2019年绩效考核细则

为规范绩效考核工作程序，细化要求，明确工作责任，确保经济正确执行，根据集团公司2019年绩效考核办法及有关经济，制定本细则。

一、组织机构

成立集团公司绩效考核领导小组，总经理任组长，分管副职任副组长，相关业务部室为成员单位。绩效考核领导小组负责组织集团公司绩效考核工作；决定被考核单位绩效考核奖罚及年薪考核结果；决定绩效考核工作中的重大事项；仲裁绩效考核中的争议问题。

集团公司绩效考核领导小组下设办公室（以下简称考核办），机构设在运营管控部，具体组织实施集团公司绩效考核工作。

各被考核单位须相应成立绩效考核领导小组，组织领导本单位的绩效考核工作。

二、考核工作程序 （一）资料收集

考核领导小组成员单位及各被考核单位在规定的时间内，按要求向考核办提供考核所需资料。

（二）考核初审

1.绩效考核。考核办依据绩效考核办法，对收集的资料进行分析计算，提出绩效考核初审意见。

2.年薪考核。考核办在对收集的各类考核基础资料整理后，根据绩效考核办法对各单位实施考核，对单位党政主要负责人年

薪标准提出考核初审意见。

（三）考核结果确定

考核办将绩效考核、年薪考核初审意见，提交集团公司绩效考核领导小组审核，确定最终考核结果。

（四）考核结果兑现

人力资源部依据集团公司绩效考核领导小组确定的考核结果，兑现各单位绩效工资及年薪。

三、考核资料报送要求 （一）考核资料报送 1.绩效考核资料

（1）每月5日前，各被考核单位通过运营管控系统中绩效考核模块，报送下列资料：

①盈亏、成本考核调整因素及相关依据。依据主要指允许考核调整的相关文件、业务联系函以及已批复的报告、申请等。

②经济运行情况分析。主要内容包括但不限于：当月及累计生产经营基本情况，主要经济指标完成情况，月度内重大生产、经营条件变化影响情况，影响预算指标完成主要因素分析，拟采取的经营措施，后期经济运行情况预测等。

③重大经营事项报告。各单位须严格执行重大经营事项报告制度，报告内容包括：对单位月度产量或质量造成较大影响的生产情况重大变化，对当期成本盈亏造成显著影响的成本费用集中投入，外部经营条件发生的重大变化，其他对生产经营产生重大影响的事项。

④月度绩效考核及工资预算申报表（见附表1）。

（2）考核领导小组成员单位，根据分工要求，于每月8日前，

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向考核办提供相关考核基础资料（见附表2）。

（3）绩效考核需增补的其他资料。 2.年薪考核资料报送

（1）各单位自主制定的副职及副总师年薪考核办法须于2月底之前报集团公司考核办备案，未制定考核办法或未及时报送备案，年薪总额下降5%。

（2）年度终了，考核领导小组成员单位在职责范围内，依据集团公司绩效考核办法及相关规定，对被考核单位年度指标完成情况进行考核，并将考核结果及时提交考核办。

（3）各单位须按照考核办要求，及时、准确上报年薪考核所需资料，主要包括：年度经营情况总结报告、年薪考核指标完成情况申报表、年薪制人员年度收入统计表等资料。

3.其他

西北分公司、现代物流贸易公司、现代服务公司对其管理单位的绩效考核办法、负责人年薪考核办法自主制定，于2月底之前，将相关考核办法、指标分解情况等资料报考核办前备案。月度报送的考核资料，须包含对所属各公司的生产经营情况分析及考核报告。

（二）上报资料质量要求

1.各单位上报的资料应按规定要求如实填报，并经填报部门负责人审核，分管领导及单位主要领导确认后，方可上报。

2.被考核单位向考核办上报考核资料时，必须及时、准确、完整地反映经营状况。凡弄虚作假，瞒报、虚报经营成果的，一经查实，严格按《淮北矿业2019年绩效考核办法》《淮北矿业经营管控十条红线》等相关规定进行问责。

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（三）审核工作质量要求

1.考核领导小组成员单位主要负责人是考核资料审核工作质量第一责任人，负领导责任；分管领导具体组织实施，负直接责任。

2.具体经办人员负责按资料审查分工要求，对资料的真实性、完整性进行初步审查，拟定审核意见，并经本单位负责人签署意见后，报集团公司考核办。

四、定期考核会议及督查制度

1.考核办负责对各单位月度自主考核情况进行分析，实行月度提醒。

2.集团公司绩效考核领导小组按季召开绩效考核例会，重点分析集团公司经济运行情况，决定被考核单位奖罚兑现结果，并进行通报。

3.集团公司定期召开经营工作会议，通报经济运行情况，分析经济运行异常原因，并对集团公司经营管控工作进行安排部署。

4.考核领导小组成员单位通过日常监管、资料审核分析、综合检查等方法，对被考核单位实施监督。

五、考核指标计算及考核分工

盈亏（经费）指标由各单位根据年度生产经营预算，按月分解、年度闭合，报运营管控部审核确定，累计考核。

（一）生产矿井

1.“双突”矿井、大水矿井基本年薪上浮比例由通防地测部在规定标准内提出考核意见。

2.考核所指产量为折算成年度计划质量的原煤产量，即有效煤量。

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有效煤量＝原煤实际产量×（81%-实际灰分）÷（81%－计划灰分）

3.总进尺、井巷重点进尺、关键工作面投产日期完成情况由生产管理部提出考核意见。

计量总进尺时，巷帮峒室除瓦斯抽放钻场外，其他临时性峒室（如绞车窝、排水窝、躲避峒室等）不计进尺；除切眼刷大外，其他刷扩巷道、维修巷道不计进尺。

4.各单位安全费用按集团公司预算标准计提（朔石矿业、双龙公司按预算总额分月计提）。

5.征迁费用按年度预算分月计提。下放项目费用年度包干使用；统管项目费用根据任务完成情况，据实增减预算。

（二）信湖煤矿

1.关键线路进尺、关键工程节点、工程质量由生产管理部下达年（季）度计划，并提出考核意见。

2.投资完成情况由运营管控部提出考核意见。

3.项目建设预留年薪出现扣罚的，扣罚总额由运营管控部考核确定，由信湖煤矿提出分配意见。

（三）工程处

1.掘进进尺超幅按年初安排的队伍与计划进尺同口径计算。年中增加掘进队伍的，相应增加进尺计划。

2.掘进进尺完成情况由生产管理部提出考核意见。 （四）综采安拆公司

安拆及修造任务完成情况由生产管理部提出考核意见。 （五）矿区选煤厂

1.精煤产量、精煤联动产率计划指标完成情况，自购外部煤

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炭配洗增利情况由运销分公司提出考核意见。

2.对外托管净收入指托管收入减去各项成本费用（不含职工薪酬）后的净额；职工薪酬指财务口径薪酬成本。

（六）电力分公司

瓦斯发电量计划完成情况由通防地测部、机电装备部提出考核意见。

（七）铁运处

对外创利额＝对外创收额×累计收入利润率 （八）运销分公司

1.计算亿元收入工资含量时，分档标准按“累计销售收入／累计考核月数×12”所对应的年度收入进行确定，累计考核。

2.计算现汇回款率时，1个月内到期的承兑汇票按80%折算，2个月内到期的按40%折算，3个月内到期的按20%折算；3个月以上到期的，不予折算。现汇回款率考核工资主要用于对营销人员的激励。

（九）金融业 1.财务公司

（1）对外创收（超过工、农、中、建协议存款平均利率部分）由财务公司申报，财务资产部审核后提出考核意见。

（2）财务费用完成情况由财务资产部审核后提出考核意见。 2.皖淮投资公司（淮鑫融资租赁公司）

（1）注册资金或集团公司提供可支配资金增加，相应增加利润预算。

（2）投资损失情况及年度净资产收益率，由财务资产部确认。 （十）设计院

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1.设计任务、设计质量完成情况由生产管理部提出考核意见。 2.设计方案优化增效由设计院申报，运营管控部牵头组织相关部门审核确认。

（十一）其他指标

1.救护队抢险、训练效果由安全监察局提出考核意见。 2.铁运处、工科检测检验中心对外创收，指从集团公司及控股子公司（含焦化、中利及集团公司有实际控制权的其他子公司）以外单位取得的业务收入。

工科检测检验中心对外创利，比照选煤厂对外托管净收入方法计算。

3.运销分公司、物资分公司、设备租赁中心可控经费不含折旧、成本税金、职工薪酬。

4.应收款项控制指标核定、应收款项余额考核、呆坏账回收额、新增逾期应收账款、资金回笼情况的确认由财务资产部、股份财务部提出考核意见。

5.使用单位发现采购物资质量及价格、修造产品质量存在问题，且向主管部门反映后仍未得到解决的，可向运营管控部、纪委(监察审计部)投诉。

六、调整因素

1.集团公司预算外奖励工资、矿井超进尺奖励的工资，绩效考核时予以调整。

2.煤炭产品（不含脏杂煤）以内部预算价为基础进行考核，内部预算价格与实际结算价的差额（不含煤质影响部分），由运销分公司分析计算并提交考核办，在考核时据实调整。

3.生产矿井外委施工的井巷工程，实行综合单价包干，超支

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不补，节余归矿。未完成工程量，扣减费用预算；超尺按包干单价增加费用预算。“一通三防”及防治水治理工程，实行工程量单列，费用总额包干，超支自担；未完成的计划工程量，按造价1.5倍扣减费用预算。

4.安全费用、地塌费等费用实际列支额与计划安排差额部分，在盈亏考核时分析调整。

5.凡单位能自主承担施工的工程，不得外委。外委工程转为自营施工的，按审定的工程预算人工费核增工资。

6.许疃、杨柳、袁店二井三对矿井实际入洗量与计划的差额对选煤厂利润影响部分，在考核时予以调整。

7.对盈亏、成本、产量、煤质等考核数据弄虚作假的，除按有关规定问责外，按查实影响金额的2倍扣减单位利润。

8.基本建设、专项资金安排的工程，实行契约化管理，审定概算节超按节超额的30%增减工资。

9.基本建设、专项资金等单项工程，出现超标准建设、计划外工程、故意压低项目预算造价或漏报项目计划导致总预算资金超支的，等额扣减单位利润。

10.超提超发工资、应列而未列入成本的工资，按超支额或未列入额2倍扣减单位利润。

11.集团公司文件批准的其他因素。

12.因考核资料不实，影响绩效考核结果的，对已奖励工资双倍扣回，扣罚工资不予补回；影响年薪考核结果的，多计算部分双倍扣回，少计算部分不予补回。对上述情况视情节对相关责任人员进行问责。

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附表1：

月度绩效考核及工资预算申报表

填报单位： 序号 一 二 项目 月度工资预算 指标考核增减工资合计 计划 实际完成 指标1 （名称） （计量单位） 调整因素 考核完成 指标超节 考核增减工资 计划 实际完成 指标2 （名称） （计量单位） 调整因素 考核完成 指标超节 考核增减工资 计划 实际完成 指标3 （名称） （计量单位） 调整因素 考核完成 指标超节 考核增减工资 三 四 考核应兑现工资 工资申报额 年 月 本月 累计 单位：万元

备注

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附表2：

2019年集团公司绩效考核领导小组成员单位分工一览表负责事项被考核单位季度及累计账面盈亏（经费）、成本完成情况；被考核单位收入、对外创收及对外创利（净收入）情况；“四项费用”考核情况应收款项余额核定数及应收款项分析、考核情况，呆坏账确认财务公司财务费用完成情况、不良贷款情况、资本充足率；皖淮投资公司（淮鑫融资租赁公司）净资产收益率、投资损失的核定修理费，储备资金占用情况，存量房产租售资金回笼情况等被考核单位资金收支情况，各单位工资预算使用、节余情况，运销分公司货款回笼及现金回款情况等工资预算的核定，各单位工资审批与控制，工资执行情况分析；预算外奖励工资情况，各单位人员、工资信息等信湖煤矿关键线路进尺、关键工程节点、工程质量完成情况生产矿井总进尺、井巷重点进尺、关键工作面投产日期完成情况；工程处掘进进尺完成情况设计院设计任务、设计质量完成情况；综采安拆公司安拆、修造业务完成情况各单位领导人员变动情况、履职考评情况、领导班子考评结果等被考核单位日常运营情况监督、审计，审计结果执行（整改）情况反馈等吨煤材料费、储备资金完成情况及分析，物资价格信息、采购计划执行情况等销量、售价、收入、库存情况及分析；货款回笼及现金回款情况；应收款项、市场行情及用户结构等分析资料精煤产量，精煤产率与入洗原料煤灰分、精煤产品结构双联动考核情况各单位煤炭产品实际结算价与内部预算价差额情况，许疃、袁二、杨柳入洗量变化对选煤厂利润影响情况安全效果、安全体系建设考核情况，安全工资核批情况及相关奖罚资料，救护队抢险、训练效果评价等土地征迁和复垦完成情况，环保工程投入情等况电费完成情况考核意见及分析，电力公司瓦斯发电量完成情况，直供电交易情况等“一通三防”、防治水完成情况，工程处钻探业务完成情况，“双突”矿井、大水矿井基本年薪上浮比例；瓦斯抽采计划完成情况等投资事项的考核；指标综合考核计算、分析、经济运行分析季绩效考核工作的组织协调、日常运营情况监管运营管控部孙庆恩4955566时间季季/年季季季季人力资源部季季季季年季/年季季季季季年季季安全监察局资源环保部机电装备部通防地测部周茂春董承杰苏 爱王新琨495160951501495366955197运销分公司凌远春4953661组织人事部监察审计部物资分公司刘 杰李坤华刘怀伦4953379539204953762生产管理部程新明4955170程明锦4953215财务公司毛师达4951296财务资产部股份财务部战彦领童宏兵49514004952966资料核实提供部门责任人联系电话 10