山西省危险化学品企业双重预防机制建设工作指南

危险化学品双重预防机制建设工作指南

（试行）

1 总则

1.1 为贯彻落实中办、国办《关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见》和安委《危险化学品安全专项整治三年行动实施方案》等文件精神，以防范重大安全风险为重点，层层压实安全生产责任，推动危险化学品企业加快建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（简称双预防），制定本文件。

1.2 本文件适用于取得应急管理部门许可的危险化学品生产企业、经营（带储存）企业、使用危险化学品从事生产的化工企业（以下简称企业），其他化工企业参照执行。

1.3 双预防建设按照“引导，企业自主”的原则，建设程序主要包括成立组织机构、编制工作方案、开展人员培训、完善管理制度、划分风险分析单元、辨识评估风险、制定管控措施、实施分级管控、明确隐患排查任务、开展隐患排查、隐患治理验收、持续改进提升等（详见附件1）。

1.4 双预防建设应达到“五有”要求，即有科学完善的工作

—1—

推进机制，有责任明确的风险分级管控，有全面覆盖的隐患排查治理，有线上线下相融合的信息化平台，有奖惩分明的激励约束制度。

2 工作推进机制 2.1 成立组织机构

企业应在现有安全生产组织机构基础上，结合自身实际成立双预防建设领导小组，成员应包括主要负责人、分管负责人、各部门负责人以及重要岗位人员。主要负责人担任组长，全面负责推进双预防建设和运行工作。

2.2 编制工作方案

企业应制定双预防建设工作方案，明确工作目标、内容、要求和保障措施等。企业所属各部门、各单位应制定本部门、本单位的工作计划，做到责任层层分解、过程全员参与，确保双预防建设各项工作落到实处。

2.3 加强人员培训

企业应将双预防建设纳入安全教育培训计划，通过开展专题教育培训，让所有从业人员掌握双预防建设的目标、内容、要求和方法等，提高全体员工的风险意识，具备与岗位职责相适应的双预防建设能力。

2.4完善管理制度

企业应将双预防建设与现行安全管理体系有效融合，修订完善现有安全管理制度，实现一体化管理。

—2—

3 风险分级管控 3.1 划分风险分析单元

按照“功能、大小适中、易于管理”的原则，选取生产装置、储存设施或场所作为风险分析对象，按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）构成重大危险源的应作为风险分析对象。

企业应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将风险分析对象分解为若干个相对的风险分析单元，主要设备设施均应纳入风险分析单元。

3.2 辨识评估风险

企业应组织各相关部门、专业、岗位，应用SCL、JHA、HAZOP等方法对风险分析单元进行风险辨识，评估可能导致的事故后果。

企业应根据风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息等严重后果的事件作为重点管控的风险事件。企业可根据安全管理实际补充其他风险事件。

企业应建立风险清单，主要内容包括风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、风险事件等(详见附件2)。

3.3 制定管控措施

针对风险事件，企业应从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性，其中工程技术类管控措施主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障动设备和静设备正常

—3—

运行；人员操作类管控措施主要包括人员资质、操作记录、交等内容；应急措施类管控措施主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。根据运行情况，不断更新管控措施,及时纠正偏差。

3.4 实施分级管控

企业根据风险事件可能造成的后果严重程度，明确对应的企业、部门、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任,将责任分解到各层级岗位，确保安全风险管控措施有效实施。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

4隐患排查治理 4.1 明确隐患排查任务

企业应根据法律法规要求，对应风险管控措施，结合企业实际，确定涵盖全员、责任清晰、周期明确的隐患排查任务，确保各类风险管控措施持续有效,从源头上防范风险转化为隐患,有效遏制各类生产安全事故发生。

4.2 开展隐患排查

企业应根据隐患排查任务要求，采取相应的排查方式开展隐患排查，做到定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。

排查方式主要包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等。

—4—

4.3 隐患治理验收

排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改,整改后要对隐患治理效果组织验收,完成隐患闭环管理。对于重大隐患,按照相关规定报送应急管理部门。

5 信息化平台

企业应建设线上线下融合的双预防信息化平台，包含管理端和移动端。管理端具备动态监控风险管控措施落实、隐患排查任务推送、隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考核奖惩等功能；移动端具备隐患排查任务和预警信息接收、现场隐患排查情况实时上报、隐患治理全程跟踪等功能。

企业应根据《危险化学品企业双重预防机制数据交换规范》（详见附件3）要求，确定双预防信息化平台建设部署方式。已经建立信息化系统的企业，可对现有系统进行提升改造，实现数据标准统一；尚未建设信息化系统的企业，可自建或部署功能成熟的双预防信息平台，最终实现与双预防端信息平台数据互联互通。

6 激励约束机制

企业应建立双预防考核标准，健全激励约束机制，将双预防建设运行情况纳入员工安全绩效考核，与工资薪酬（奖金）挂钩，

—5—

严格考核兑现，调动全员参与的积极性、主动性和创造性。

7持续改进提升 7.1 动态评估

企业应至少每年一次对双预防运行效果进行评估，重点评估风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性等内容。

当发生下列情形时，应及时开展评估： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 7.2 更新完善

根据评估结果，剖析制度漏洞和管理缺陷,更新风险清单，补充完善风险控制措施，重新配置隐患排查任务，修订管理制度。

7.3 持续运行

企业应对双预防运行过程中发现的问题及时纠正,持续改进，不断提升安全管理绩效。

附件：1.双预防建设工作程序图

2.风险清单及隐患排查内容表（样例）3.危险化学品企业双重预防机制数据交换规范

—6—

附件1

双预防建设工作程序图

—7—

附件2

风险清单及隐患排查内容表（样例）

生产装置责任部门责任人分析单元风险事件（最严重后果）管控措施分类关键设备/部件安全附件工程技工艺控制术安全仪表其它动设备维护保养静设备人员资质人员操作操作记录交应急设施个体防护应急措施消防设施应急预案管控措施隐患排查内容岗位（负责人）周期隐患问题描述备注—8—

附件3

危险化学品企业双重预防机制

数据交换规范

1范围

本规范规定了危险化学品企业双重预防机制的风险分析管控清单、隐患排查记录、隐患治理清单等数据的分类、接入要求、接入安全要求、更新频率以及交换方式。

2术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。 2.1 风险

在生产经营活动中发生事故（事件）可能性与事故（事件）后果严重性的组合。

2.2 风险分析对象

风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和区域等。 2.3 风险分析单元

按照功能相对、便于日常管理等原则，进一步将风险分析对象划分出若干个相对的、便于识别的单元。

2.4 重大危险源

长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品，且危

—9—

险化学品的数量等于或超过临界量的单元。

2.5 风险事件

可单独或共同引发事故（事件）的内在根源、状态、行为或其组合。即：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为或它们的组合。

2.6 最严重事故事件

指生产装置、储存设施风险管控措施发生失效，可能导致人员伤害或重大经济损失的火灾、爆炸、泄漏、中毒等风险事件。

2.7 风险管控措施

企业为将风险降低至可接受程度所采取的工程技术、维护保养、操作行为和应急设施等管控方法和措施。

2.8 风险分级管控

根据风险事件可能造成的后果严重程度确定不同管控层级的风险管控方式。

2.9 隐患

管控措施存在缺陷或缺失时形成的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷等。

3双重预防机制接入数据分类

双重预防机制数据接入涉及的数据范围包括：

（1）企业进行风险辨识过程中整理出的风险分级管控清单； （2）对于风险管控措施有效性排查的隐患排查记录；

—10—

（3）企业隐患排查治理过程中产生的隐患治理清单。 3.1风险分级管控清单数据要求

要求风险管控清单按照企业→风险分析对象→风险单元→风险事件→风险管控措施的结构进行梳理。

（1）风险分析对象：是指风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和区域等。要求风险分析对象的划分与企业重大危险源划分相兼容，如果风险分析对象所在区域构成重大危险源，则直接以该重大危险源作为风险分析对象。如果所在区域未构成重大危险源，也需在“危险化学品登记信息管理系统”中注册为“非重大危险源”，对所在区域进行统一的危险源编码管理。

（2）风险分析单元：根据企业实际情况将风险分析对象分解为若干个相对的单元。

（3）风险事件：能导致人员、伤害或重大经济损失的泄漏火灾爆炸或泄漏中毒等最严重事故后果的事件。企业也可根据实际需求上传其他风险事件。

（4）风险管控措施：针对该单元的风险事件，从工程技术、维护保养、操作行为、应急措施等方面来识别评估对应的管控措施，并针对每项管控措施制定相应的隐患排查内容。

3.2 隐患排查治理数据要求

企业应根据风险管控清单中的管控措施制定隐患排查计划，确定排查责任人、排查周期、方式等。

—11—

企业根据隐患排查标排查标准及风险管控措施要求，按照按照隐患排查计划，采取相应的排查方隐患治理清单，排查方式开展隐患排查，形成隐患治隐患治理情况进行验收。 并组织相关人员对隐患治

为避免出现风险、、隐患“两张皮”现象，要求隐患求隐患排查治理分级管控清单数据相关联，即隐患信清单的数据与风险分级管隐患信息需要与风险分析对象强关联。。

4双重预防机制接入制接入数据要求

4图 4-1 双重预防机制实体-关系图

4.1风险分析单元单元

对象可以有多个风险分析单元，包括一个风险分析对象包括分析单元

—12—

名称、描述等信息。

数据更新频率：1次/天，根据修改时间增量同步。

表 4-1 风险分析单元信息

编号 1

名称 主键

标识符号 ID

数据数据长是否必类型 度 填 字符

36

是

说明 主键UUID 风险分析对象

编码即危险化学品登记信息管理系统中的危险源编码 风险分析对象所属部门名称 风险分析对象所属部门负责人姓名 风险分析单元

名称 同步的数据 删除标志（正常：0；已删除：1） 同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为1。 创建时间 创建人 最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同） 最后修改人

2

风险分析对象

编码

HAZARD_CODE 字符 36 是

3 责任部门 HAZARD_DEP HAZARD_ LIABLE_PERSON RISK_UNIT_NAME

字符 200 是

4 责任人 风险分析单元

名称

字符 200 是

5 字符 200 是

6 删除标志 DELETED 字符 1 是

7 8

创建时间 创建人

CREATE_DATE CREATE_BY

日期 时间 字符 日期 时间 字符

50 50

是 是

9 最后修改时间 UPDATE_DATE 是

10 最后修改人 UPDATE_BY 是

—13—

4.2风险事件

用于存储风险分析单元的风险事件信息，一般情况下一个风险分析单元至少需要上传一个最严重事故事件。

数据更新频率：1次/天，根据修改时间增量同步。

表 4-2 风险事件信息

编号 1 2 3

名称 主键

标识符号 ID

数据类型 字符

数据长度 36 36 100

是否必填 是 是 是

说明 主键UUID 所属风险单元UUID

风险事件名称 删除标志（正常：0；已删除：1）

同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为1。创建时间 创建人 最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同） 最后修改人

风险分析单元ID RISK_UNIT_ID 字符 风险事件名称

RISK_EVENT_N

AME

字符

4 删除标志 DELETED 字符 1 是

5 6

创建时间 创建人

CREATE_DATE CREATE_BY

日期 时间 字符 日期 时间 字符

50 50

是 是

7 最后修改时间 UPDATE_DATE 是

8 最后修改人 UPDATE_BY 是

4.3风险管控措施

用于存储风险事件对应的管控措施，包括措施分类、描述、

—14—

隐患排查内容等信息。

数据更新频率：1次/天，根据修改时间增量同步。

表 4-3 管控措施信息

编号 1 2 3 4

名称 主键 风险事件ID 管控方式 管控措施描述

标识符号

ID RISK_EVENT_I

D DATA_SRC RISK_MEASURE

_DESC

数据数据是否必类型 长度 填 字符 字符 字符

36 36 2

是 是 否 是

说明 主键UUID 所属风险事件

UUID

自动化监控：1； 隐患排查：2 管控措施描述 管控措施分类（工程技术：1； 维护保养：2； 操作行为：3； 应急措施：4） 工艺控制:1-1； 关键设备/部件：1-2；

安全附件：1-3； 安全仪表：1-4； 其它：1-5； 动设备：2-1； 静设备：2-2； 人员资质：3-1； 操作记录：3-2； 交：3-3； 应急设施：4-1； 个体防护：4-2； 消防设施：4-3； 应急预案：4-4； 由企业自行定义。 隐患排查内容

字符 1000

5 管控措施分类1 CLASSIFY1 字符 2 是

6 管控措施分类2 CLASSIFY2 字符 4 是

7 8

管控措施分类3 隐患排查内容

CLASSIFY3 TROUBLESHOOT_CONTENT

字符 100 否 是

字符 1000

—15—

9 删除标志 DELETED 字符 1 是

删除标志（正常：0；已删除：1） 同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为1。 创建时间 创建人

最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同） 最后修改人

10 11

创建时间 创建人

CREATE_DATE CREATE_BY

日期 时间 字符

50

是 是

12 最后修改时间

日期

UPDATE_DATE

时间 UPDATE_BY

字符

50

是

13 最后修改人 是

4.4 隐患排查任务

用于存储风险管控措施对应的隐患排查任务。包括管控措施、隐患排查内容、巡检周期、排查结果等信息。

数据更新频率：1次/天，根据修改时间增量同步。

表 4-4 隐患排查任务信息

编号 1 2 3 4 5 6

名称 主键 管控措施id 隐患排查内容 巡检周期 巡检周期单位 最近排查时间

标识符号 ID RISK_MEASURE_

ID TROUBLESHOOT_CONTENT CHECK_CYCLE CHECK_CYCLE_U

NIT INVESTIGATION

_DATE

数据数据类型 长度 字符 字符

36 36

是否必填 是 是 是 是 是 是

说明

主键UUID 管控措施主键UUID 隐患排查内容 巡检周期 巡检周期单位（小时、天、月、年） 记录最近一次排查时间

字符 1000 数值 字符 日期 时间

4 20

—16—

7 排查结果 CHECK_STATUS 字符 1 是

记录最近一次排查结果

（正常：0； 存在隐患:1； 未排查：2； 其他：3；） 删除标志（正常：0；已删除：1）

同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为1。创建时间 创建人

最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同） 最后修改人

8 删除标志 DELETED 字符 1 是

9 10 11 12

创建时间 创建人 最后修改时间 最后修改人

CREATE_DATE CREATE_BY UPDATE_DATE UPDATE_BY

日期 时间 字符 日期 时间 字符

50 50

是 是 是 是

4.5 隐患排查记录

企业根据隐患排查任务制定的排查周期对每个任务进行定期排查，将排查结果记录并上报。

数据更新频率：1次/天，根据修改时间增量同步。

表 4-5 隐患排查记录

编号 1 2 3

名称 主键 隐患排查任务

ID 排查时间

标识符号 ID

数据数据类型 长度 字符

36 36

是否必填 是 是 是

说明

主键UUID 隐患排查任务UUID 排查时间

排查结果（正常：0； 存在隐患:1； 未排查：2； 其他：3）

CHECK_TASK_ID 字符 CHECK_TIME

日期 时间

4 排查结果 CHECK_STATUS 字符 1 是

—17—

5 删除标志 DELETED 字符 1 是

删除标志（正常：0；已删除：1）

同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为1。 创建时间 创建人

最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同）

6 7 8

创建时间 创建人 最后修改时间

CREATE_DATE CREATE_BY UPDATE_DATE

日期 时间 字符 日期 时间

50

是 是 是

4.6 隐患排查信息

隐患内容包括：对应的管控措施、隐患名称、治理类型、隐患等级、隐患来源、隐患描述、形成原因分析、隐患状态、登记时间、登记人、治理期限、整改负责人等信息。

隐患来源包括对隐患排查任务排查过程中发现的隐患，以及在其他排查过程中发现的与风险分析对象关联的隐患。

数据更新频率：1次/天，根据修改时间增量同步。

表 4-6 隐患排查信息

编号 1 2

名称 主键 风险分析对象编码 管控措施主

键 隐患名称

标识符号 ID

数据数据类型 长度 字符

36 36

是否必填 是 是

说明 主键UUID 风险分析对象编码 所有隐患必须绑定风险分析对象 管控措施主键UUID 所有隐患排查任务产生的隐患必须绑定管控措施。 隐患名称

HAZARD_CODE 字符

3

RISK_MEASUR

E_ID

字符 36 否

4 DANGER_NAME 字符 100 是

—18—

5 6 7

隐患等级 登记时间 登记人姓名

DANGER_LEVE

L REGIST_TIME

数字 日期 时间

1 是 是

隐患等级（一般隐患：0；重大隐患：1） 登记时间 登记人姓名

日常排查：1； 综合性排查：2； 专业性排查：3； 季节性排查：4； 重点时段及节假日前排查:5；

事故类比排查:6； 复产复工前排查：7； 外聘专家诊断式排查：8；

管控措施失效：9； 其他：10

隐患治理类型（即查即改：0、限期整改：1）

隐患类型（安全：1； 工艺：2； 电气：3； 仪表：4； 消防：5； 总图：6； 设备：7； 其他：8） 隐患描述 原因分析 整改责任人 隐患治理期限

REGISTRANT 字符 100 是

8 隐患来源 DANGER_SRC 字符 4 是

9 治理类型

DANGER_MANAGE_TYPE

数字 1 是

10 隐患类型

HAZARD_DANGER_TYPE

数字 1 是

11 12 13 14

隐患描述 原因分析 整改责任人 隐患治理期

限

DANGER_DESC 字符 1000 DANGER_REAS

ON LIABLE_PERS

ON

字符 1000 字符

100

是 否 是 是

DANGER_MANA日期 GE_DEADLINE 时间

—19—

15 验收人姓名

CHECK_ACCEPT_PERSON CHECK_ACCEPT_TIME CHECK_ACCEPT_COMMENT DANGER_STAT

E

字符 50 是

当隐患状态为已验收

时，验收人为必填项。当隐患状态为已验收

时，验收时间为必填项。

验收情况描述 隐患状态（整改中：0；待验收：1；已验收：9）

删除标志（正常：0；已删除：1）

同步的数据不可物理删除，如需删除，标志记为1。创建时间 创建人

最后修改时间（新创建的数据和创建时间相同） 最后修改人

16 验收时间

日期 时间 字符 1000 数字

1

是

17 18

验收情况 隐患状态

否 是

19 删除标志 DELETED 字符 1 是

20 21

创建时间 创建人 最后修改时

间 最后修改人

CREATE_DATE CREATE_BY

日期 时间 字符

50

是 是

22 23

日期

UPDATE_DATE

时间 UPDATE_BY

字符

50

是 是

4.7地方数据接入应急管理部流程图

企业基础信息和危险源基础信息沿用“全国危险化学品安全生产风险监测预警系统”交换要求，由部级风险监测预警系统统一下发至省级风险监测预警系统中。

企业通过省级双重预防机制接口上报双重预防机制数据。省级风险监测预警系统汇聚企业双重预防机制数据后，通过部级共享交换系统进行统一上报应急管理部。

—20—

图 4-2 地方数据接入应急管理部流程图

局

—21—