的警告标识和警告说明，如“内为医疗废物，严禁接触”。 4.5.3.2 医疗废物的暂时贮存时间不得超过2天，2天内由急救员送至有资质的可接受本公司医疗废弃物的医院。由医院统一处理。 4.5.3.3 医疗废物的暂时贮存设施应当远离救助区、人员活动区及生活垃圾存放场所，并设置明显的警示标识，如“此处暂放医疗废物，严禁接触”，和防渗漏、防鼠、防蚊蝇、防蟑螂、防盗以及防儿童接触等安全措施。 4.5.3.4 严禁在非储存医疗废物地点倾倒、堆放医疗废物或将医疗废物混入其它废物和生活垃圾内。 5、相关文件 5.1 《中华人民共和国医疗废物管理条例》 5.2 《紧急医疗救助管理条例》 6、相关记录 6.1 急救员资格证 6.2 医疗废物处理记录
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-B19 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共7页 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B19 1.0 第2页 共7页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B19 1.0 第3页 共7页 2018-1-1 1、目的:为了保证紧急情况下顾客的产品供应，维护生产活动的正常运行，把握市场机遇，维护公司声誉。特对公司有可能发生的、影响生产的自然灾害及人力不可抗事件，如火灾、停电、停水、劳动力缺乏、关键生产设备失效等规定应急措施预案及处理对策。 2、主要职责与权限 2.1 生产部推动相关部门一起组织、制定此应急预案，并实施各类意外事件的应急措施计划。 2.2 行政部、生产部负责水、电、台风、水灾及地震等意外情况的应急措施的确定和实施。 2.3 行政部机电组负责关键设备的异常状况的应急措施的确定和实施。 2.4 行政部负责劳动力缺乏的应急措施的准备与实施。 2.5 品管部、IE、采购部及相关部门负责生产现场异常的应急措施的准备与实施。 3、预防措施 3.1 关键设备失效应急措施 3.1.1公司内关键及重要的设备，日常都必须按要求进行定期维护保养,且储存应有的备件。 3.1.2各类设备购买时,均要求设备供应商提供长期维修服务,一旦出线公司内责任人员无法排除的故障时,应立即与设备供售商的服务机构及时解决。 3.1.3若设备修补需较长的时间,维修人员要及时上报设备动力科领导，由生产部会同相关部门人员调整生产计划,确保不影响产品的交货期。 3.1.4若设备无法修补,立即与经销售商,要求其提供(购买)新的设备。 3.2 原材料、外协/购零件供应短缺应急措施 3.2.1公司要求供应商应有一定的库存量,若遇可预知的变异(如台风、生产场地搬迁等)应提前通知并共同作出相应的对策(如准备足够的库存量)。 3.2.2若发生批量/严重质量问题时,生产车间应立即通知采购部及质量部,以共同确定对策,必要时派人员前去供应商处协助解决以确保正常生产。 3.2.3若供应商发生短期内无法正常供货的异常时,生产部根据生产情况及顾客要求,调整生产计划,将影响减到最低。 3.3 劳动力资源缺乏应急措施 3.3.1生产各车间依据生产部下月的生产计划及相关信息,确认下月人员需求状况,需要增加人员时,经批准由人事部协助相关事宜。 3.3.2每年年底各部门依次年的生产情况及春节假期人员流失预测制定人员需求计划。汇总后,由人事部安排在春节前后招工。 3.3.3对需大批劳动力而招聘又一时无法满足要求时,由人事部与一些偏远山区地方民政部门或学校联系,由当地劳动人事部门协助,安排成批劳务输出。 3.3.4因突发意外事故,例如食物中毒,一是马上送中毒人员去医院救治并报当地卫生防疫监督部门;二是根据顾客要求缓急程序不同,调整生产计划,并对公司内进行人员调整,满
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XX有限公司 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 足顾客要求。 3.4停电应急措施 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B19 1.0 第4页 共7页 2018-1-1 3.4.1公司已与相关供电部门达成共识,要求其断电前事先通知公司,公司安排好换班或依生产情况由公司自已发电等生产,保证对出货无影响。 3.5停水应急措施 3.5.1因我公司生产特点,发生意外停水时,对我公司生产无特別大的影响。必要时可安排换班或购买少量水供给满足生产需求。 3.5.2生活用水可向专门机构购买并送至厂内. 3.6台风、暴雨等应急措施 3.6.1特大台风、暴雨、气象部门一般会提前通知,收到通知后,综合管理部负责向内部发出防台风、暴雨通知,各部门负责人组织本部门人员按要求做好所管辖范围内的各类防范工作. 3.6.2台风、暴雨发生时,各责任部门、保安应24小时巡查工作现场,若发生漏雨或浸水现象,立即组织力量抢险排洪,并首先将钢铁材料、完成品、半成品、危险化学品(若有)及其它材料转移到安全地方. 3.6.3如台风、暴雨、火灾造成厂房破坏,按3.7.8.1—3执行. 3.7火灾应急措施 3.7.1公司所有生产车间、仓库、办公楼及职工宿舍等建筑物留有足够的消防通道,配备足够的消防器材,安全部门负责人有不定期检查,确保安全通道畅通,消防门能顺利开启,消防器材在有效的使用期限内。 3.7.2特殊情况下,夜班带班人员及保安有负责组织关电、报警、灭火、抢救事主物资、伤员和协助指挥疏散人员的职责。 3.7.3一旦发生火灾,第一发现人应立即电话通知安全部门负责人及该位置所属部门的管理人员或消防责任人,相关消防责任人员视火情组织关闭电源,启动就近的报警开关并利用该位置所配置的灭火器、消防设备进行灭火,将大火消灭在萌芽状态。 3.7.4该位置所在部门的管理人员应协助消防责任人组织灭火、疏散人员、抢救物资，离安全出口最近的员工负责迅速把门打开并固定好。 3.7.5安全部门负责人或保安人员获知灾情后,立即向全厂发出警报,消防负责主管根据火情决定是否拔打“119”求救。 3.7.6保安人员、电工接到火灾警报后,立即关闭全厂总电源,并组织员工疏散,打开公司大门,维护秩序,保持消防通道畅通,便于消防车进入。 3.7.7各部门的人员依据消防逃生图或消防委员长的要求,进行人员的疏散.各部门管理人 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 员负责对疏散人员进行点名验数并记录。 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B19 1.0 第5页 共7页 2018-1-1 3.7.8若火灾已破坏一些生产设施,应视破坏程度而采取不同的应急措施。 3.7.8.1设备动力科立即组织内部或外部专业人员对火灾所影响的设备进行全力抢修,以最快的速度使其恢复正常。 3.7.8.2客服船务部应立即通知顾客,并根据顾客的要求、风险及利益等情况排出优先顺序的应急生产计划,并按此应急计划实施。 3.7.8.3若重要生产设备损坏严重,无法修补,公司管理层要考虑以下对策:立即租借、购买或在公司内开辟新的生产场所、外协等措施。 3.8地震应急措施 3.8.1若地震在不可预知的情况下,要视对公司的破坏程度而采取不同的应急措施,应按当地主管部门或专家的要求采取补救措施.为保证产品供货正常可按 3.7.8.1—3执行。 3.8.2若地震在可知的情况下发生,应在发生前将产品、物料及其它物品转移到安全处,并调整好相关的生产计划,做好产品提前发运工作.同时知会客方相关事宜。 3.9交付受阻应急措施 3.9.1当交付运输途中,如遇发生交通事故使交付受阻,司机或送货人员应立即打电话回公司通知销售部与生产部,销售部或生产部应立即派人赶赴现场确认货物受损情况.同时迅速通知顾客,并将货物运回,组织人员进行全检.如果货物受损数量较少,取得顾客同意后,派车再次送货;如果货物受损严重,应立即调整生产计划、清点库存、组织生产、再次发送。 3.10化学品泄漏的应急措施 3.10.1如少量滴落,直接责任人员要立即带好防护手套,然后用布或吸水纸吸干泄漏的液体,再清理被汚染的地面或其它物体表面； 3.10.2若发生大量泄漏,如危险品容器傾倒,直接责任人员要根据化学品特性穿戴必需的防护品,报告主管同时用沙土阻其活动,再通知转移人员和物品； 3.10.3当化学危险品引起人员身体不良反应时,立即送医院救治。 3.10.4事故处理后要积极组织生产，保证客户需求。 4、现场异常情况处理流程 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 序号 应急类型 生产班组 通知 生产车间 处理流程 文件编号 版 本 页 码 制订日期 处理措施 RBA-QP-B19 1.0 第6页 共7页 2018-1-1 备注 行政部： 物控部： 报 生产部 机修组 1、确认情况，查明原因 1.1安排维修人员尽快恢复 1.2如果维修时间影响交货期，1小时内决定改用代用设备或联系外加工，确保交货期 2、生产部安排相关生产车间做必要的加班 关键1 设备失效 Yes 通知 设备维修员 按时交货 No 物控部 24小时内联系外加工，确保交货期 原材料、外协/购零件供应短缺 Yes 能否购得 No 客服部 生产车间 报 生产部 采购部 做好应急准备工作，随时投入生产 客服部： 采购部： 1、 确认情况，查明原因 1.1一般原材料立既寻找临时分供方，12小时内采购，保证供货 1.2特殊材料，市场购不到的情况，立即通知销售接到采购部通知后，4小时内与客户联系与商议， 取得用户许可的情况下，使用替代材料,满足用户客户 交货期 2 生产车间通知 行政部 3 停电停水 通知 物控部委外加工 1、 查明停电原因，属内部故障，还是区域性停电 1.1属公司内部故障，设备动力部组织人员抓紧抢修 1.2外部设备动力部向电力部门了解情况，核查恢复时间 2、 核查生产部应急设备能否满足顾客要求 2.1满足不了生产要求时，通知采购部门12小时内联系并运送外协加工，满足交货期 行政部： 物控部： 3. 生产部安排并协调相关生产车间做好生产衔接工作，确保应急措施有序进行，按时交货 现场异常处理 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 生产班组 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-B19 1.0 第7页 共7页 2018-1-1 IE： 返工 通知 生产车间 报 1、查找原因，拟定解决方案 1.1装配问题，IE指导装配立即返工 1.2因材料或某个外协件，物控部12小时内联系外协供应，生产部组织相关车间生产，确保交货期 品部： 管4 出现产品质量事故 生产部 通知 技术部质量生相关车间/部门 根据拟定的解决方案，相关车间/部门做好一切应急工作 组织采购或生产 生产班组 通知 生产车间 通知相关车间做相应的加班，确保交货期 IE： 修模主管： 1、 模具车间依据解决方案，组织相关人员，1日内修复完毕 5 工装模具突然损坏 报 生产部 通知 IE/模修人员 30分钟 解决方案 2、 如零部件公司内暂缺，又无法自主加工，通知采购部在12小时采购或外协加工完毕 生产班组 通知 生产车间 通知 生产部 1、协调生产部各车间，解决人员紧缺 2、联系集团公司其他生产厂，解决人员紧缺 3、在特殊情况下，通知采购部12小时联系外协加工 公司领导联系人： 6 关键设备工序特殊岗位人员急缺 公司领导班子 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-C03 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 能源消耗和温室气体排放控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 能源消耗和温室气体排放控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-C03 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 能源消耗和温室气体排放控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-C03 1.0 第3页 共5页 【受授文件-禁止复印】制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：通过对公司内资源、能源以及温室气体排放进行有效的管理和控制，以合理利用能源、资源，不断降低能源、资源的消耗并最大限度地减少温室气体排放。 2.0 适用范围：本程序适用于本公司范围内生产、生活用资源、能源消耗的控制。 3.0 职责 3.1 物控部负责生产中能源资源的合理使用； 3.2 行政部负责对生产车间主要资源能源耗用情况进行检查；负责公司能源资源指标的测量及统计分析；行政部负责生活办公区能源资源的使用和管理； 3.3 相关部门负责与本部门能源资源控制指标的达成和环境管理方案的实施。 4.0 工作程序 4.1 资源、能源消耗控制对象包括： a) 生产设备用电、水的消耗； b) 生产办公区照明、采暖和制冷设备电能的消耗； c) 生活办公用纸张及办公用品的消耗； 4.2 公司在识别环境因素时，应将能源和资源的消耗列入环境因素，将消耗量占成本较大并经过加强管理即可见效的能源资源消耗列入重要环境因素。 4.3 依据《环境因素的识别与评价控制程序》对列入重要环境因素的能源资源消耗项制订目标和指标，必要时制订环境管理方案实施控制。 4.4 电能消耗的控制 4.4.1 建立和完善重点耗电设备的作业基准，规范设备操作； 4.4.2 通过标语、现况板和培训进行节电宣传和教育，提高员工节约意识； 4.4.3 合理安排生产作业计划，降低设备启动频率，减少设备空载运行； 4.4.4 加强设备运行维护和点检，避免设备非正常运行； 4.4.5 做到人走灯灭；控制空调运行时间，设定制冷（热）温度； 4.4.6 定期统计电能消耗，检查节俭措施落实情况。 4.5 水资源消耗的控制 4.5.1 体系负责在公司主要用水处张贴标语和提示语，对公司员工进行节约用水的意识教育， 4.5.2 加强供水管道的保养和维护，杜绝跑冒滴漏，行政部负责日常监督。 4.6 复印纸及办公用品消耗的控制 XX有限公司 能源消耗和温室气体排放控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-C03 1.0 第4页 共5页 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
制订日期 2018-1-1 4.6.1 复印机、传真机等办公设备用纸应注意节约，尽量减少不必要的浪费，降低使用量。如：可行时，复印纸应双面使用。 4.6.2 办公用品应注意节约，减少浪费，能够重复使用的尽量重复使用。 4.7 行政部每月对重要的能源资源消耗（电、水）情况统计分析，填写《能源资源消耗分析表》，针对异常采取措施。 4.8 行政部负责对公司员工进行能源资源节约意识的培训教育，在生产车间和办公生活区张贴宣传材料和警示语，必要时进行专题培训。 4.9 温室气体排放的控制 4.9.1 温室气体（GHG Greenhouse Gas）是指任何会吸收和释放红外线辐射并存在大气中的气体。京都议定书中控制的6种温室气体为：二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亚氮(N2O) 、氢氟碳化合物(HFCs) 、全氟碳化合物(PFCs) 、六氟化硫(SF6)。 4.9.2 运营边界的确定 为了有效地对温室气体进行管理，公司设定包括直接和间接排放的运营边界，包括： a) 直接温室气体排放，出现在公司持有或者控制的排放源，例如公司车辆等产生的燃烧排放。 b) 电力间接温室气体排放，核算公司消耗的采购电力产生的温室气体排放。 c) 其他间接温室气体排放，例如生产采购的原材料、运输采购的燃料，以及使用出售的产品和服务所产生的排放。 4.9.3 确认温室气体排放源 公司可以根据以下方法对公司边界内的排放源进行分类： a) 静止燃烧：静止的设备内部的燃料燃烧，如锅炉、发动机等； b) 移动燃烧：运输工具的燃料燃烧，例如汽车、卡车、火车、飞机、船舶等； c) 工艺排放：物理或者化学工艺过程中产生的排放； d) 无组织排放：设备的接缝、密封件、包装等产生的有意和无意的泄漏。 4.9.4 控制措施 4.9.4.1 制定合理的运行规程，使用清洁能源，减低能源设备能源消耗，达到减低温室气体排放的目的。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-C03 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
能源消耗和温室气体排放控制程序 页 码 制订日期 第5页 共5页 2018-1-1 4.9.4.2 采用合理的运输方式，倡导绿色出行，减少车辆设备的移动燃烧。 4.9.4.3 制造过程合理计划，提高生产效率降低单位产品的温室气体排放。 4.9.4.4 加强设备检修维护，防止燃烧气体的泄露。 4.9.4.5 积极倡导绿色经营，加强教育培训，开展环境保护宣传，提高员工环境保护意识。 5.0 相关文件 《环境因素的识别和评价控制程序》 6.0 相关记录 《能源资源消耗分析表》
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-C06 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 雨水污染排放控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日 核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 雨水染污排放控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-C06 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 雨水染污排放控制程序 【受授文件-禁止复印】 文件编号 RBA-QP-C06 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1 目的：为更好管理公司环境，以使公司生产运营活动环保方面符合相关法律法规要求，特制订本办法。 2 范围 ：本程序适用于本公司内部使用。 3 定义 3.1 雨水：来源于降雨事件、融雪径流、表面径流和排水系统的水量，不包括农业用地的渗水和径流。 3.2 非雨水排放：不完全由雨水组成的水流，如被工业活动污染物污染的工厂地面径流。 3.3 工业活动：区域包括存放区域和储罐、装运和接收区域、车辆和设备储存/维修区、材料处理和加工区、废物处理和弃置区、粉尘或微粒形成区、清洁和冲洗区。 3.4 污染物：与工业活动相关的污染物，如油、金属、溶剂、酸、碱、粉尘、废水等物质。 4 职责 4.1行政部职责 4.1.1 负责建立/修订本办法； 4.1.2 负责识别可能导致雨水排放污染的潜在污染源； 4.1.3 负责制定非雨水排放列表； 4.1.4 负责监督检查公司雨水排放情况，消除任何未授权的非雨水排放，对违规部门进行相关处罚，如通报、扣除安全积分等； 4.1.5 对一线员工进行本办法培训。 4.2其他相关部门职责。 4.2.1行政部负责雨水管网图修订、雨水井更换； 4.2.2行政部负责按环保要求做好雨污分流及雨水管网改造； 4.2.3生产部严格按照本办法开展生产，杜绝任何污染物通过雨水井排入雨水系统，污染环境。 5 程序 5.1 雨水污染源确定 5.1.1可能导致雨水排放污染的潜在工业活动/污染源大致分为以下几种： A.厂区内车辆/工具运输危险废物，厂区内发生泄漏流入雨水沟/井中； B.车间搬运/吊装含油危险废物的机台，移动过程中发生泄漏，污染地面或流入雨水沟/井中； C.生产技术部修理机器、清洗零件时，废油直排入地面，流入到雨水系统里； D.风扇将粉尘吹到窗外厂界地面，雨水将气冲刷进雨水系统； XX有限公司 雨水染污排放控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-C06 1.0 第4页 共5页 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
制订日期 2018-1-1 E.室外存放的垃圾桶无盖或露天存放危险废弃物，下雨将危险废弃物随雨水冲进雨水系统。 F.油桶未盖油桶盖子，在移动、储存过程中发生泄漏。 5.1.2按污染源危险程度，大致分为：轻微、一般、严重、非常严重。 5.1.3行政部对公司范围进行监督检查，一经发现雨水系统有污染物或潜在污染源流入，应立即采取措施处理，措施包括但不限于责令现场立即围截、清理泄漏物：如泄漏物已流入到雨水系统，则按本程序启动相应应急行动。 5.1.4行政部制定《非雨水排放列表》，消除任何未经授权的非雨水排放； 5.1.5行政部制定《雨水管网图》，在曾发生过严重泄漏导致雨水系统污染处醒目张贴相关警示标识，如有相关部门/员工再次违规，加重处理。 5.1.6其他部门教育管理属下员工，禁止任何向雨水井排放污染物的行为，如有发现，对责任员工做相应的处罚设施，处罚包括通报批评、绩效降低、警告、记过、直至解除劳动合同，处罚不包括体罚或罚金。 5.2 雨水排放控制 5.2.1行政部对雨水、污水管网图核对，杜绝历史遗留或偷排导致雨水和污水管网直连的情况，如有发现则反馈给行政部和工程部，进行整改，彻底实现雨污分流。 5.2.2行政部应对厂区范围的雨水井进行维护，及时更换破损的雨水井盖，更换期间张贴相关警示标识，以防人员不慎跌入。 5.2.3行政部应定期检查雨水系统有效性，确保暴雨时地面雨水能及时排入雨水沟，雨水沟排入地下管道，地下管道排入市政雨水管网。 5.2.4清扫工厂内道路时不得把杂物及油污清扫到雨水沟内。 5.2.5禁止将一切污水倒入雨水沟/井中。 5.2.6行政部对公司雨水排放进行授权，未经授权的禁止排入到雨水系统。 5.2.7行政部应创建、实施、维护雨水污染防治计划（SWPPP），SWPPP可在《雨水污染源识别表》中控制措施体现。 5.3 雨水排放监测 5.3.1行政部每年委托有资质供应商对雨水总排口取样监测，监测指标包括但不限于：色度、PH值、悬浮固体、石油类、氨氮、化学需氧量、生化需氧量、磷酸盐、阴离子活性剂。 5.3.2下雨天随机采样雨水排放样本，并进行检测，检测指标参考5.3.1。 5.3.3如果雨水总排口指标超标，则组织相关管理、生产部门人员排查，必要时断面井中分别采样，确定污染源，并彻底消除。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-C06 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
雨水染污排放控制程序 页 码 制订日期 第5页 共5页 2018-1-1 如发生严重环境污染事故，污染物大量泄漏进雨水系统或类似情况，则将雨水总排口用沙袋堵住，用抽液泵将雨水抽入废水收集池处理。 5.3.4雨水排放标准参考《DB4426-2001水污染排放标准》第二类污染物第二时段一级标准。 5.3.5监测必须选定有资质供应商，出具相关报告，报告应妥善保存在行政部。 5.4 应急响应 5.4.1行政部负责协调工厂所有与雨水相关的应急响应和报告活动； 5.4.2员工或行政部成员巡查发现有污染物泄漏危及雨水系统，应立即报告行政部办公室：电话6830797，行政部立即组织人员进行现场处理，包括围堵、吸附、收集等措施，如泄漏物有腐蚀或有毒等危险特性，还应佩戴相关防护用品。 5.4.3发生重大环境泄漏事故，导致雨水/污水管网均被污染，相关指标全面超标，应立即用沙袋堵塞雨水总排放用抽液泵将雨水抽入废水收集池处理。 5.4.4发生环境泄漏事故应做好调查、预防措施，并保存相关记录。 5.5 培训 5.5.1本管理办法应对生产一线员工进行培训，并保存相关记录。 6 相关文件 参考文件： 《DB4426-2001水污染排放标准》 《雨水管网图》 《雨水污染源识别表》 《非雨水排放列表》 XX有限公司
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D01 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 道德标准控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日
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XX有限公司 道德标准控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D01 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本
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修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准
XX有限公司 道德标准控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D01 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的 为了实施RBA行为守则，遵守和保持公司道德标准制定本程序。 2.0 适用范围 适用于公司与经营有关的道德标准的实施。 3.0 职责 3.1 总经理负责批准发布商业道德，批准和发布商业道德相关文件。 3.2 管理者代表负责组织编制并审核商业道德相关制度，检查各部门实施情况。 3.3 公司员工应遵守商业道德标准的相关要求。 4.0 工作程序 4.1 商业道德 4.1.1总经理负责批准和发布公司商业道德。商业道德应以全体员工容易理解的语言，在适当场合并以适当方式向全公司发布。 4.1.2商业道德原则必须体现： a) 一般道德：进行商业活动时，必须保持诚实/诚信（如：避免利益冲突，盗窃，敲诈，盗用，保护企业资产，公平竞争等），并对身份进行保护以及无打击报复行为（如：举报者，匿名举报）。 b) 遵纪守法：反或反贿赂，反垄断，隐私，知识产权（IP）保护，可靠的矿物质来源。 c) 操作程序：准确和透明的公开信息（如：企业记录的准确性，上报准确的账簿和记录，依法/现行工业惯例进行公开）。 4.2商业信誉 4.2.1本公司所有商业的互动关系中都应遵循最高的诚信标准。工作人员应禁止任何及所有形式的贿赂、贪污、敲诈勒索和挪用等行为，确保符合廉洁经营的要求（包括承诺、提供、给予或接受任何贿赂物品）。所有企业营业、购买、业务委托、商业承包等项活动应在透明的状态下完成，主管部门应在相关记录和账目上正确反映。 4.2.2即使上述行为可能会导致企业失去业务，但也不会存在那些拒绝参与贿赂，收取便利费或已经声明有利益冲突的雇员/工人无法得到该业务资助或遭受降级，处罚或其他不利后果的风险。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D01 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
道德标准控制程序 4.3不正当利益 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 4.3.1公司任何人不得提供或接受贿赂或其它形式的不正当收益。 4.3.2公司应根据相关规定，对涉嫌违规的行为和当事人则须进行适当的调查和处罚。 4.4矿物质的可靠来源 4.4.1公司以在合理的情况下确保，在制造的产品中所含的钽、锡、钨和金不会直接或间接提供资金或受益于刚果民主共和国或其周边国家/地区践踏的武装组织。参与者应对这些矿物的来源和监管链实施尽职审查，并应在客户请求时向其提供尽职审查的具体措施。 4.4.2采购部应严格执行《供应商责任控制程序》，对金属资材的供应商进行评定并施加影响，严格控制金属资材的来源和供应渠道。 4.5道德标准要求的实施 4.5.1行政部依据法律法规要求和道德标准的要求起草制定相关制度，管理者代表审核、伦理经营委员会评审后，总经理批准发布。 4.5.2公司通过会议、文件发放、培训教育等形式向业务相关人员传达标准要求和制度规定。 4.5.3业务主管人员应严格自律，恪尽职守，向公司做出保证和承诺，确保标准要求和制度规定的执行。 4.5.4公司领导、行政部对各级主管进行考核检查，对违反公司制度和法规要求应予以必要的警告和处分，情节严重和造成重大损失时应移交司法部门处理。 4.5.5在业务活动中，各主管部门向供应商、承包商施加影响，共同承诺遵守道德标准 并相互监督，签订《恪守商业道德协议书》。 4.5.6设立意见箱、举报电话、电子邮箱等信息交流、沟通与协商途径，接收员工和相关方监督。 5.0相关文件 《供应商责任控制程序》 6.0相关记录 《恪守商业道德协议书》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D02 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 信息公开控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 信息公开控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D02 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 信息公开控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D02 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为了实施RBA行为守则，规范企业信息公开工作，提高公司工作透明度，为企业运行提供良好的运行环境，结合本司实际特制定本程序。 2.0 适用范围：本程序适用于企业信息的管理，包括本公司在生产管理实施和业务管理过程中制作、获得或者拥有的，以一定形式记录、保存的信息。 3.0 职责 3.1 各部门主管负责人负责组织评审、确定和发布企业信息。 3.2 行政部负责信息公开日常组织协调工作。 3.3总经理负责批准发布企业信息。 4.0 工作程序 4.1 基本原则 4.1.1公司信息公开工作由各部门负责人组织负责。在各自职能范围内做好企业信息公开工作。 4.1.2公开企业信息应当遵循公正、公平、便捷、及时的原则。 4.1.3公开企业信息不得危及、公共安全、经济安全和社会稳定。 4.1.4行政部部负责信息公开日常组织协调，及时向各部门和公司领导层通报外部信息的公开情况。 4.1.5公司所有对外公开的企业信息须经主管部门领导评审，确定公开范围，经总经理批准后方可公开发布。 4.2公开内容和形式 4.2.1下列企业信息应向社会公开： a) 企业名称、法人代表、业务范围、办公地址；内部各部室及子公司、主要领导姓名、职务； b) 年度各类规划计划； c) 行政许可和行政审批所依据的相关法律、法规、规章和规范性文件； d) 内部考核任免公示；员工录用程序及录用结果；公司各部室工作动态； e) 业务管理； f) 费用征收； g) 其他应当公开的企业信息。 4.2.2下列信息不予公开： XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D02 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
信息公开控制程序 a) 国家秘密、内部资料、商务信息； b) 企业自有或与客户关联的知识产权； c) 个人隐私； 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 d) 正在研究讨论，尚未作出决定的行政审批信息； e) 法律、法规、规章或上级规定、注明禁止公开的信息。 4.2.3信息公开可采用如下方式： a) 通报、简报及公司公文； b) 广播、电视、报纸等公众媒体； c) 召开新闻发布会； d) 广告、公告栏、宣传版报等； e) 电子屏、公示牌等。 4.3公开程序 4.3.1公司根据业务需要公开信息时，主管部门填写《信息公开评审表》，内容包括：信息公开内容、依据，经主管部门领导确认后，提交总经理批准。 4.3.2公司相关部门负责公开信息资料的收集、编辑和制作，确定公开方式和时间。 4.3.3业务类信息由相关部门负责对外提供；已归档的文件材料，由客服部负责提供查询服务；查询内容涉密的，按保密管理有关规定办理。 4.3.4信息公开涉及知识产权时执行《知识产权控制程序》。 4.4监督检查 4.4.1行政部部负责对本司企业信息公开工作进行监督检查，并对各部室企业信息公开的实施情况进行通报。 4.4.2公司各部门实施信息公开，违反有关法律、法规、规章或本制度规定的，由行政部通报公司领导责令其限期改正，逾期不改正的予以通报批评；情节严重的，依法追究相关责任。 5.0相关文件 《知识产权保护控制程序》 6.0相关记录 《信息公开评审表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D03 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 知识产权保护控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 知识产权保护控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D03 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 知识产权保护控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D03 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为了实施RBA行为守则，加强对本公司知识产权的保护，规范知识产权管理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科技成果的推广应用，根据国家有关法律法规规定，结合本司实际特制定本程序。 2.0 适用范围：本程序适用于知识产权保护的管理。 3.0 职责 3.1 工程部负责公司与产品、技术以及专利有关的知识产权保护。 3.1 行政部负责商标、企业标识等知识产权的保护。 3.3 客服部负责商业秘密、客户知识产权有关的知识产权保护工作。 4.0 工作程序 4.1知识产权包括： a) 专利权和技术秘密。主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种等专利权和技术秘密； b) 商标权和商业秘密。主要是指本公司的注册商标、商号等，以及所拥有的未公开的工程、设计、市场、经营、服务、财务、管理等信息； c) 著作权(含计算机软件)。主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及文档资料、集成电路布图设计、地图、摄影、录像、艺术表演、教材、辞书、规范汇编等； d) 国家法律规定保护的其它知识产权。 4.2本公司知识产权管理遵循统一管理、分工协作、规范有序的原则。 4.2.1工程部负责公司与产品、技术以及专利有关的知识产权保护。 4.2.1行政部负责商标、企业标识等知识产权的保护。 4.2.3客服部负责商业秘密、客户知识产权有关的知识产权保护工作。 4.2.4责任部门在各自的业务范围内负责相关知识产权的管理和具体工作。必要时指定本部门知识产权管理工作的兼职人员，定期对责任范围内的知识产权情况进行检查，填写《企业知识产权情况登记表》。 4.3客服部的主要职责： a) 制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作，划分各岗位的管理范围与职责，指导、监督、检查其他部门的知识产权管理工作； b) 审核业务部门的申请，组织和建立知识产权档案管理； c) 代表本公司负责知识产权的申请等对外工作； XX有限公司 文件编号 RBA-QP-D03 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 知识产权保护控制程序 页 码 制订日期 d) 代表本公司负责知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作； e) 参与签订或审核涉及本专业知识产权内容的各类合同、协议，建立知识产权合同档案； f) 组织宣传和学习有关知识产权的法律知识并交流经验。 4.4本公司员工完成公司工作任务、利用公司名义、利用公司物质条件产生的智力劳动成果，属于职务智力劳动成果，其持有权属本公司。 4.4.1完成本公司工作产生的智力劳动成果是指： a) 执行本公司工作任务所完成的智力劳动成果： b) 履行本岗位职责所完成的智力劳动成果； c) 完成的智力劳动成果属于所在公司的业务范围； d) 离休、退休、停薪留职、辞职或调离的员工在离开原公司二年内完成的与其在原工作岗位承担的本职工作或分配任务有关的智力劳动成果。 4.4.2利用本公司的名义完成的智力劳动成果是指： a) 利用本公司的名誉、名称或社会地位进行的各种行为； b) 利用本公司的人力及未公开的技术情报资料完成的智力劳动成果； c) 工作时间内完成的智力劳动成果。 4.5一切职务智力劳动成果的持有(所有)权归本公司，任何其他公司及个人未经允许不得以任何形式转让、销售、使用或侵吞本公司持有(所有)的职务智力劳动成果。 4.6职务智力劳动成果的完成人享有在有关成果文件上署名和取得相应荣誉、奖励及获得报酬的权利。 4.7本公司的注册商标、商号等管理工作由专业管理部门依据国家和本公司的规定执行。 4.8技术项目完成后，项目负责人须及时向研究项目下达的主管部门报告，按本公司的规定提交全部科技档案文件，并提出申请专利的必要性和可行性，对可申请专利的项目及时办理申请事项，不宜申请专利的技术秘密，应采取相应保密措施。应申请专利而未申请造成本公司经济损失者，要追究直接责任者和公司有关责任人的责任，包括在研究过程中已具备申请专利条件者。 4.9专利是知识产权中的重要内容，在专利管理中涉及的具体问题，根据国家和本公司的有关规定执行。 4.10完成科技项目合同约定或计划任务书的规定任务后，研究人员须将全部实验报告、实验记录、图纸、声像、手稿等原始技术资料收集整理交本公司知识产权档案管理部门归档并填写鉴 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 知识产权保护控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D03 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 定申请书，要按照国家和本公司的有关规定及时组织鉴定。 4.11严格执行科技档案的相关制度规定，包括档案密级制定、借阅程序等，对涉及本公司技术秘密和商业秘密的科技档案应采取阅读措施。 4.12对本公司的技术秘密和商业秘密，应严格执行国家和本公司的有关规定，签定《保密协议》。 4.13在与其他公司进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开发时，必须订立书面合同，合同中必须有关于知识产权保护的条款。 4.14订立技术合同(包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等合同)必须严格遵守国家和本公司关于技术合同管理的相关规定，明确约定科技成果有关权益的分配等。任何个人未经同意，不得以公司的名义对外签定技术合同。 4.15对于在知识产权形成、保护、管理及科技成果转化工作中有突出贡献的，或有效制止侵权、维护公司知识产权合法权益成绩显著的人员，将依据国家和本公司的具体规定，给予包括发放奖酬金、提职、提级、职称评定等物质和精神方面的奖励。 4.16属于本公司的技术成果在实施或转让后的收益，按国家和本公司的有关规定进行分配。该项职务科技成果的发明人、设计人可按规定提取酬金。 4.17违反本办法，剽窃、窃取、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知识产权的，或造成公司知识产权被侵犯的，公司依据规定追究经济责任。构成犯罪的，及时向司法机关举报。 4.18侵害人为本公司员工的，应责令其改正，要追究直接责任者和部门主要负责人的责任，造成损失的，应当追究其经济责任。 4.19侵害人为非本公司员工的，应要求其停止侵害，承担责任；造成损失的，应当赔偿损失。必要时，提请机关处理或遵循法律途径解决。触犯刑法的要依法追究刑事责任。 4.20本程序在执行过程中如有与国家法律、法规相抵触的，以国家法律、法规为准。 5.0相关文件：无 6.0相关记录 《企业知识产权情况登记表》 《保密协议》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D04 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 公平交易、广告和竞争 控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 公平交易、广告和竞争控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D04 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 公平交易、广告和竞争控制程序 【受授文件-禁止复印】 文件编号 RBA-QP-D04 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为实施RBA守则，确保本公司基于公平的平台与同行业进行业务竞争，结合本公司实际特制定本程序。 2.0 适用范围：本程序适用于公平交易、广告和竞争的管理。 3.0 职责 3.1各主管部门负责广告信息内容的评审。 3.2管理者代表负责有关广告、公平交易与竞争行为的质疑、检举和核实要求的调查和解决。 4.0 工作程序 4.1广告 4.1.1公司对外以广告形式发布的企业宣传品、产品信息、招标、聘用等信息应由业务主管部门负责广告信息内容的评审，按照《信息公开控制程序》执行。 4.1.2公司不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传，相关信息不得歪曲误传。 4.1.3本公司如果出于市场竞争的需要而做的广告、简介、彩页资料、宣传画、公告、或商业活动等均会以百分之百真实的资料为基础，不允许有任何形式的夸大其词，符合相关法律法规各项要求。 4.1.4本公司出于市场竞争的需要而做的广告、简介、彩页资料、宣传画、公告等不会泄露本公司客户、供应商等相关方的商业机密。 4.1.5本公司出于市场竞争的需要而做的广告、简介、彩页资料、宣传画、公告等的真实性可接受全社会的监督，并愿承担由此带来的所有法律责任。 4.2公平交易与竞争 4.2.1 公司遵循不参与不正当竞争行为，为公平竞争创造良好的环境和条件。 4.2.2公司遵循不参与共谋、合谋、相互勾结等行为，扰乱公平竞争环境和条件，损害其他经营者的合法权益。 4.2.3 相关部门岗位员工入社时承诺不发生任何违背法律法规及职业道德的不公正及欺诈行为。公司鼓励、支持和保护一切组织和个人对不正当竞争行为进行社会监督。 4.2.4公司不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手： a) 假冒他人的注册商标； XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D04 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
公平交易、广告和竞争控制程序 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 b) 擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品； c) 擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品； d) 在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。 4.2.5公司不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。 4.2.6公司不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。 4.2.7公司销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。 4.2.8公司不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。 4.2.9公司销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。 4.2.10公司不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。 4.2.11公司不得采用下列手段侵犯商业秘密： a) 以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密； b) 披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密； c) 违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。 d) 第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。 4.3本公司人员和供应商有权对本公司广告、公平交易与竞争行为提出质疑、检举并要求核实。 4.4本公司管理者代表在接受到有关广告、公平交易与竞争行为的质疑、检举和要求核实时，均应立项进行调查，并将调查结果予以公布，必要时可通过法律途径寻求解决。 4.0相关文件 《信息公开控制程序》 5.0相关记录 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D05 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 检举人保护控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 检举人保护控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D05 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 检举人保护控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D05 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为保障供应商和员工依法行使举报权利，维护其合法权益，根据和有关法律、法规的规定，结合本公司实际特制定本程序。 2.0 适用范围：本程序适用于检举人身份保密和预防打击报复。 3.0 职责 3.1 行政部是受理供应商和员工举报和预防打击报复的主管部门。 3.2各部门配合供应商和员工举报的调查，保护检举人。 3.3供应商及员工应遵守保密义务，履行检举人职责。 4.0 工作程序 4.1本公司各部门和对被举报单位、被举报人以及举报内容有管辖权的部门，应当按照各自职责，互相配合，依法受理举报，共同做好保护举报人合法权益的工作。 4.2公司鼓励和支持员工和供应商依法举报，任何单位和个人不得以任何借口打击报复举报人。 4.3保护供应商和员工举报应当遵循为举报人保密、举报有功受奖和举报人合法权益不受侵犯的原则。 4.4举报人可以通过面述、信函、电话或其他形式举报，也可以委托他人举报。提倡员工或供应商使用真实姓名举报。 4.5举报人应当如实提供情况，说明被举报人的姓名、单位、职务、住址或被举报单位的名称，以及违纪、违法和犯罪的基本事实、线索或证据。举报人捏造事实，伪造证据，利用举报诬告陷害他人的，应当承担法律责任。由于事实了解不全面而误告、错告等举报失实的，不适用前款规定。 4.6行政部应当为举报人举报提供便利条件，并向供应商和员工公布举报电话号码、意见箱等。行政部指定专人定期开启并做好《员工投诉意见记录》。 4.7行政部接到举报后，应逐件登记，如实记录，及时决定是否受理。 4.7.1对属于职权范围内的，应当受理，并自收到举报后15日内，将调查情况或处理结果告知举报人；逾期不能告知的，应当向举报人说明原因。 4.7.2对不属于职权范围内的，应自收到举报后10日内，将不予受理的原因告知举报人；需要代转或移送有关部门办理的，应告知举报人所转送部门和转办时间。 4.7.3举报人未署真实姓名、地址，无法告知的，不适用本款规定。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D05 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
检举人保护控制程序 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 4.8举报人对行政部的处理结果有异议或多次举报不予受理的，可以向其上层主管陈述意见，并由其上级主管在三十日内将办理情况答复举报人。 4.9受理举报的部门及其工作人员办理举报案件，应依法办事，保护举报人的合法权益。 4.10任何单位和个人不得干扰和妨碍行政部及其工作人员依法接受举报和查处举报案件。违反本条规定的，视情节轻重，给予纪律处分；构成犯罪的，依法送法定机构追究刑事责任。 4.11生产部应当实行回避制度。举报人认为受理举报的工作人员与被举报人是近亲属或有利害关系，可能影响案件客观、公正处理的，有权向行政部或其上层主管提出回避要求。情况属实的，有关人员必须回避。 5.0相关文件 无 6.0相关记录 《员工投诉意见记录》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D06 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 隐私与保密控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 隐私与保密控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D06 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 隐私与保密控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D06 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为公司信息保密和员工隐私保护，结合本公司实际特制定本程序。 2.0 适用范围：本程序适用于公司信息保密和员工隐私的管理。 3.0 职责 3.1行政部负责制定公司隐私保护、个人信息保密相关和规定；负责对全公司进行隐私保护与信息保密的宣传和教育。 3.2各主管部门负责本部门识别并管理的公司、客户、供应商、消费者以及公司员工个人信息的保护与管理。 3.3总经理负责在法规和公司规定范围内授权公司信息和个人信息的公开。 4.0 工作程序 4.1各部门应识别需保护的隐私和公司信息，包括公司、客户、供应商、消费者以及公司员工个人信息等。 4.2行政部负责制定公司隐私保护、个人信息保密相关和规定，负责监督检查隐私与保密工作情况，受理有关隐私与保密的投诉。 4.3对主管职务以上岗位或涉及公司重要信息的岗位，如财务、客服船务、报关、人事、采购、工程技术、品管，PMC等，公司应与员工签订《员工保密协议》。相应岗位的人员应履行必要的保密职责和义务。 4.4公司须保密的信息包括： a) 公司经营情况和财务信息； b) 商务信息，如价格、销售量、采购量等； c) 客户信息以及承诺保密的知识产权； d) 供应商信息以及承诺保密的知识产权； e) 公司持有的专利、制造技术、产品信息等； f) 员工个人信息，包括工资待遇、民族、信仰、性别取向、家庭和婚姻状况、健康状况以及员工不愿公开的其他信息； g) 公司内部用于管理和教育的视频信息； h) 涉及隐私的个人网络搜索和浏览记录； i) 其他法规和公司规定应予保密的其他信息。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D06 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
隐私与保密控制程序 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 4.5外来人员进入公司时，应在警卫室登记，填写《来访人员登记表》。进入公司的外来人员应在公司接待部门人员的引导和陪同下进入指定的部位，未经允许不得拍照、录像、录音等。 4.6任何人员进入公司监控室、资料室、样品室等重点监控部位时，应填写《出入登记表》，记录进入的人员、来访目的、出入时间、携带（出）物品等。 4.7公司行政部在人事管理过程中不得有意询问员工不愿公开的隐私，因工作需要确需询问时，应事先做好说明解释并选择适当的场所、环境，控制适当的范围。 4.8公司内部员工之间不得打探和传播个人不愿公开的信息。行政部发现或接到相关投诉时及时制止并予以训诫。 4.9未经总经理和主管部门允许，不得查阅公司内部的监控录像、员工档案、财务报表、销售台账、采购记录等。 4.10未经总经理和主管部门同意，不得将公司文件、记录、样品、影像资料带出公司或传递给公司以外的组织和个人。 4.11员工辞工离职时，所在部门应负责办理物品、资料交接手续，离开公司时行政部负责检查辞职员工携带物品和资料。涉及公司保密信息时行政部有权拒绝携带。 4.12未经总经理授权不得公开和发布公司信息。确需公开时应由主管部门提出申请，行政部对公开内容审查，总经理批准后允许公开发布。 4.13未经员工个人同意不得公开员工个人信息。因管理需要确需公开时应事先告知员工公开的内容、用途、范围，行政部对公开内容审查后允许公开。 4.14 国家法定机关要求查阅和公开的信息时，公司主管部门应积极配合，查阅的内容和公开信息应征得总经理同意。 4.15本程序与国家法规和行政规定有违背时应以法规要求为准。 5.0相关文件 无 6.0相关记录 《员工保密协议》 《来访人员登记表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D07 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共6页 禁止共谋勾结控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 禁止共谋勾结控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D07 1.0 第2页 共6页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 禁止共谋勾结控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D07 版 本 1.0 页 码 第3页 共6页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.目的：本程序用以制止共谋勾结行为，以规范公司与公司层面、公司与个人层面、个人与个人层面的道德准则。 2.范围：本准则适用于公司各部门及所有员工，必须严格遵守。若公司任何部门或员工违反本准则，部门或个人将会面临纪律处分，情节严重者将送机关依法处理。 3.职责 3.1行政部负责制定和实施公司禁止共谋勾结程序。 4.定义 4.1共谋（串谋 COLLUSION） 共谋发生于两个或多个企业协调它们的行动以抑制特定行业内卖者之间的竞争的情况下。一个成功的共谋协议可以提高产品的价格、增加生产者的利润和减少消费者购买商品的所得。当消费者的损失超过生产者的所得时，社会就受到了这种协议的伤害。 4.2默许共谋（TACIT COLLUSION）：一些厂商之间没有进行正式的交流而形成的企业间生产决策的协调。 4.3反垄断法（ANTITRUST LAWS）：旨在防止企业达成共谋协议的联邦和州法律。 4.4卡特尔（CARTEL）：一些企业勾结在一起，使得产品价格被抬高到竞争性价格之上。 4.5集中（CONCENTRATION）：一种特定产品的生产被一些大企业控制的程度。 4.6强制措施（ENFORCEMENT）：保证达成协议的几方遵守协议并且处罚违反者的措施。 4.7进入（ENTRY）：一个新的或已有的企业决定与市场上的已有卖者进行竞争，开始生产和销售这种产品。 5.程序 5.1 禁止公司层面共谋表现，包含但不限于: 5.1.1本公司任何部门禁止有以下行为： a.与其它公司达成垄断协议； b.滥用市场支配地位； c.具有或者可能具有排除、竞争效果的行为。 5.1.2 公司禁止公司销售部门达成类似以下的垄断协议： a.固定或者变更商品价格； b.商品的生产数量或者销售数量； c.分割销售市场或者原材料采购市场； d.购买新技术、新设备或者开发新技术、新产品； e.联合抵制交易； XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D07 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
禁止共谋勾结控制程序 页 码 制订日期 第4页 共6页 2018-1-1 f.国家反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 d.本程序所称垄断协议，是指排除、竞争的协议、决定或者其他协同行为。 5.1.3 公司销售部门与交易相对人达成下列垄断协议： a.固定向第三人转售商品的价格； b.限定向第三人转售商品的最低价格； c.国家反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 5.1.4公司禁止从事下列滥用市场支配地位的行为： a.以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； b.没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； c.没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； d.没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的公司进行交易； e.没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； f.没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇； g.国家反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为； h.本程序所称市场支配地位，是指公司在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他公司进入相关市场能力的市场地位。 5.1.5公司通过合同等方式取得对其他公司的控制权或者能够对其他公司施加决定性影响时，并且公司集中达到国家规定的申报标准的，公司应当事先向国家反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 5.2禁止公司与个人层面共谋勾结,包括但不限以下 5.2.1采购环节的共谋勾结 a.接受或要求供应商提供回扣 b.内外勾结：支付自己伪造、或与供货商勾结取得的虚假 ；通过勾结供货商，增加的金额；通过滥用供货订单，使公司为个人购货支付款项； c.扣留本应该给公司或者供应商的支票 d. 虚构应付账款，并提取现金； 5.2.2生产环节共谋勾结 a.虚增费用或者挪用预付款用于私人用途 b.用个人的支出票据为依据制造虚假支出 文件编号 版 本 RBA-QP-D07 1.0 XX有限公司 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
禁止共谋勾结控制程序 页 码 制订日期 第5页 共6页 2018-1-1 c.在工资表中加入虚假的加班、或增加工资率或工时 ；在员工离职后继续支付工资 ；在工资表上虚增支出项目，扣留未领取的工资； d.直接偷窃商品、工具、存货和其他设备物资 ； 5.2.3销售环节的共谋勾结 a.收取客户账款时偷窃现金； b.允（许）诺给予顾客特别优惠的价格或其他优惠项目，或者（保证）给予供应商特殊的利益，以取得回扣 c.销售商品时不作记录，并私自保留现金 d.通过登记入账时少计金额来私自截流现金 e.隐匿收到的应收款项并将其作为坏账处理；或者收到已作为坏账处理的应收款项但未作报告； f.记录未实际产生的现金折扣； g.套取客户支付的款项，开具非正式或自制的收据； h.根据虚构的客户索赔或退货签发贷项通知单； i.伪造、篡改或作废（撕毁）现金销售单据，截留现金收入 j.使用虚假的费用支出来扣减现金销售收入；已作坏账的应收款，收回时作为账外小金库，甚 k.至公饱私囊；不需付的款项，付出作为账外资金，或被个人贪污。 5.2.4财务环节共谋勾结 a.盗用印鉴； b.取得空白支票并伪造签字； c.出卖金柜、保险箱等的钥匙或密码； d.使用已使用过的原始单据复印件，或使用更改日期的单据； e.从库存现金和资金账簿中挪用小额款项； f.没有每日将款项送存银行，或仅存入部分款项；重复收取客户的款项； g.舞弊后的掩饰行为：改变银行存单的日期，以掩盖偷窃行为；通过重复计量存款数（或指利用银行借贷反复创造存款）以在月底时掩盖（已存在的问题）；改大作废支票的金额，使之与虚假分录相符 ；插入虚构的明细分户账单；人为地错误汇总现金收据和支付账簿的总额 ；故意混淆总账户与明细账户的过账；伪造存货盘存表、清单来掩盖偷窃或过失； 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 禁止共谋勾结控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D07 版 本 1.0 页 码 第6页 共6页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 给虚构的账户开账单，以隐藏失窃的商品； 增加备用金支付的单据和、或支出项目的汇总金额。 5.3 公司禁止个人与个人层面共谋勾结,包含但不限以下： a. 贿赂主管，获取不正当利益，如加薪、晋职、转岗等； b. 张贴、散发具有煽动性文字或图片，破坏公司上下级之间、同仁之间关系者; c. 利于职务之便，向下属索取不正当利益，如金钱、贵重物品； d. 勾结仓管保安，实施盗窃； 5.4 对公司任何部门或个人违反以上规定的，均交由公司行政部进行处理，如果对公司造成损失的需要追求违反规定人员的责任，如果涉及违反国家法规的，则公司交由国家相关执法部门处理 6.0 附件（无） XX有限公司
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-D08 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共6页 利益冲突申报控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日
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XX有限公司 利益冲突申报控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D08 1.0 第2页 共6页 2018-1-1 文件修订履历 版本
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修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准
XX有限公司 利益冲突申报控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-D08 版 本 1.0 页 码 第3页 共6页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.总则：目的和依据 为了使XX有限公司（简称公司）员工正确处理工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取，预防舞弊的发生，制定本办法。 1.2.适用范围 本办法适用于公司。 1.3.约束对象 本办法用于规范利益冲突的定义，利益冲突申报与处理工作流程等。 1.4.术语定义 1.4.1.利益冲突 本办法所称“利益冲突”，是指当员工履行公司（含分支机构）职务所代表的公司利益与其自身的 个人利益之间存在冲突。以下列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形： ⑴ 员工或员工关联人拥有其他公司的权益。 ① 持有与公司存在竞争的公司的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的投资除外）； ② 持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代理商）的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的投资除外）。 ⑵ 员工或员工关联人与公司存在关联交易。 ① 向与公司有业务往来的个人或机构（如公司的供应商、客户或代理商）提供贷款、为其担保贷 款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款（但与金融机构的正常借贷除外）； ② 与公司共同设立企业； ③ 与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联人与公司形成任何形式的业务往来。包括（但不限于）购买或销售商品、其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金 (含实物形式)、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达成任何非货币交易，促使员工本人或关联人成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系。 ⑶ 与公司竞争方之间存在聘任关系或活动。 ① 员工同时受聘于公司的竞争方，或与公司的竞争方发生任何方式的关联（包括以咨询、顾问、志愿者或其他类似身份从事的活动），以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益，而损害公司利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代理商。 ② 在受聘于公司期间，员工或员工关联人销售任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的产品，或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的服务。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-D08 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
利益冲突申报控制程序 1.4.2.员工关联人 页 码 制订日期 第4页 共6页 2018-1-1 本办法所称“员工关联人”一般指员工的近亲属：父母；配偶；兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。同时，员工及员工关联人的一致行动人（即与员工存在合伙、合作或联营的自然人或法人）、特殊关系人（其他有共同利益关系的人）也是员工的关联人。 2.组织机构与职责 2.1.组织机构 公司董事长、总经理与二级单位负责人为利益冲突审批人，公司审计部是公司利益冲突归口管理部门。 2.2.公司董事长工作职责 审批董事（不含董事与股东董事）、监事(不含股东监事)及高级管理人员的利益冲突申报表。 2.3.公司总经理工作职责 审批二级单位负责人的利益冲突申报表。 2.4.公司审计部工作职责 2.4.1.受理全公司范围内各级人员的利益冲突申报。 2.4.2.管理利益冲突申报相关工作。 2.5.公司各二级单位负责人工作职责审批本单位员工的利益冲突申报表。 3.管理内容 3.1.利益冲突申报方法 对于任何实际存在或潜在的如 1.4.1.所列的各种利益冲突，全公司范围内的员工必须填妥《利益冲突申报表》，签字确认后向公司审计部进行申报。 3.2.利益冲突审批及反馈 公司审计部按申报人身份类别（高级管理人员、二级单位负责人、其他人员）将利益冲突申报表传递给相应的主管层面进行审批。公司审计部将经审批的《利益冲突申报表》存档，同时，将批示结果反馈申报人。 3.3.督促落实 申报人收到反馈结果后，应于规定的时间内按审批意见对利益冲突进行处理，审计部对申报人的落实情况进行跟踪督促，形成落实简报，报告公司董事长。对于拒不按审批意见执行的申报人，公司采取措施强制执行。 3.4.申报时间 在本办法颁布前已实际存在或潜在的利益冲突，必须在本办法颁布之日起一个月内，向审计部进行申报，包括本办法颁布时正在进行的行为或交易。对于其他任何实际存在或潜在的利益冲突，员工在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生时，应于 3 天之内进行申报。 文件编号 版 本 RBA-QP-D08 1.0 XX有限公司 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
利益冲突申报控制程序 3.5.利益冲突咨询 页 码 制订日期 第5页 共6页 2018-1-1 如果员工在具体情形下不确定是否存在利益冲突，其本人有责任咨询公司审计部，并向公司审计部介绍有关该未确定利益冲突的所有情况。 3.6.不申报判定 未按要求进行申报的利益冲突，经调查核实，视同存在“制造、隐瞒利益冲突”的舞弊行为。 4.附则 4.1.本办法由公司审计部负责解释。 4.2.本办法自颁布之日起实施，在下一次修订前有效。
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XX有限公司 利益冲突申报控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-D08 1.0 第6页 共6页 2018-1-1 XX有限公司 利益冲突申报表 利益冲突申报 公司审计部： 本人知悉，如本人或关联人拥有与公司（含分、子公司，下同）有业务往来或竞争业务的任何公司的直接或间接利益，须向公司申报。本人现申报在履行公司赋予的职务时存在/可能引起利益冲突的情况： ⑴ 本人或关联人在与公司有竞争业务的公司拥有利益，该公司为： ⑵ 本人或关联人在与公司有业务往来的公司拥有利益，该公司为： ⑶上述关联人姓名： ，关联关系： [注] ([注]：①多名关联人请编号区别；②关联关系见《利益冲突申报管理办法》1.4.2.) 申报人（签字） ：单位及职务： 申报日期： 利益冲突事项审批 针对上述申报人的申报的利益冲突事项，通过研究，现作出如下决定： □申报人应于 天内消除该利益冲突。 □公司能接受该利益冲突的影响，申报人无需做出任何改变。 □其他（请说明） 审批人员： 日期： 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E01 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 法律法规及其他要求控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 法律法规及其他要求控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E01 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 法律法规及其他要求控制程序 【受授文件-禁止复印】 文件编号 RBA-QP-E01 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为了对获取、评价、管理、实施运用于本公司的环境、职业健康安全和社会责任（EHS&SA,下同）有关的法律法规、技术标准及其它要求，特制定本程序。 2.0 适用范围：适用于公司适用的EHS&SA有关法律、法规和其它要求的获取、评价、管理、实施的管理。 3.0 职责 3.1 行政部负责获取识别、收集与更新与EHS&SA有关的法律、法规、标准和其它要求，并汇总法律、法规和其它要求。 3.2 其它部门负责追踪业务管理范围内新颁布或修改的法律法规及其它要求的信息，并及时传递给行政部。 3.3 管理者代表负责对法律法规和其他要求、技术标准的适用性进行评价。 4.0 工作程序 4.1 获取途径 4.1.1 通过网络、出版物等各种媒体及时获取国家EHS法律、法规及其它要求、国际公约、技术管理标准和规范。 4.1.2 建立与国家和地方环保、安全、职业病防治管理部门联系的渠道，从行政属地有关职能部门获取本省市的地方性法规、规定、管理办法。 4.1.3 从相关方获取有关EHS&SA的其它要求。 4.1.4 行政部负责将获取到的法律法规及其他要求登录在《法律法规及其它要求登记表》。 4.2 确认适用性 4.2.1 根据本公司的产品、过程和活动中的环境因素和危险源，行政部组织有关人员评价和确认有关法律、法规和其它要求的适用性，并在《法律法规及其它要求登记表》上填写适用内容后，经管理者代表审批。 4.2.2 法律、法规和其它要求适用性评价应每季度进行一次。当现行的法律、法规和其它要求更新时，由行政部组织重新评价并及时更新《法律法规及其它要求登记表》。 4.3 法律、法规和其它要求的管理 4.3.1 行政部负责跟踪EHS&SA法律、法规和其它要求，当发生变更时应及时更新文件和《法律法规及其它要求登记表》，及时转发或传达到本公司有关部门。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E01 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
法律法规及其他要求控制程序 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 4.3.2 各部门负责跟踪与本部门业务相关的法律法规及其他要求，包括相关方要求，当发生变更时应及时通知行政部，更新更新文件和《法律法规及其它要求登记表》。 4.3.3 法律法规及其他要求文件的管理执行《文件控制程序》。 4.4 法律法规及其它要求的实施 4.4.1行政部负责将已收集到法律法规及其他要求中具体运用的内容通过培训、会议、看板、文件发放等内部沟通方式传达到相关部门。 4.4.2行政部负责保存法律法规及其他要求的原件，保存方式可以是纸质或电子版本，以备查阅使用。 4.4.3行政部应定期组织各部门有关人员学习适用的法律法规及其他要求，将适用的内容纳入到相关的管理制度中，严格遵照执行。 4.4.4公司通过管理方针做出遵守法律法规和其他要求的承诺，并将法律法规与其他要求的相关信息传达给公司员工和其他有关的相关方，执行《能力、意识和培训控制程序》和《供应商责任控制程序》。 5.0 相关文件 《文件控制程序》 《能力、意识和培训控制程序》 《供应商责任控制程序》 6.0 相关记录 《法律法规及其它要求登记表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E02 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 社会责任与商业道德风险管理控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 社会责任与商业道德风险管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E02 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 社会责任与商业道德风险管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-E02 1.0 第3页 共5页 【受授文件-禁止复印】制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：为了对能够控制与经营有关的环境、健康与安全、与劳动、企业伦理的风险，确定每项风险的级别，通过技术或管理手段对风险予以控制。 2.0 适用范围：适用于公司与经营有关的环境、健康、安全、与劳工、道德的风险管理。 3.0 职责 3.1 总经理负责批准发布风险管理相关文件。 3.2 管理者代表负责组织风险识别和评价，组织编制并审核风险管理相关制度。 3.3 各部门按照职责分工对本部门管理的业务风险实施控制。 4.0 工作程序 4.1 风险管理一般程序 4.1.1主管部门根据公司规定的职责分工，由部门负责人组织相关人员确定在本部门业务主要活动中的风险类别，并登记在《风险识别登记表》。 4.1.2主管部门应考虑识别出的风险发生的可能性、发生频率、产生危害后果的严重性，对危险源的风险等级做出评价，确定出低、中、高度风险，并编定出《劳工与商业道德风险评估表》，以便对其进行有效控制； 4.1.3主管部门制定与风险管理有关的管理制度，对相关人员进行教育培训，并检查风险管理相关制度的执行情况。 4.1.4一般情况下，风险识别、评价工作应每年结合进行一次，管理者代表负责组织检查各部门风险管理评价和控制情况。 4.1.5风险管理的相关记录应执行《记录控制程序》。 4.2风险管理内容 4.2.1道德经营 4.2.1.1商业道德方面的风险包括： a) 廉洁经营； b) 不正当收益； c) 信息公开； d) 知识产权； e) 公平交易、广告和竞争； f) 身份保密； g) 在采购矿物时秉承负责任的态度； XX有限公司 社会责任与商业道德风险管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-E02 1.0 第4页 共5页 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
制订日期 2018-1-1 h) 隐私； i) 杜绝打击报复；等。 4.2.1.2公司制定《商业道德标准控制程序》，各部门应识别和评价在公司经营活动中由于违背经营道德标准造成的风险，执行相应的控制措施。 4.2.2劳工 4.2.2.1劳工方面的风险包括： a) 自由选择职业； b) 禁止使用童工； c) 工作时间； d) 薪资与福利； e) 人道待遇； f) 非歧视； g) 结社自由等。 4.2.2.2公司制定相应的控制程序，对劳工方面产生的风险实施管理。 4.2.3 职业健康和安全 4.2.3.1公司制定《危险源辨识和评价控制程序》对职业健康和安全危险源进行识别和评价。 4.2.3.2各部门应执行《目标和方案控制程序》实施管理方案并达成职业健康安全目标。 4.2.4环境保护 4.2.3.1公司实施环境管理体系要求，对生产和服务过程产生的环境因素进行有效地管控。 4.3风险评价（LEC法） 4.3.1风险性以下式表示： D = L×E×C 式中 L——问题发生可能性大小； E——问题出现的频繁程度； C——问题可能造成的后果； D——风险值。 4.3.2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。 表1 L——问题发生的可能性大小 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E02 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 社会责任与商业道德风险管理控制程序 分数值 5 3 1 页 码 制订日期 发生的可能性 很可能发生 可能会发生 可能性小，完全意外 表2 E——问题出现的频繁程度 分数值 5 3 1 表3 C——问题产生的后果 分数值 5 3 1 4.3.3风险等级的确定 表4 D——危险等级划分 D值 大于9或C=5 3~9 小于3 风险等级 重大风险 一般风险 可容许风险 后果 非常严重，业务中断 严重，会造成业务停滞 受到影响，没有影响业务 频繁程度 频繁发生（每天） 会发生（每月） 几乎没发生过（每年） 4.4公司每年应对风险管理的输出文档进行评审和更新，在法律法规、经营环境、产品和服务等发生重大变化时随时进行评审和更新。 4.5风险管理相关记录执行《记录控制程序》。 5.0相关记录： 5.1《劳工与商业道德风险识别登记表》、5.2《劳工与商业道德风险评估表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E03 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 目标和方案控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 目标和方案控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E03 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 目标和方案控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E03 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的：环境、职业健康安全和社会责任（EHS,下同）管理目标的编制原则、实施程序和方法等做出规定。 2.0 适用范围：本程序适用于RBA目标和方案的管理。 3.0 职责 3.1 总经理负责年度目标和管理方案的决策和批准。 3.2 管理者代表负责组织目标和管理方案的制定、分解、评审和修订。 3.3行政部负责目标和方案完成情况的汇总、分析、落实、检查。 3.4各部门按照管理职责落实目标和方案的实施措施。 4.0定义 4.1道德：组织对其全部道德方面宗旨、意图与原则的陈述； 4.2 劳工：组织对其劳工方面宗旨、意图与原则的陈述； 4.3环境：组织对其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为建立组织的行为及环境指标和目标提供了一个框架； 4.4健康与安全：组织对其健康与安全方面宗旨、意图与原则的陈述； 4.5劳工/道德/环境/健康与安全目标：组织依据其劳工/道德/环境/健康与安全规定自己所要实现的总体劳工/道德/环境/健康与安全目的，如可行应予以量化。 5.0 工作程序 5.1 目标的制定 5.1.1管理者代表根据EHS方针，结合公司生产实际，考虑法律法规和其他要求，公司风险识别、环境、安全评价和职业健康评价结果，以及相关方的观点，制订公司EHS目标，报总经理批准。 5.1.2公司最高层在RBA体系建立时,制定出劳工/道德/环境/健康与安全,以确定公司管理的总体方向,在制定时充分考虑以下: A.满足法律法规的要求； B.满足客户要求及维系商业行为守则的标准； C.保证员工的合法权益； D.提供和建立劳工、道德、环境、健康与安全管理体系的目标框架； E.承诺持续改进管理体系绩效，预防伤害和疾病，预防环境污染； F.适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； XX有限公司 目标和方案控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-E03 1.0 第4页 共5页 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
制订日期 2018-1-1 G.与公远发展思路相结合； H.可为公众所获取。 5.2 公司目标制订后，由管理者代表组织各部门在各职能和层次上展开，编制《RBA目标、管理方案一览表》。 5.3目标的公开与宣传：公司各级部门通过分发文件、召开会议、宣传栏等方式公开EHS方针和RBA目标，并对公司员工进行宣传，确保全体员工了解公司目标，并展开实施。 5.4 目标的评审和修订 5.4.1公司每年在管理评审会议上对目标的适宜性进行评审。 5.4.2管理者代表依照管理体系运行的需要，应适时组织对目标与指标的重新评审或修订。 5.4.3根据目标的评审结果，必要时管理者代表负责组织相关部门进行目标的修订，报总经理批准生效。 5.4.4目标完成情况的检查：行政部每月对目标的完成情况进行汇总、检查，填写《RBA目标及追踪表》，针对未达标项目依《纠正与预防措施作业程序》开具《纠正预防措施报告》，进行原因分析及改善。 5.4.5目标完成情况应输入管理评审。 5.5管理方案的控制 5.5.1管理方案的制订 5.5.1.1为了使公司危险源得到控制，实现EHS方针做出的承诺，必要时，由行政部根据重大危险源的控制情况；目标的制订和实施情况组织编制《目标管理方案》，经管理者代表审定后报总经理批准。 5.5.1.2《目标管理方案》内容包括如下几个方面： a) 公司相关职能与层次为达到目标所规定的职责与权限； b) 实现目标的方法和时间表；投入的资源（包括财力、物力、人力等）。 5.5.2管理方案的实施：《目标管理方案》制订后分发到相关部门，各相关部门应按照规定的工作目标、工作职责、投入的资源和时间进度组织实施。 5.5.3 管理方案的检查 5.5.3.1行政部按规定的时间节点对职业健康安全目标及管理方案实施情况进行检查监督，检查结果记录在《RBA目标及追踪表》上。 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E03 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 目标和方案控制程序 页 码 制订日期 5.5.3.2行政部根据检查中发现的不符和情况做出相应处理，督促责任部门进行整改，执行《纠正和预防措施控制程序》。 5.5.4管理方案的评审和修改：目标及管理方案应在管理评审时进行评审，若须修改时，管理者代表组织对有关方案进行修订，以确保目标及管理方案与该项目相适应。 6.0 相关文件 《纠正和预防措施控制程序》 7.0 相关记录 《RBA目标及管理方案一览表》 《RBA目标及追踪表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E04 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 能力、意识和培训控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 能力、意识和培训控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E04 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 能力、意识和培训控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E04 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0目的 对公司教育培训进行有效管理，以满足职业健康安全和社会责任管理体系（EHS&SA，下同）的实施、保持与改进对人力资源的要求。 2.0适用范围 适用于本公司从事影响公司EHS&SA管理体系活动的人员的培训和管理。 3.0职责 3.1 行政部负责制定全公司岗位任职要求；人员的聘用和入职教育培训；员工档案的建立与保管。 3.2行政部负责员工培训需求的识别；负责公司培训计划制订、检查和落实；负责公司教育培训资料和记录的收集和保管。 3.3 各部门负责部门人员教育培训的实施，负责岗位技能培训。 4.0工作程序 4.1 教育培训需求识别 4.1.1行政部负责根据岗位职责，包括与质量、环境、职业健康安全有关的职责和要求；组织制定全公司岗位任职资格；主管经理审核后，由总经理批准。见《业务分章》。 4.1.2主管部门负责识别与质量、环境、安全有关的关键岗位，建立《特殊岗位人员台账》，并规定关键岗位的能力要求、职责权限。行政人事负责收集保管特殊岗位人员的相关资料。 4.1.3行政部培训主管根据岗位任职资格要求、现有人力资源状况及管理体系要求要求确定人员教育培训的需求。 4.2教育与培训 4.2.1教育培训根据培训时间及内容分为：入职教育培训、岗位技能培训和年度业务发展培训。行政部负责将质量、环境、职业健康安全以及社会责任内容纳入公司《年度教育计划书》。 4.2.2行政部负责EHS&SA相关内容的培训实施，填写《教育结果报告书》。 4.2.3入职教育培训 4.2.3.1入职教育培训内容： a) 介绍公司组织结构，熟悉环境； b) 岗位职责； XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E04 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
能力、意识和培训控制程序 c) 质量、环境和职业健康安全教育； 页 码 制订日期 第4页 共5页 2018-1-1 d) 人事管理制度：包括公司规章制度、劳动纪律教育等； e) 有关劳动防护、职业禁忌方面的教育； f) 劳动人事、职业道德； g) 其他。 4.2.4在职培训 4.2.4.1根据不同工作岗位，行政部组织主管业务部门依据岗位描述中规定的培训内容和实际工作需要编制培训教材，实施培训。 4.2.4.2培训内容主要涉及本部门岗位技能要求包括但不限于如下内容： a) 质量、环境和职业健康安全方针和意识培训； b) 本岗位职责和任职要求； c) 本岗位在三体系中的职责和作用； d) 本岗位涉及的重要环境因素、重大危险源及控制措施； e) 本岗位涉及的目标、指标和方案； f) 本公司应遵循的法律、法规和其它要求； g) 了解公司三体系标准和体系文件的基本内容，并掌握实施的要点； h) 掌握本岗位作业规范、安全操作规程，以及应急准备和响应措施； i) 本岗位重要环境因素和危险源的控制措施，违规操作会对质量和环境产生的影响。 j) 其他与质量、环境、职业健康安全有关的能力、意识教育。 4.2.4.3特殊工种（电工、电气焊工、特种设备作业人员等）必须委托有相应资质的培训机构，并获得培训机构颁发的操作证书者方可上岗工作。行政部负责实施并定期委托有关单位对特殊工种进行考核培训。 4.2.4.4与管理体系相关的关键岗位，如体系内审员、安全员、消防员等，应由公司组织专门培训或委托有资质的外部培训咨询机构培训，经考核合格后方可上岗工作。 4.3 效果评价 培训结束后,由培训实施部门通过考试、考核、调查来评价培训实施的有效性，并在《教育结果报告书》上填写培训效果的评价意见。 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E04 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 能力、意识和培训控制程序 页 码 制订日期 4.4行政部每年年底，根据上一年度环境和职业健康安全状况，编制下一年度培训计划并负责实施。 4.5行政部负责汇总和保管教育培训相关记录，执行《记录控制程序》。 4.6外来人员的告知与培训 4.6.1进入公司的外来人员由安全保卫人员登记，并通知业务接待部门，业务接待部门负责接待并履行质量、环境、职业健康安全要求告知义务。 4.6.2必要时，业务主管部门负责联络质量、安全和环保主管人员对外来人员进行质量、环境、职业健康安全教育培训并保持培训记录。 4.7员工培训档案 行政部负责将员工教育培训履历、学历证书、体检证明等纳入《员工档案》。 5.0相关记录 《年度教育计划书》 《教育结果报告书》 《特殊岗位人员台账》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E05 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 沟通、参与和协商控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 沟通、参与和协商控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E05 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 沟通、参与和协商控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E05 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的 为规范公司职业健康安全和社会责任管理体系（EHS&SA，下同）信息交流与协商，建立通畅有序的内外交流渠道，确保体系有效运行，特制定本程序。 2.0 适用范围 本程序适用于公司内、外各类EHS&SA信息交流以及相关事宜的沟通、参与和协商。 3.0 职责 3.1 各职能部门负责相应业务范围内的EHS&SA相关信息的接收、传递和处理。 3.2 行政部负责及相关部门有关信息汇总收集工作；负责公司有关信息的归档管理，以及内、外相关信息的收集、整理、传递、处理等工作。负责将急需解决的与EHS相关的信息上报公司有关领导。 3.3 工人代表负责本公司EHS&SA问题汇总、传递，代表员工向公司管理层反映员工提出的有关EHS&SA有关的意见、建议，参与公司EHS&SA重大决策的协商。 3.4 总经理决定是否就其EHS&SA重大问题与外部相关方协商与交流，并确定其交流的方式和范围。 4.0 工作程序 4.1信息分类及内容应包括，但不限于： a) EHS&SA方针，目标、管理方案及其实施情况，体系文件； b) 重大环境因素及重大危险源清单； c) 适用的法律、法规及其他要求清单； d) EHS&SA的机构职责与权限； e) 员工投诉，不符合与纠正； f) 运行控制及应急响应； g) 管理体系运行的情况，如内审及管理评审、绩效监测与测量等； h) 与EHS&SA有关的外部信息，如与公司相关方的信息沟通，国家、地方、行业法律法规及相关要求的获取，绩效监测和测量信息和相关方意见的接受和处理等。 4.2 内部沟通 4.2.1 行政部负责将管理体系文件、相关法规要求和技术标准等下发到各部门，并监督贯彻执行。 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E05 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 沟通、参与和协商控制程序 页 码 制订日期 4.2.2 行政部应对管理体系要求的执行情况进行跟踪监督并将绩效监测结果的信息通报相关部门，需要改进时，协助相关部门制订对策并监督实施。 4.2.3 各部门将EHS&SA事务中产生的信息填写《意见受理表》及时报送到行政部，行政部应分类整理、调查核实、分析，提出处理和解决方案，经主管经理批准后实施。各相关部门将处理进度及结果报行政部存档。 4.2.4 紧急情况发生时，信息可由获取部门或个人直接报告主管领导，执行《紧急事故应急预案》。 4.2.5 公司各部门信息交流的方式包括：看板、标语、文件、会议、E-MAIL、面谈、意见箱等。 4.3 外部沟通 4.3.1 法律、法规及其它要求的获取按《法律法规及其他要求控制程序》以文本形式获得，相关内容通过内部信息交流的方式传达到相关部门。 4.3.2 需要上报开发区管委会和行政主管部门的有关EHS&SA管理的信息，按照职责分工由行政部编写，经主管领导审阅后上报。 4.3.3 相关方的信息交流 4.3.3.1相关方有关EHS&SA信息的传递到公司时，由信息接收部门填写《相关方信息登记处理表》传递到行政部并存档。 4.3.3.2相关方有关EHS&SA方面的投诉和抱怨特别是涉及重要环境因素、重大危险源、劳动人事信息的外部信息由行政部调查核实后责成有关部门限期整改，并监督其实施过程，将最后处理情况回复相关方并填写《相关方信息登记处理表》存档。 4.3.3.2公司各业务主管部门应保持与本社、客户、服务商、供应商的日常联络，并建立与开发区管委会，以及环保、消防、安全、职业病防治、技术监督等相关部门联系的渠道。 4.3.3.3公司在与原材辅料、服务供应商进行沟通交流时，应注意了解供应商的相关情况，适当时施加环境影响，执行《供应商责任控制程序》。 4.3.4公司对外主动采用广告、宣传彩页、网站等形式宣传公司的EHS&SA方针、管理绩效等。 4.3.5总经理决定是否就其EHS&SA重大问题与外部相关方协商与交流，并确定其交流的方式和范围。 4.4沟通、参与和协商 4.4.1公司员工应参与下列事项的沟通与协商： 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 沟通、参与和协商控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E05 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 a) 适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施； b) 适当参与事件的调查； c) 参与EHS方针与目标、SA的制定与评审； d) 协商影响他们的EHS&SA的任何变更； e) 有代表管理EHS&SA事务。 员工应被告知有关参与的安排，包括谁是他们EHS&SA事务的代表。 4.4.2工人代表代表职工利益参与有关EHS&SA事务，并对员工反映的有关EHS&SA方面的问题同公司进行协商与沟通，参与公司EHS&SA重大决策的讨论及体系的管理评审。 4.4.3公司通过企业文化建设、专题宣传栏或组织员工参与 “环境日”和“安全月”等活动，以提高员工的“环保”、“职业健康安全”意识。 4.4.4行政部与工人代表共同协商沟通解决员工反映的重要EHS&SA问题。组织协调相关职能部门有关的信息协商与沟通，将处理情况反馈给工人代表，并记录在《意见受理表》上。 4.4.5在体系运行中各部门接收的有关信息应在规定的时间内向本部门各岗位员工传达。并与主管业务的承包商协商影响他们的EHS&SA的任何变更。 4.5 与信息交流及沟通、参与和协商有关的记录管理执行《记录控制程序》。 5.0 相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》 《供应商责任控制程序》 《法律法规及其他要求控制程序》 《紧急事故应急预案》 《意见箱管理规定》 6.0 相关记录 《意见受理表》 《相关方信息登记处理表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E06 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 绩效监测和测量控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 绩效监测和测量控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E06 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 绩效监测和测量控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E06 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的 为了监测和测量环境与职业健康安全管理体系（EHS，下同）运行的有效性和绩效，特制定本程序。 2.0 适用范围 本程序适用于对本公司EHS管理体系进行定性和定量的测量，对目标指标及控制措施的有效性的监测和测量。 3.0 职责 3.1管理者代表负责环境与职业健康安全（EHS，下同）监测和测量计划的批准； 3.2行政部是本公司EHS管理体系运行绩效监测与测量的主管部门。负责制定EHS监测和测量计划，负责对EHS目标、指标及方案进行检查，负责外部环境监测的联络和实施； 3.3各部门负责本部门管理体系运行和活动中关键特性的日常监控，负责控制措施的实施。 4.0 工作程序 4.1 监测和测量内容 4.1.1 技术性指标内容 a) 环境指标监测； b) 主要能源和资源的消耗； c) 职业病危害因素检测监测； d) 职业健康检查等； e) 特种设备年度检查； f) 消防安全设备例行监测； g) 法规和技术标准要求的其他监测。 4.1.2 管理性指标内容 a) 目标、指标和管理方案实现程度的监控; b) EHS控制措施的有效性； c) 安全生产和消防检查； d) 事件调查及其EHS影响的评价； e) 环境/职业健康安全/社会责任法律、法规的遵循情况等。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E06 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
绩效监测和测量控制程序 页 码 制订日期 第4页 共5页 2018-1-1 4.1.3 行政部是本公司环境/职业健康安全管理体系运行绩效监测与测量的主管部门，负责对公司EHS绩效的监测和测量做出安排。 4.2 监测实施 4.2.1 技术性监测 4.2.1.1 4.2.1.2 行政部负责制定《年度监测实施计划》，总经理批准后实施。 行政部负责外部环境监测的联络和实施，每年至少进行一次例行监测，监测检测项目包括：大气、废水、噪声等。 4.2.1.3 4.2.1.4 行政部负责对绩效测量与监测使用的检测设备，按照规定的周期进行校验和维护。 行政部每月对重点能源和资源用量的计量结果，进行重点能源资源消耗情况统计分析，检查节能降耗措施的实施效果。 4.2.1.5 4.2.1.6 行政部负责联系职业病检测机构，每年对生产车间职业病危害进行检测。 公司按照卫生行政部门的规定组织从事职业病危害作业的员工在上岗前、在岗期间和离岗时到指定的医疗卫生机构进行职业健康检查。 4.2.2 管理性测量 4.2.2.1 4.2.2.2 目标和管理方案实施情况的监控执行《目标和方案控制程序》。 行政部每年进行一次遵循法律、法规及其它要求的情况做出评价，执行《合规性评价控制程序》。 4.2.2.3 EHS管理体系运行的监控通过内部体系审核对环境管理体系运行情况进行，执行《内部审核控制程序》。 4.2.2.4 4.2.2.5 4.2.2.6 4.2.2.7 安全生产的日常检查和监测执行《安全生产运行控制程序》。 职业健康日常检查和监测《职业病防治控制程序》执行。 公司对生产作业现场、仓储区域消防、危险化学品的检查，按《消防安全控制程序》。 行政部负责交通安全的检查，每年组织厂内机动车辆检验，同时负责对外联系进行机动车辆年检。 4.3 在环境和职业健康安全监测和测量过程中发现的不符合时，执行《纠正和预防措施控制 程序》。 有关记录的传递与保存按《记录控制程序》执行 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E06 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 绩效监测和测量控制程序 5.0 相关文件 《目标和方案控制程序》 《合规性评价控制程序》 《内部审核控制程序》 《安全生产运行控制程序》 《职业病防治控制程序》 《消防安全管理程序》 《纠正和预防措施控制程序》 《记录控制程序》 6.0 相关记录 《年度监测实施计划》 《环境监测报告》 《职业卫生检测报告》 《消防验收报告》 《特种设备检定合格证书》 《避雷设施检测报告》 页 码 制订日期 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E07 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 合规性评价控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 合规性评价控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E07 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 合规性评价控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E07 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的 为了对获取、评价、管理、实施运用于本公司的环境/职业健康安全/社会责任（EHS&SA,下同）有关的法律法规、技术标准及其它要求，特制定本程序。 2.0 适用范围 本程序适用于公司EHS&SA管理体系范围内法律、法规和其他要求合规性评价。 3.0 职责 3.1 管理者代表组织公司合规性评价工作。 3.2 行政部负责实施合规性评价，整理保留合规性评价相关记录。 4.0 工作程序 4.1 评价依据 4.1.1行政部负责法律法规要求及其他要求的收集和动态跟踪，同时确认适用性。执行《法律法规及其他要求控制程序》。 4.1.2行政部将公司过程和活动适用的法律法规及其他要求汇总，作为合规性评价的依据。 4.2合规性评价的实施 4.2.1日常检查 相关部门按照使用的法律法规及其他要求中的相关条款落实执行（如环境保护、劳动防护、工业卫生、消防安全、劳动人事等），主管领导督导、行政部定期巡视、观察和检查，通过查阅相关记录以评价合规性。 4.2.2 技术指标检测 每年委托环保局、防疫站进行环保职业卫生监测，行政部将监测结果与相关环境和职业健康安全法规和标准对照，检查技术指标的合规性，对监测结果不良进行改进。 4.2.3 资格认定 对于供应商、外包施工方、检验检测机构等，如适用法律、法规要求规定的环保、安全资格、生产经营许可、职业病防治等组织，由公司业务主管部门负责收集相关资格证件，行政部对其相应资格证书进行审核并备案保留有关资料，以评价其合规性。 4.2.4 文件制度评审 行政部通过文件审核、目标指标评价、内审、管理评审等对公司现行管理制度和体系文件进行评审，确保文件制度的合规性。 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E07 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第4页 共4页 2018-1-1 合规性评价控制程序 4.3 评价方式 页 码 制订日期 4.3.1管理者代表在每年在定期的管理评审之前召集有关部门的人员，依据适用的法律法规及其他要求，通过会议、文件评审、查阅记录、现场检查等方式，检查评价法规执行情况。 4.3.2行政部负责整理合规性评价记录，填写《合规性评价表》，经管理者代表审核并批准。 4.3.3 合规性评价中发现的不符合和需改进事项应执行《纠正和预防措施控制程序》。 4.3.4 合规性评价的结果应输入管理评审，执行《管理评审控制程序》。 5.0 相关文件 《法律法规及其他要求控制程序》 《管理评审控制程序》 《纠正和预防措施控制程序》 6.0 相关记录 《合规性评价表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E08 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 内部审核控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 内部审核控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E08 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 内部审核控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E08 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0目的 通过有计划地实施内部体系审核，对环境、职业健康安全以及社会责任管理体系（EHS&SA，下同）中存在的问题及时采取措施予以改进，确保管理体系持续满足标准要求，并不断改进和完善。 2.0适用范围 适用于公司内部体系审核过程的控制。 3.0职责 3.1.行政部负责编制并组织实施内审方案，并保存内审形成的资料。 3.2.管理者代表负责审核批准内部体系审核相关文件。 3.3.内审组负责制定内审计划，实施内部体系审核，并负责纠正措施的跟踪验证。 3.4.受审核部门要配合好内审活动，对确定的不合格提出纠正措施并实施。 3.5.各职能部门协助实施内部体系审核。 4.0 工作程序 4.1 内审策划 4.1.1常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个月，行政部每年年初制定《年度内部体系审核方案》，并报管理者代表审核批准。《年度内部体系审核方案》内容包括： a) 计划实施的内部体系审核； b) 可能实施的第二方审核； c) 在公司认证机构合同规定的周期内，由认证机构对公司管理体系进行的监督审核； d) 本年度应重点审核的过程或部门； e) 其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。 4.1.2以下特殊情况下由管理者代表决定进行追加内审，并编制追加内审计划： a) 发生了严重的质量问题或顾客投诉意见较多时； b) 重大环境和职业健康安全事故或相关方连续投诉时； c) 当法律、法规、标准及其它要求发生变更时； d) 公司的领导层、隶属关系、内部机构、方针、目标指标等有重大变化； e) 第二、三方审核前； f) 第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。 XX有限公司 内部审核控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E08 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
4.2 内审人员的要求 4.2.1内审员应经过正式培训取得证书并经公司确认资格的人员担任。 4.2.2内审员资格和数量应满足审核活动的要求。 4.2.3内审员应是与受审核部门无直接责任关系的人员。 4.3 内审准备 4.3.1管理者代表指定内审组长和内审员，组建内审组。 4.3.2内审组负责编制《内部体系审核计划》并报管理者代表审核批准，内容应包括：审核目的、依据、范围、时间、受审核部门和审核的要素活动。 4.3.3内审组长组织审核组成员制定审核专用文件《内部体系审核检查表》。 4.3.4内审员收集并集中审阅审核所依据的文件，审核依据文件包括管理体系标准、管理手册、有关程序文件、作业指导书、其他有关法律、法规及其他相关方要求、合同等文件。 4.3.5内审组负责将《内部体系审核计划》提前一星期向受审核部门发出，作好内审准备。 4.3.6受审核部门收到内审通知后，如果对审核日期和审核主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商再行安排。 4.4 内审实施 4.4.1首次会议由内审组长主持，参加人员为公司领导、管理者代表、各相关部门负责人、内审组全体成员，首次会议应记录并保存。 4.4.2首次内审会议内容： a. 内审目的、范围及日程安排； b. 内审方法和程序； c. 澄清内审计划中不明确的内容。 4.4.3现场审核 a. 内审员按《内部体系审核检查表》通过检查、面谈、查阅文件和记录，观察质量活动状态等方法来收集证据，并做好现场检查记录； b. 现场发现问题时，应当场让该部门主管人员确认不合格事实，以保证不合格项被理解，有利于纠正； c. 内审员负责做好有关现场检查情况记录； d. 内审组长召开内审组会议，确定不合格项、观察结果汇总分析，对受审核部门的管理体系运行做一次总体评价，并填写《内审不符合报告单》。 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E08 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 内部审核控制程序 4.4.4召开末次会议 页 码 制订日期 a. 末次会议由内审组长主持，参加人员同首次会议； b. 由内审组长报告审核结果，并作此次内审工作总结。 4.5 内审报告 4.5.1内审组长负责编制《内部体系审核报告》，经管理者代表审核批准。 4.5.2审核报告发放范围：公司领导、受审核部门、不合格项所涉及的相关部门。 4.6 纠正措施的跟踪和验证 4.6.1内审组向责任部门发出《内审不符合报告单》，受审核部门在收到不符合报告后，对不合格项进行原因分析并提出纠正措施； 4.6.2审核员负责对纠正措施的实施情况进行跟踪检查，验证其有效性，并在《内审不符合报告单》中做详细记录。 4.7 内审形成的资料由审核组汇总整理后，移交行政部，按《记录控制程序》要求统一保管。 4.8 内审结果及跟踪验证情况应当提交管理评审，作为管理评审的输入之一。 5.0 相关文件 《记录控制程序》 《纠正和预防措施控制程序》 6.0 相关记录 《年度内部体系审核方案》 《内部体系审核计划》 《内部体系审核检查表》 《内审不符合报告单》 《内部体系审核报告》 《内审不符合项分布表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E09 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 管理评审控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 管理评审控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E09 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 管理评审控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E09 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0目的 确保本公司RBA体系的适宜性、充分性和有效性。 2.0适用范围 适用于对本公司RBA管理体系进行评审。 3.0职责 3.1由总经理主持管理评审，批准管理评审计划及管理评审报告。 3.2管理者代表负责拟订管理评审的计划落实、组织协调，并向总经理报告体系运行情况。 3.3 行政部负责准备、收集、提供管理评审活动所需的资料，负责管理评审的具体组织工作以及评审后问题的分解检查和报告工作。 3.4相关部门准备管理评审必要的资料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。 3.5员工代表应参与管理评审。 4.0工作程序 4.1管理评审计划： 4.1.1年度管理评审计划 4.1.1.1一般情况下管理评审每年进行一次，每两次管理评审间隔不超过12个月，管理者代表负责制定《管理评审计划》，并经总经理批准。 4.1.1.2《管理评审计划》内容包括： a) 评审目的； b) 评审范围； c) 参加人员； d) 评审内容； e) 评审时间安排等。 4.1.2临时管理评审计划 4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，临时进行管理评审。 a) 当公司的组织结构、资源发生重大改变与调整时； b) 当公司发生重大职业健康安全事故或相关方连续投诉时； c) 当法律、法规、标准及其它要求发生变更时； d) 当总经理认为有必要时。 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E09 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 XX有限公司 管理评审控制程序 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
4.1.2.2管理者代表负责编制临时《管理评审计划》，经总经理批准。 4.2管理评审输入 a) 内审和外审的结果，以及组织应遵守的法律法规和其他要求符合性评价的结果； b) 员工满意的信息，包括员工投诉； c) 与外部相关方的相关沟通信息，包括投诉； d) 目标与指标达成的程度； e) 事件调查、纠正措施与预防措施的状态； f) 先前管理评审的跟踪措施； g) 形势的变化，包括与其RBA有关的法律法规和其它要求的发展; h) 改善的建议; 4.3管理评审输出 a) 对RBA管理体系持续适宜性、充分性和有效性的评价； b) 改善和保持RBA管理体系绩效及其过程有效性所需的改进； c) 为实现持续改进而做出的和方针、目标以及其他管理体系要素的修改有关的决策和行动。 d) 资源需求，包括因外部环境和内部条件的变化而导致的对资源适宜性的考虑以及改进所引起的资源需求。 4.4管理评审会议 4.4.1行政部负责将总经理批准后的《管理评审计划》提前一周分发到各个部门，由部门经理准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并做好参评准备。 4.4.2总经理主持评审会议，各部门经理和有关人员参加。 4.4.3参加评审会议人员对《管理评审计划》的评审内容进行逐项评审。 4.4.4总经理对所涉及评审内容做出结论。 4.4.5总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标是否调整，是否需要进行体系、过程和活动的审核等）。 4.5管理评审报告 4.5.1行政部对管理评审的内容进行总结，编写《管理评审报告》，管理者代表审核后提交总经理批准，行政部负责发至相关部门。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E09 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
管理评审控制程序 4.5.2《管理评审报告》的内容包括： a) 评审目的； b) 评审日期； c) 参加评审人员； d) 评审的内容及结论； e) 采取的纠正及预防措施。 页 码 制订日期 第5页 共5页 2018-1-1 4.6在管理评审过程中所发现问题，应执行《纠正和预防措施控制程序》 4.7管理评审所引起的体系文件的变更执行《文件控制程序》 4.8管理评审记录按《记录控制程序》执行。 5.0相关文件 《纠正和预防措施控制程序》 《文件控制程序》 《记录控制程序》 6.0相关记录 《管理评审计划》 《管理评审报告》 《会议记录》 XX有限公司
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E10 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 纠正和预防措施控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日
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XX有限公司 纠正和预防措施控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E10 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本
【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准
XX有限公司 纠正和预防措施控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E10 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0目的：本程序规定了环境/职业健康安全/社会责任管理体系运行中出现不符合规定要求的事项或不符合规范要求的不合格产品后，采取纠正和预防措施的方案和要求，同时也规定了对潜在不合格采取预防措施的方法和要求。 2.0适用范围：适用于本公司环境/职业健康安全/社会责任过程和活动中出现的不符合和存在的隐患所采取纠正、预防措施的全过程。 3.0职责 3.1 纠正和预防措施由管理者代表负责协调、监督和检查其执行情况。 3.3 行政部负责环境、职业健康安全管理体系相关的纠正和预防措施相关记录的整理和保管。 3.4各部门负责纠正措施的实施。 4.0工作程序 4.1 纠正措施 4.1.1不合格的信息来源： a) 绩效的监视和测量； b) 环境、职业健康安全、社会责任风险评估，事故调查与处理； c) 隐患排查治理； d) 目标完成情况的统计和数据分析； e) 与法律、法规标准规范评价中发现的不符合； f) 顾客意见和相关方投诉，包括通过保密手段由员工向公司管理层和工人代表对违反相关法规和标准规定做出举报和质疑； g) 供方提供的产品或服务出现严重问题； h) 绩效评定发现的不符合； i) 内、外部审核发现的问题点好改进事项； j) 其他综合分析，认为需采取纠正和预防措施的场合。 4.1.2 评审并确定不合格原因 4.1.2.1 不合格责任部门针对不合格情况，组织人员结合本部门有关的体系文件、作业标准、检查标准、工作经验等，从人、机、料、法、环方面分析产生不合格的原因： 4.1.2.2 不合格原因分析要具体到可采取相应纠正措施的程度，填入《纠正和预防措施处理单》中。 XX有限公司 纠正和预防措施控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E10 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
4.1.3 制定并实施纠正措施 4.1.3.1 经过不合格原因分析和评价后，尽快根据原因分析，评价采取纠正措施的可能性，必要时，制定相应的纠正措施，在制定纠正措施时必须权衡风险、利益和成本，来确定适宜的纠正措施。所采取的措施应与问题和环境、职业健康安全影响的严重程度相符。 4.1.3.2纠正措施内容应包括：实施部门（人员）、工作内容、完成日期、跟踪验证人员等。 4.1.3.3 各部门负责人制定的纠正措施，必要时应在纠正实施之前对计划的措施进行风险评估。由管理者代表审批，相关部门实施。 4.1.3.4 纠正措施实施后必须跟踪检验，落实纠正措施是否真正执行，并记录实施纠正措施后所达到的效果。由跟踪人员进行验证，填入《纠正和预防措施处理单》中“完成情况”一栏。 4.1.3.5 对纠正措施的有效性进行评价，纠正措施制定部门的负责人组织有关人员，将再次检验的结果及评审情况填入《纠正和预防措施处理单》中“跟踪验证与效果评估”一栏，必要时从运作成本、不合格成本、业绩、可信性、安全性和顾客和相关方满意等方面来评价，并有能够说明纠正措施效果的证据，评价之后对于富有成效的改进通过文件更改方式做出永久更改。对于效果不明显的则应采取进一步的分析与改进。 4.1.4 纠正措施的验证 4.1.4.1 纠正措施实施后，管理者代表组织相关部门对实施效果和有效性进行评价和确认。 4.1.4.2 对实施有效的纠正措施结果及涉及文件修改时，按《文件控制程序》有关文件更改规定执行。 4.1.4.3 对评审确认结果未能达到计划要求的重复以上工作程序，直至结果确认有效为止。 4.1.4.4 管理者代表应在纠正措施实施结果评审后写出《纠正和预防措施处理单》，作为管理评审的输入。 4.2 预防措施 4.2.1 确定潜在的隐患及原因 4.2.1.1各相关部门收集潜在隐患的信息，提出采取预防措施的建议。 4.2.1.2 在管理者代表的主持下，管理者代表组织相关部门，利用企业现有的经验、统计技术等方法，分析可能存在的潜在问题和隐患，并确定原因。 4.2.2 制定预防措施 4.2.2.1 预防措施的制定以利于生产过程的持续改进和提高顾客和相关方满意度为目的，所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 XX有限公司 文件编号 RBA-QP-E10 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
版 本 1.0 第5页 共5页 2018-1-1 纠正和预防措施控制程序 页 码 制订日期 4.2.2.3管理者代表组织相关部门针对潜在隐患进行分析，确定适当的预防措施，填写《纠正和预防措施处理单》，报管理者代表批准后，下发实施。 4.2.2.4 由相关执行部门采取针对性的预防措施，必要时应在纠正实施之前对计划的措施进行风险评估。并将结果填入《纠正和预防措施处理单》中。 4.2.3 预防措施的实施 4.2.3.1 各责任部门应严格按计划实施预防措施，并填写《纠正和预防措施处理单》。 4.2.3.2 管理者代表负责记录实施的效果，对预防措施实施的进展情况进行跟踪，并督促检查、协调和评价验证。 4.2.3.3 在实施过程中，若出现意料之外的新情况或产生更有效的措施时，责任部门应向管理者代表提出改进计划，积极地寻找持续改进的机会，确定需要改进的方面，经管理者代表批准后实施。 4.2.4 预防措施有效性评价 4.2.4.1 预防措施实施后，在管理者代表主持下，管理者代表组织相关部门对实施后的效果评价或验证，将评价结果记录在《纠正和预防措施处理单》中。 4.2.4.2 对实施有效的预防措施结果，凡涉及文件修改时，按《文件控制程序》有关文件更改规定执行，以保持其后续有效性。 4.2.4.3 对确认结果未能达到计划要求的项目，重复以上工作程序，直至结果确认有效为止。 4.2.4.4 预防措施实施的结果，作为管理评审的输入。 4.3行政部负责完成由纠正措施和预防措施引起的对于管理体系文件任何必要的变更，执行《文件控制程序》。 4.4行政部负责纠正和预防措施相关记录的整理和保管，执行《记录控制程序》。 5.0相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》 6.0相关记录 《纠正和预防措施处理单》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E11 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共6页 文件控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 文件控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E11 1.0 第2页 共6页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 文件控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E11 版 本 1.0 页 码 第3页 共6页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0 目的 为了实施RBA行为守则，对与其有关的文件进行控制，确保公司使用文件为现行有效版本。 2.0 适用范围 适用于与管理体系有关的所有文件。 3.0 职责 3.1 总经理负责批准发布管理体系文件。 3.2 管理者代表负责组织编制并审核管理体系文件。 3.3 行政部负责社会责任有关文件的管理。 3.4 其他部门负责本部门文件的日常管理。 4.0 工作程序 4.1 文件的分类 a) 管理手册（包括方针、目标和指标）； b) 程序文件； c) 为确保公司业务过程有效策划、运作和控制所需的工作文件，如工艺文件、图纸和资料、作业指导书、公司有关职业健康安全和社会责任有关的制度、规定等； d) 记录（一种特殊类型的文件）； e) 外来文件（包括法律法规、标准、规范、图纸、供方或顾客提供的文件）。 4.2 文件的编写与审批 4.2.1 本公司管理方针、目标指标由总经理制定并批准发布。 4.2.2 管理手册、程序文件由管理者代表组织编写，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.5 其它文件分别由相关部门编写，部门主管领导审核，总经理批准。 4.3 文件的编号 4.3.1 RBA管理手册： RBA — **** 手册发布年号 RBA行为守则代号 XX有限公司 文件控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E11 1.0 第4页 共6页 2018-1-1 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
4.3.2 程序文件： RBA -QP —□□□ 顺序号 文件类别（见4.4.5） 程序文件代号 RBA名称缩写 4.3.3 作业文件： RBA-WI- □□-□□ 文件序列号01， 02 文件类别（见4.4.5） 工作文件代号 RBA名称缩写 4.3.4 与其他管理体系（如质量、环境等）以及产品有关的支持性文件、技术资料、图纸的编号由主管部门根据实际需要自行编号。 4.3.5记录的编号按《记录控制程序》执行。 4.3.6外来文件编号按外来文件颁发部门规定编号管理。 4.4 文件的管理 4.4.1 行政部建立全公司RBA关联文件《文件一览表》，明确文件名称、编号、分发部门、版本号并经管理者代表审批。 4.4.2 行政部依据公司运行的需要发放管理体系文件，并在《文件发放/回收记录表》上登记。 4.4.3与进行中的业务有关的文件，由业务主管部门管理，工作完成后由主管部门整理、立卷并归档。 4.4.4本公司与管理体系有关的文件和资料均处于受控状态，行政部负责将体系文件的有效版本加盖“受控”印章，并登记在《文件一览表》上。 4.4.5文件类别说明 为方便文件的检索，文件类别可按照RBA行为守则要求分类，如： 类别 A D 代码 劳工 道德标准 类别 B E 代码 职业安全 管理体系 类别 C 代码 环境 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E11 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
文件控制程序 页 码 制订日期 第5页 共6页 2018-1-1 4.4.6当员工调离工作岗位时，所持有文件不得私自带走，应按原发放记录交回。 4.5文件的修改和更新 4.5.1管理体系文件需要更改时，由申请部门/人以《文件更改申请单》的形式报行政部，由其组织统一更改。 4.5.2行政部应确保文件的更改应由原审批部门评审和批准，若指定部门审批时，该指定部门应能获取用于做出决定的相关背景资料。 4.5.3文件的更改时，标注更改修订状态（1.0、2.0、3.0）并在修订记录上记录更改情况。 4.5.4管理者代表根据需要组织有关部门对体系文件的适宜性、充分性与有效性进行评审，必要时可予更新。 4.6文件作废和留用 4.6.1当文件不适应体系需要时，应进行换版与作废，作废的管理体系文件由文件发放部门按发放记录统一从使用现场收回。 4.6.2为法律或积累知识的目的保留的已作废文件应加盖“作废”标识，或经管理者代表批准后统一销毁。 4.7 外来文件的控制 4.7.1 本公司外来文件包括法律法规、管理或技术标准以及供方或顾客提供的文件。 4.7.2 公司的各类外来文件由主管领导确认后，按文件类别列入公司《外来文件一览表》中，并加盖“外来文件”章。 4.7.3国家及行业标准、国家法规等外来文件要及时随其版本的更新进行换版。外来文件的有效性由行政部会同业务主管部门定期确认，并做好确认记录。 4.8 电子文档的管理 4.8.1 IT负责公司信息系统管理，通过设置密码和规定访问权限，对电子文件进行管理。 4.8.2各部门采用“专用文件夹”存放经批准的电子文档最新的有效版本，并确保相关人员能够随时访问到最新文件。 4.8.3各部门负责定期将公司与产品有关的技术资料的电子文档定期备份另存或刻盘保存，便于查阅并防止电子文档的丢失。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E11 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
文件控制程序 5.0相关文件 《记录控制程序》 6.0相关记录 《文件一览表》 《文件发放/回收登记表》 《文件更改申请单》 《外来文件一览表》 页 码 制订日期 第6页 共6页 2018-1-1 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E12 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 记录控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 记录控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E12 1.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 记录控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E12 版 本 1.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0目的 为了实施RBA行为守则，证明管理体系运行达到规定的要求，便于追溯和验证管理体系运行的有效性。 2.0适用范围 适用于公司管理体系运行有关记录的控制。 3.0职责 3.1行政部是管理体系记录的归口管理部门，负责建立公司的记录清单； 3.2各部门负责本部门体系活动产生的有关记录的归档保存。 4.0工作程序 4.1记录的产生 4.1.1记录由各部门根据管理体系运行的需要，确定记录的格式，由行政部统一编码，管理者代表审定。 4.1.2对于顾客、供方或专业管理部门所要求的运行记录，其记录表格及编码执行顾客、供方和专业管理部门的规定。 4.2记录的产生和分类 a) 用来证明公司合规性及标准要求的记录。 b) 用来证明管理体系有效运行的记录。 c) 来自供方、顾客和相关方要求的记录。 4.3 记录的编号规定 RBA- RD - □ ## 序列号01，02 记录类型（见《文件控制程序》4.4.5） 记录代号 RBA名称缩写 4.4记录样式的管理 4.4.1公司各部门依据管理体系运行的需要，规定或修订记录的内容和样式，为了实现运行记录的有效管理，每项运行记录的样式应有唯一的编号，无需标注版本、修订码和受控标识。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E12 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
记录控制程序 页 码 制订日期 第4页 共4页 2018-1-1 4.4.2 行政部须保留并登录管理体系运行记录的最新样式。 4.5记录的收集、归档和保存 4.5.1行政部建立与管理体系有关记录的《记录一览表》，规定记录保存部门和保存期限。 4.5.2公司保存记录的期限应考虑产品和体系运作的需要，一般不少于3年，如有特殊要求，可按相关规定执行。 4.5.3各部门应随时做好日常工作记录的收集和保管工作，工作完成后按主管业务部门归档要求进行编目、归档保存。 4.5.4公司应为保管的记录提供适宜的贮存环境，要求防潮、防火、防盗、防丢失，便于存取。 4.6记录的填写要求 4.6.1记录由从事本工作或负责本工作的人员填写。 4.6.2记录应做到字迹清晰，内容完整，数据真实，量值准确，正确反映OHS&SA管理体系运行状况。 4.6.3无特殊要求时，记录的书写一般不得使用铅笔。 4.7记录的借阅和处置 4.7.1记录的借阅需经部门负责人批准，并做好借阅登记。 4.7.2记录保存期满，需要销毁处理时，由文件管理人员列出记录销毁明细，管理者代表批准后方可销毁。 5.0相关文件 《文件控制程序》 6.0相关记录 《记录一览表》 XX有限公司
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E13 版本 1.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共5页 供应商责任控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日
【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 供应商责任控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E13 1.0 第2页 共5页 2018-1-1 文件修订履历 版本
【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准
XX有限公司 供应商责任控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E13 版 本 1.0 页 码 第3页 共5页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 1.0目的 为了确保公司供应商了解社会责任标准的要求，并逐步改善其社会责任表现，对可能产生影响的相关方进行管理，特制定本程序 2.0适用范围 本程序适应于公司EHS有关采购、发包、施工、运输、承租和服务等所有合同方的所有活动、产品和服务。 3.0职责 3.1采购部负责供应商评定与选择。 3.2行政部向供应商施加影响并协助供应商的EHS管理。 3.3管理者代表负责供应商资格和EHS行为的审查，代表公司与供应商签署《社会责任承诺书》。 4.0工作程序 4.1 确定施加重点影响的相关方 4.1.1本公司须施加影响的相关方包括： a) 原材辅料的生产制造商； b) 与采购和销售有关的服务商（如运输、仓储等）； c) 与环境和职业健康安全有关的服务商、检验检测机构； d) 设备设施检修和施工承包商； e) 其他公司渴望施加影响的相关方。 4.1.2各部门根据相关方的影响程度确定重点施加影响的相关方，将需要施加影响的相关方汇总，填写《重点施加影响相关方一览表》，汇总到行政部。 4.1.3采购部负责对供应商进行调查，应根据供应商的EHS表现，挑选供应商，选择表现良好的供应商，淘汰EHS表现不好的供应商，从而鼓励所有供应商采取措施改善其社会责任表现。采购部应保留《供应商评定记录》。 4.2 对物料供方的管理要求 4.2.1采购危险化学品时，提供必要的材料、安全数据、主要有毒有害原辅材料的化学成份和运输、包装、贮存条件说明等信息。 4.2.2公司采购的电子和电器产品必须经过产品安全认证，具备CCC标志。 XX有限公司 供应商责任控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E13 1.0 第4页 共5页 2018-1-1 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
4.2.3采购劳动防护用品时，供方应提供劳动安全部门核发的资质证明。 4.2.4采购原材辅料、工具及其它物品时要考虑环境/职业健康安全管理要求。 4.2.5各有关部门向供方传递有关信息，沟通公司环境/职业健康安全/社会责任管理体系的有关要求，同时收集、反馈供方的有关信息。 4.2.6对于不符合公司环境/职业健康安全/社会责任管理要求的产品或服务供应商，视其不符合整改情况，决定中止其合同或取消合格供方的资格。 4.3 对施工活动的管理 4.3.1公司与施工单位签订工程合同时，主管部门应对其进行资质确认，将公司环境/职业健康安全/社会责任管理的有关要求写入合同文本并与之签定安全协议书，保证实施落实。 4.3.2 施工单位应与公司业务主管部门和行政部保持联络和沟通，严格遵照工程合同及安全协议书执行并接受监督。 4.3.3公司施工主管部门对施工方环境/职业健康安全/社会责任负有管理责任，应委派专人负责施工管理，对不安全因素和环境污染及时提出整改意见，督促其按时整改。对不按要求整改的，施工主管部门有权停止施工作业，直至其达到安全和环保要求后方准许继续施工。 4.3.4行政部应定期检查承包方作业现场环境、职业健康安全管理情况，填写《相关方信息登记处理表》。发现不符合时向承包方通报发现的不符合项内容，会同施工主管部门提出整改意见，对整改不符合或拒绝整改的，按有关协议进行处罚。 4.3.5对于不符合公司环境/职业健康安全/社会责任管理要求的承包方，视其不符合整改情况，决定中止其合同或取消承包方的资格。 4.4 对进入公司的人员和车辆的管理 4.4.1任何进出公司的外来人员应在警卫处登记，包括：来访人姓名、所在单位、办理业务、随身物品、寻访部门和人员、进出时间等。警卫人员应热情接待，及时同时通知接待部门。 4.4.2接待人员应引领外来人员进入公司，有责任说明安全环保注意事项，必须进入生产现场时应佩戴安全防护用品。外来人员应接受接待人员的安排。 4.4.3进入公司施工作业的外来人员应由业务主管部门进行的培训教育，执行《访客健康安全手册》培训。外来施工人员应接受公司业务主管部门和行政部的监督指导。 4.4.4进入公司生产现场从事特殊作业的人员应经过专业技能训练或具备必要的特殊作业资质，行政部负责对其资质和作业进行检查和监督。 XX有限公司 文件编号 版 本 RBA-QP-E13 1.0 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
供应商责任控制程序 页 码 制订日期 第5页 共5页 2018-1-1 4.4.5相关方的机动车进入厂区，必须接受保安的检查、登记、换证，在厂区道路行驶必须按限速标志规定严格控制速度，不得随意停车，货物不得遗洒、泄漏，机动车尾气排放浓度不超过国家标准。与之有业务关系的单位对其进行环境/职业健康安全意识的培训，并负有管理责任。 4.5行政部建立《重点施加影响的相关方一览表》，向重点相关方通报相关方环境/职业健康安全/社会责任要求，定期与相关方沟通和考察执行的效果，并做好记录。 4.6公司通过看板、标语或可易见处宣传公司环境/职业健康安全方针、目标以及社会责任，告知员工以及相关方环境/职业健康安全/社会责任管理要求。 4.7当发现相关方环境、职业健康安全表现和绩效不符合国家法律法规要求，或可能造成环境、职业健康安全危害时，行政部应及时通过信息传递或下达整改通知及时纠正。 4.8所有供应商在接到订单或合同前都应签署《供应商责任承诺书》，承诺遵守国家和地方相关的劳动法律法规和EHS&SA标准，并接受公司要求的现场审核。 4.9采购部会同行政部应每年至少安排一次供应商现场审核，评估供应商的EHS表现，跟进改善措施。 4.10发现供应商故意使用童工，强迫劳动或其他严重违反劳动法规和国际劳工组织公约的现象，应停止合作关系。 4.11公司还应了解供应商的商业关系，防止其严重违责任标准，如使用童工、监狱劳工和其他强迫劳动者。 4.12现场审核中若发现有不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审核日程之前，回传已签名确认好的《供应商整改通知单》以及相关支持文件（例如已纠正违规的照片、已纠正违规的文件复印件等）。 5.0相关文件 《供应商责任承诺书》 6.0相关记录 《供应商评定记录》 《供应商整改通知单》 《相关方信息登记处理表》 《重点施加影响相关方一览表》 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 文件管理 页 次 RBA-QP-E14 版本 2.0 发行日期 生效日期 编制部门 2018-1-1 2018-1-1 行政部 ■管制 □非管制 第1页 共4页 反反贿赂控制程序 制定： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日
核准： 日期： 年 月 日 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 反反贿赂控制程序 文件编号 版 本 页 码 制订日期 RBA-QP-E14 2.0 第2页 共4页 2018-1-1 文件修订履历 版本 修订理由与内容简述 修订日期 拟定 审核 批准 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
XX有限公司 反反贿赂控制程序 【受授文件-禁止复印】文件编号 RBA-QP-E14 版 本 2.0 页 码 第3页 共4页 制订日期 2018-1-1
【请勿私自挟带出厂】 一、目的：为扎实推进商业活动的反和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极现象，树立企业良好形象，制定本程序。 二、适用范围 1、在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。 2、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。 三、管理程序 1、 在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《反贿赂/反承诺书》。 2、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反承诺书》。 3、公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是： （1）遵照国家有关、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作； （2）依法行使纪检监察的职责； （3）加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理； （4）贯彻落实《反贿赂/反承诺书》，加强从源头上预防和治理，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录； （5）负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。 4、承诺人/公司应遵循以下责： （1）严格履行在承诺书所承诺的内容； （2）禁止任何形式的商业贿赂行为； （3）自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理； （4）若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。 5、在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。 6、开展反贿赂/反活动主要做好以下工作： XX有限公司 反反贿赂控制程序 文件编号 版 本 页 码 RBA-QP-E14 2.0 第4页 共4页 【受授文件-禁止复印】 【请勿私自挟带出厂】
制订日期 2018-1-1 （1）建立治理商业贿赂领导机构，开展治理商业贿赂工作； （2）设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。 （3）在落实反贿赂/反的过程中，由公司管理部门到其它部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施； （4）开展调查研究，掌握行为和商业贿赂的特点、规律，在教育、制度、监督等有效预防方面研究提出具体的对策和措施，及时解决苗头性和倾向性问题。 7、及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题。各部门在开展预防商业贿赂工作中，对发现存在的违纪违规问题，要及时制止或处理并向有关部门通报情况，涉嫌犯罪的应当移送司法机关处理。 8、公司各单位应当加强对重要岗位人员的管理，并将其执行《承诺书》的情况作为考察、考核的重要内容和任免的重要依据。 9、公司行政部门依据职责权限，对本办法的执行情况进行监督检查，并对不履行重要岗位人员《承诺书》的行为进行处理或者提出处理建议。 10、对公司重要岗位的人员违反本程序的，应当根据违反行为的情节轻重，依照有关规定给予相应的处理。 11、对与本公司经济活动往来的公司人员违反《供应商反贿赂/反承诺书》的，坚决取消其供应商、服务商资格，构成商业贿赂（行贿）犯罪的交由司法机关追究刑事责任。 12、公司鼓励员工及有业务来往的公司检举揭发行为，检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密，严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况，严禁将举报情况透露给被举报人或者部门，调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件，不得暴露检举人，对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹，检举材料不得随意对外借阅。
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