1、有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 1.会员证券商 2.非会员证券商 3.会员证券承销商 4.会员证券自营商
3、债券是由（）出具的。 1.投资者 2.债权人 3.债务人 4.代理发行者
4、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。 1.一年 2.二年 3.三年 4.四年
5、影响期权价格的最主要原因是（）。 1.期权的执行价格 2.标的物资产的现价 3.标的物资产价格的波动 4.合约的期限
6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（） 1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制
7、证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
8、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长
9、证券公司的主要业务内容有（）。 1.股票、债券和基金 2.发行、自营和基金管理 3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
10、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。 1.登记结算机构 2.地方登记结算机构 3.交易所 4.交易中心
11、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。 1.证券公司 2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司
12、证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 13、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1.9.43 2.8.43 3.10.11 4.8.69
14、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债
15、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金 2.发行、自营和基金管理 3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
16、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。 1.贴现债券 2.复利债券 3.单利债券 4.累进利率债券 17、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（） 1.5％ 2.10％ 3.20％ 4.40％
18、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。 1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市 4.柜台交易
