流程内容招商证券对接人产品服务岗：备注发行前准备签署《金融外包服务协议私募管理人审核《金融外包服务协议》，双方就协议内容达成一致后签1》署1、私募管理人填写《产品要素表》；2拟定与签署《基金合同》2、产品服务岗拟定《基金合同》内容并与管理人就合同条款进行沟通，产品服务岗：确定《基金合同》1、合同定稿后由招商证券盖章3份邮寄管理人（管理人盖章后回寄1份），管理人进行套印给投资者签署；2、合同套印后填写承诺函并回寄招商证券采取两种模式：1、采取招商证券募集账户模式（由私募基金管理人委托招商证券开3开立管理人直销银行账户立）；2、采用管理人直销账户模式（以“管理人公司全称直销账户”名义开发行投资者认购基金：1、签署《基金合同》（一式3份，其中一份回寄招商证券）；投资者签署合同并填写相12、填写《风险承受力调查问卷》（管理人自己留档）；关表格3、填写《直销账户业务申请表》（管理人自己留档）；4、填写《直销认购申购申请表》（管理人自己留档）管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金代码，并将代码通知招商2私募基金代码的预申请证券3开立私募基金产品托管账招商证券根据基金合同中私募基金的产品名称在银行开立托管资金账户户TA登记岗：管理人自主完成产品服务岗：1、管理人接收托管账户相关信息的对接人联系方式及邮箱；2、托管户开立后，招商证券向管理人提供托管账户信息函招商证券自主完成（清算岗：）若T日为募集结束日，管理人须完成以下事项：1、在T-2日填写《招商证券自建TA系统发行参数表》，发送招商证券TA募集期结束，管理人填写4岗确认；相关参数2、T-1日申请招商证券运营管理平台用户名及密码；3、T日下午5点前登陆招商证券运营管理平台填写投资者认购信息基金成立TA登记岗：运行保障岗：流程1基金成立内容若T日为募集结束日1、T+1日招商证券进行基金份额登记，发送管理人份额确认资料；2、T+1日认购资金经募集户划至基金产品托管户，招商证券出具《资金到账通知书》管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金产品备案（准备两项材料：1、基金合同扫描件（其中一份须投资者签署）；2、招商证券出具的《资金到账通知书》管理人根据招商证券提供的发行汇总数据，向基金份额持有人发送《基金份额确认书》私募管理人审核《外包操作备忘录》，双方就协议内容达成一致后签署（由招商证券盖章后邮寄管理人，管理人盖章后回传)私募管理人、证券经纪服务机构审核《证券经纪服务协议》，三方就协议内容达成一致后签署（由招商证券盖章后邮寄管理人，管理人盖章后邮寄证券经纪服务机构签署后回传)私募管理人、期货经纪服务机构审核《期货三方备忘录》，三方就协议内容达成一致后签署（由招商证券盖章后邮寄管理人，管理人盖章后邮寄期货经纪服务机构签署后回传)招商证券对接人TA登记岗：清算岗：备注2私募基金产品备案3向基金份额持有人出具《基金份额确认书》管理人自主完成管理人自主完成产品服务岗：产品服务岗：不投资股票市场可忽略此项不投资期货市场可忽略此项4签署《外包操作备忘录》5签署《证券经纪服务协议》6签署《期货三方备忘录》7产品服务岗：向招商证券提供划款预留管理人在进行私募基金划款前，须向招商证券提供划款指令的预留印鉴清算岗：印鉴私募基金产品获基金业协会备案证明文件1、管理人联系证券公司开立证券保证金账户（将证券保证金账户资金密码告知招商证券）；1开立证券保证金账户清算岗：2、管理人签署三方存管协议并将“银行联”邮寄至招商证券；3、招商证券收到三方存管协议后进行银证关联2开立深圳、上海证券账户招商证券为私募基金去中登公司开立深圳及上海的证券账户（管理人须提供相关材料）清算岗：不投资股票市场可忽略此项不投资股票市场可忽略此项1、管理人联系期货公司开立期货保证金账户（将期货保证金账户资金密码告知招商证券）；开立期货保证金账户及期32、管理人签署银期转账协议并邮寄至招商证券；清算岗：货交易编码3、及申请期货交易编码（招商证券提供托管人的相关信息）；4、招商证券收到银期转账协议后进行银期关联私募基金正式进行场内交易1产品划款清算岗：不投资期货市场可忽略此项流程2日常估值3基金开放内容招商证券对接人1、证券经纪商与期货经纪商在规定的时间内将交易数据及结算对账单发给招商证券托管部；估值岗：2、招商证券在T+1日之内完成T日的估值，并通过约定的方式发送给管理人指定的联系人若T日为募集结束日，管理人须完成以下事项：1、对于基金申购，投资者在T日将资金划拨至管理人直销账户（若采用招商证券募集户模式，则划拨至招商证券募集户）；2、T日下午5点前，管理人登录招商证券运营管理平台填写投资者申购及赎回信息；TA登记岗：3、T+2日，招商证券完成基金开放日的份额登记清算；4、对于申购，招商证券在T+3日将申购款从直销户（募集户）划拨至产品托管户；5、对于赎回，招商证券在T+4日将赎回款从产品托管部划至直销户（募集户），再划给投资者。备注
