监理日记的记录与检查管理办法
（版本号1.0）
一、编制目的：
为进一步加强本公司员工监理服务质量，留存现场管理及日常工作痕迹，提高员工对监理日记的重视，本着“天道酬勤、厚德立业”的公司宗旨，特编制本管理办法。 二、适用范围：
本办法适用于青岛东方监理有限公司房建及市政项目所属监理人员、公司部室人员。 三、编制依据：
本办法编制依据：《建筑工程监理规范》GB/T50319-2013 《XXXXXXX监理有限公司季度检查管理办法》 《XXXXXXX监理有限公司员工信用考核评分办法》 《XXXXXXX监理有限公司关于员工定岗评分办法》 《监理导则》 《年度文件汇编》 四、管理制度体系：
本办法由公司工程部编制、实施并落实，在每次季度检查中对所检查项目每位监理人员（总监、总代、专业监理工程师及监理员）进行统一检查、评分，公司副总审核并对最终版评分表进行修改确认。在公司级总监例会上公布评分结果及奖罚评定。 五、评分办法：
5.1本办法设初始分数为100分
5.2根据公司员工对本文件的执行情况，进行评定、扣分及奖励。并于检查完成后的总监例会时由公司副总进行通报。
5.3根据公司员工监理日志的编写及对本办法的执行情况形成个人信用评价记录，存于公司人力资源部。
5.4公司在年终工作总结会议上对本年度平均得分≥90分的项目及个人进行通报表扬，同时对平均得分＜60分的项目及个人进行批评，并宣布处罚决定。 六、具体考核项及分值
6.1总监理工程师日记考核项目及分值（见下表6.1.1）
总监日记考核表（6.1.1）
序号 项目及 首页填写 注意事项：基本情况一览表，应填写清除，真实，变更情况应根据工程进展及人员变动情况，随时记录 台头填写、 注意事项：日期、累计施工天数、天气情况施工部位填写清除，特别是施工部位应明确，适施工阶段记录，主体阶段应包涵层号、楼号、轴线，前期或后期装饰维修阶段可概括记录，如场区、主楼等。 记录人签字 注意事项：字迹清晰，真实 总监审查意见及签字 注意事项：每周一次对所属项目所有监理人员监理日记进行同一检查并签署明确意见，将需整改的事项填写清楚。填写检查意见时还应注意要求项目人员及时落实整改，同时做好整改监督工作 休假时委托代记 注意事项：被委托人应记录同总监日常记录相同的内容，总监日记中应明确被委托人姓名、职务、委托天数等 工程总体进展情况 注意事项：包涵现场施工进展、部位、工序与计划对比、滞后工期、领导检查、重大事项等 总分值 检查标准 抽查10天记录，每格内容需进行填写，每格所占分值（0.5）分； 抽查10天记录，施工部位占分为（1）分，其余各项所占分值（0.5）分； 1 2 8 6 3 4 2 4 抽查10天签字，代签或漏签扣除（2）分 抽查一月4次记录，其中每缺少一次扣除（1）分 5 6 抽查3次代记录情况，每次所占分值（2）分，如没有代记录，此项则不扣分 抽查10天记录情况，施工工序、部位记录不详细扣（4分）；工期记录未体现扣（3）分；领导检查未体现扣（2）分。 6 9 7 8 人员数量、机械设备台数及运转情况，是否有变动 注意事项：人员数量应真实，机械设备应记录型号、运转时常、以便于后期确认台班等 进场材料及设备验收情况 注意事项：材料及设备进场后验收程序，数量规格型号，存放位置，是否验收、送检等 4 10 抽查3天记录情况，人数、机械数量、设备型号、运转情况，缺少一项扣（1分） 抽查3次进场材料记录，验收意见不明确扣（3）分；数量规格型号记录不全扣（3）分；存放位置不明确扣（2）分；是否送检未注明扣（2）分 抽查2次方案审核情况，审核意见不明确扣（3）分；文件名称记录不详细或漏记扣（3）分 抽查10天记录情况，记录所占比重为（8）分；问题闭合所占比重为（4）分 9 10 施工组织设计及方案等审核情况 注意事项：审核文件名称应记录，审核意见应明确是否同意 质量、安全监控情况 注意事项：包括验收情况、巡视检查情况、及抽查等情况，验收应记录明确验收部位、工序、是否合格，巡视检查应记录明确存在隐患、整改时间等，并在后续记录中予以闭合。 合同管理执行情况 注意事项：包括工程签证、割算、结算、索赔等，应记录好具体比例、原由、金额等 各方协调解决及落实督办事宜办理情况 注意事项：是否有需要监理协调解决事项，处置结果如何 文件发放情况 注意事项：工作联系单、监理通知单等文件应记录事由、重要内容 工程例会及专题会召开、纪要 注意事项：可记录详见会议纪要，但要明确会议主题 监理通知单的记录 注意事项：应注明编号和内容提要，并应将回复单及复查意见等反馈落实情况，如期记录日记内，形成闭合 工程款支付情况 注意事项：支付工程款的数额、节点、收款单位、审批情况。 经济签证执行签认情况 注意事项：应明确记录参加人员，签认事项、结论 对项目部人员的分工安排情况 注意事项：明确每日对项目部人员交办事项，办理进展及最终结论。现场检查部位、工序等 对施工单位的停工、扣分、处罚情况 注意事项：重点记录停工、扣分、处罚的原因，监理行为以及处理结果 6 12 11 12 13 14 15 16 17 18 19 4 2 5 8 6 1 2 3 2 抽查2次，记录不齐全扣除（4）分 抽查2次，所占分值比重（2）分 抽查5次，入未记录，每次扣除（1）分 抽查4次，每次所占分值比重（2）分 抽查3份监理通知单，每缺少一次记录扣（1）分，记录但未闭合扣（1）分 抽查1次工程款支付情况，未记录扣（1）分，记录不详细扣（0.5）分 抽查2次签证单，未记录每次扣（1）分，记录不详细扣（0.5）分 抽查3次该项目，未记录每次扣（1）分，记录不详细扣（0.5）分 抽查2次停工/扣分/处罚记录，每缺少记录1次扣（1）分，记录不详细扣（0.5）分 注：分值初始总计100分，按本表格内分值进行扣分，所得分数为最终得分。最终得分乘×本项在检查组所占比例=季度检查最终得分 6.2专业监理工程师日记考核项目及分值（见下表6.2.1）
专业监理工程师日记考核表（6.2.1） 序号 项目及 首页填写 注意事项：基本情况一览表，应填写清除，真实，变更情况应根据工程进展及人员变动情况，随时记录 台头填写、 注意事项：日期、累计施工天数、天气情况施工部位填写清除，特别是施工部位应明确，适施工阶段记录，主体阶段应包涵层号、楼号、轴线，前期或后期装饰维修阶段可概括记录，如场区、主楼等。 记录人签字 注意事项：字迹清晰，真实 旁站检查情况 注意事项：注明工序、时间段、情况等，可填写详见旁站记录 分项、分部、检验批资料审批情况 注意事项：填写资料签署的范围及部位，工序，是否验收等重点验收情况。 分管区域工程进展情况 注意事项：包涵现场施工进展、部位、工序与计划对比、滞后工期、领导检查、重大事项等 人员数量、机械设备台数及运转情况，是否有变动 注意事项：人员数量应真实，机械设备应记录型号、运转时常、以便于后期确认台班等 进场材料及设备验收情况 注意事项：材料及设备进场后验收程序，数量规格型号，存放位置，是否验收、送检等 总分值 检查标准 抽查10天记录，每格内容需进行填写，每格所占分值（0.5）分； 抽查10天记录，施工部位占分为（1）分，其余各项所占分值（0.5）分； 1 2 8 6 3 4 5 6 2 5 8 4 抽查10天签字，代签或漏签扣除（2）分 抽查10次旁站记录与日志是否相符，存在不符每次扣除（0.5）分 抽查4次记录情况，每缺少一次扣除（2）分 抽查10天记录情况，施工工序、部位记录不详细扣（1.5分）；工期记录未体现扣（1.5）分；领导检查未体现扣（1）分。 抽查3天记录情况，人数、机械数量、设备型号、运转情况，缺少一项扣（1分） 抽查3次进场材料记录，验收意见不明确扣（4）分；数量规格型号记录不全扣（4）分；存放位置不明确扣（2）分；是否送检未注明扣（2）分 抽查2次方案审核情况，审核意见不明确扣（3）分；文件名称记录不详细或漏记扣（3）分 抽查10天记录情况，记录所占比重为（10）分；问题闭合所占比重为（10）分 7 8 4 12 9 10 施工方案审批和审核情况 注意事项：审核文件名称应记录，审核意见应明确是否同意 质量、安全监控情况 注意事项：包括验收情况、巡视检查情况、及抽查等情况，验收应记录明确验收部位、工序、是否合格，巡视检查应记录明确存在隐患、整改时间等，并在后续记录中予以闭合。 合同管理执行情况 注意事项：包括工程签证、割算、结算、索赔等，应记录好具体比例、原由、金额等 6 20 11 4 抽查2次，记录不齐全扣除（4）分 12 13 14 15 16 各方协调解决及落实督办事宜办理情况 注意事项：是否有需要监理协调解决事项，处置结果如何 文件发放情况 注意事项：工作联系单、监理通知单等文件应记录事由、重要内容 工程例会及专题会召开、纪要 注意事项：可记录详见会议纪要，但要明确会议主题 监理通知单的记录 注意事项：应注明编号和内容提要，并应将回复单及复查意见等反馈落实情况，如期记录日记内，形成闭合 工程量签证记录情况 注意事项：应注明部位、参加人员，收量数量及签认情况等 2 5 4 6 4 抽查2次，所占分值比重（2）分 抽查5次，入未记录，每次扣除（1）分 抽查4次，每次所占分值比重（1）分 抽查3份监理通知单，每缺少一次记录扣（1）分，记录但未闭合扣（1）分 抽查4分签证单，每缺少一次记录扣（1）分，填写不全扣（0.5）分 注：分值初始总计100分，按本表格内分值进行扣分，所得分数为最终得分。最终得分乘×本项在检查组所占比例=季度检查最终得分 七、处罚及奖励标准
7.1.在每次季度检查或监理日记专项检查过后，工程部及公司副总均会对每个项目及每位员工的得分情况进行统计，并予以通报。 7.2对在检查中得分较高及得分较低的员工将根据本标准（7.3条款）进行相应的奖励和处罚。 7.3奖励标准
7.3.1对于在检查后得分高于90分的员工，将在月度房建及市政总监例会上进行通报表扬。
7.3.2对于在一检查循环周期内（一年内）统计总分最高的10名公司员工，将在年度工作会议上通报表扬，并给予现金奖励。（每位员工奖励500元） 7.4处罚标准
7.4.1对于在检查后得分排名后10名的公司员工，将在月度房建及市政总监例会上点名批评，并记为一次不良记录。
7.4.2存在不良记录的员工，剥夺其在本年度评选优秀员工资格。员工不良记录超过3次，将执行公司罚款规定，一次性处罚1000元。 7.4.3被公司处罚的员工，如在下一次检查中有突出表现，或公司检查组认为其得到了教训，并切实有悔过想法的，可视情况，免除部分罚款（部分，并非全部免除）。
7.4.4经公司经理班子确认，员工有为公司加分等重大立功表现的，可免除处罚金额的70%，以示奖励。 八、附则：
8.1本办法由青岛东方监理有限公司工程部编制颁发，并具有最终解释权。
8.2本版管理办法，为征求意见版。
8.3公司各级领导及项目部人员在接到本管理办法后3日内，将优化建议以书面形式发至工程部，经筛选采纳后将颁发正式版文件。（逾期未提出疑义，将视为自动放弃建议权）
8.4本管理办法为1.0版本，若后续执行中有所完善，每加一条版本号加0.1。
XXXXXXX监理有限公司 工程部：卢家昊 2015年9月29日
