证券从业《基础知识》核心考点超全精华汇总
金融市场基础知识第一章：金融市场体系第一节金融市场概述1.金融市场的概念2.金融市场的分类3.金融市场的功能
4.直接融资与间接融资的概念、特点和分类。
第二节全球金融市场
1.英、美、为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征
金融市场基础知识
第二章：中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系1.“一委一行”的职责2.货币的概念、措施及目标3.货币工具的概念及作用原理。
第二节中国的多层次资本市场
1.资本市场的分层特性及其内在逻辑
2.中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。
金融市场基础知识
第三章：证券市场主体第一节证券发行人
1.证券市场融资活动的概念、方式及特征2.金融机构直接融资的特点3.证券发行人的概念和分类。
第二节证券投资者
1.证券市场投资者的概念、特点及分类2.机构投资者的概念、特点及分类3.金融机构类投资者的概念、特点及分类4.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点5.基金类投资者的概念、特点及分类6.个人投资者的概念。
第三节证券中介机构
1.证券公司的定义
2.我国证券公司的监管制度及具体要求3.证券公司主要业务的种类及内容4.我国证券金融公司的定位及业务5.对证券金融公司从事转融通业务的管理。
第四节自律性组织
1.证券交易所的定义、特征及主要职能2.证券交易所的组织形式3.我国证券交易所的发展历程
4.证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。
第五节证券监管机构
1.我国的证券市场的监管体系2.证券监督管理机构及其组成。
金融市场基础知识
第四章：股票第一节股票概述
1.股票的定义、性质和特征
2.股利、股份变动等与股票相关的资本管理概念3.普通股股东的权利和义务
4.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序5.优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较。
第二节股票发行
1.审批制、核准制、注册制的概念与特征2.保荐制度、承销制度的概念
3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定4.股票退市制度。
第三节股票交易
1.证券交易原则和交易规则2.证券账户的种类
3.开立证券账户的基本原则和要求4.委托指令的基本类别
5.证券交易的竞价原则和竞价方式6.涨跌幅等市场稳定机制。
第四节股票估值
1.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系2.货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念3.影响股票投资价值的因素。
金融市场基础知识
第五章：债券
第一节债券概述
1.债券的定义、票面要素、特征、分类2.债券的定义、性质和特征3.债券的分类
4.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类5.国际债券的定义、特征和分类6.外国债券和欧洲债券的概念、特点7.资产证券化的定义与分类。
第二节债券发行
1.我国国债的发行方式
2.我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形
3.证券公司债券的上市与交易的制度安排。
第三节债券交易
1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念2.债券报价的主要方式。
第四节债券估值
1.债券估值的基本原理2.影响债券价值的基本因素
3.零息债券、附息债券、累息债券的估值定价。
金融市场基础知识
第六章：证券投资基金第一节证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.基金与股票、债券的区别
3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别4.交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点5.我国证券投资基金的发展概况。
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体
1.我国证券投资基金的运作关系2.基金投资管理过程。
第三节基金的募集、申购赎回与交易
1.拟募集基金应具备的条件2.基金的募集步骤
3.开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式4.封闭式基金的交易规则与交易费用。
第四节基金的估值、费用与利润分配
1.基金的估值、费用与利润分配2.基金自身投资活动产生的税收
3.基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。
第五节证券投资基金的监管与信息披露
1.对公募基金销售活动的监管内容2.对公募基金投资与交易行为的监管的内容3.基金信息披露的含义与作用4.基金信息披露的禁止性规定。
第六节非公开募集证券投资基金
1.对非公开募集证券投资基金的基本规范。
金融市场基础知识第七章：金融衍生工具
1.衍生工具的概念、基本特征2.衍生工具的分类
3.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类4.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别5.金融期货、金融期货合约的定义6.收益互换的应用
7.存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。
金融市场基础知识第八章：金融风险管理1.中国国家标准对风险的定义2.风险的构成要素3.金融风险的分类4.风险管理的概念
5.风险管理VaR分析法的原理与应用。
